国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金（国泰国证
医药卫生行业指数C）基金居品尊府摘录更新
编制日历：2024年11月22日
送出日历：2024年12月3日
本摘录提供本基金的伏击信息，是招募诠释书的一部分。
作出投资决定前，请阅读齐备的招募诠释书等销售文献。
一、居品大要
国泰国证医药卫生行业
基金简称 基金代码 160219
指数
国泰国证医药卫生行业
下属基金简称 下属基金代码 010144
指数 C
中国农业银行股份有限
基金不休东谈主 国泰基金不休有限公司 基金托管东谈主
公司
基金公约告成日 2021-01-01
基金类型 股票型 来回币种 东谈主民币
运作神志 无为洞开式 洞开频率 每个洞开日
开动担任本基金
基金司理 梁杏 基金司理的日历
证券从业日历 2007-07-01
《基金公约》告成后，基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金钞票
净值低于 5000 万元的，基金不休东谈主应当实时报告中国证监会；联结
其他
并报送措置决策。
二、基金投资与净值潜入
(一) 投资遐想与投资策略
详见本基金招募诠释书（更新）
“第十部分 基金的投资”
。
投资遐想 邃密追踪方针指数，追求追踪偏离度和追踪瑕玷最小化。
本基金的投资边界为具有雅致流动性的金融器用，包括方针指数成份
股过甚备选成份股（含存托阐明）、新股（含存托阐明）（一级市集
首次刊行或增发）、债券、债券回购、权证、股指期货以及中国证监
会允许基金投资的其它金融器用（但须恰当中国证监会关联划定）。
本基金投资于股票的钞票占基金钞票的比例为90%－95%，其中方针
投资边界
指数成份股过甚备选成份股的投资比例不低于股票钞票的90%，现款、
债券钞票及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金钞票比例
为5%－10%，其中现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金
钞票净值的5%（其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申
购款等），权证投资不高于基金钞票净值的3%。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不休东谈主在履
行得当步地后，不错将其纳入投资边界。
本基金的方针指数为国证医药卫生行业指数过甚将来可能发生的变
更。
主要投资策略
指期货投资策略。
功绩比较基准 国证医药卫生行业指数收益率×95%+银行活期进款利率（税后）×5%
本基金为股票型指数基金，具有与方针指数通常的风险收益特征，理
风险收益特征 论上其预期收益及预期风险水平高于混杂型基金、债券型基金和货币
市集基金。
(二) 投资组结伴产确立图表/区域确立图表
投资组结伴产确立图表
数据截止日历：2024-09-30
备付金整个
(三) 自基金公约告成以来基金每年的净值增长率及与同期功绩比较基准的比较
图
数据截止日历：2023-12-31
-2.00%
-4.00%
-6.00%
-8.00%
-10.00%
-12.00%
-14.00%
净值增长率 -8.07% -12.12%
功绩基准收益率 -9.48% -13.03%
注：1、自2022年2月16日起本基金加多C类基金份额并分手建立对应的基金代码。本基金
新增C类基金份额过去不悦齐备当然年度，按过去执走运作期限计较净值增长率，不按统统
当然年度进行折算。
三、投老本基金触及的用度
（一） 基金销售关联用度
以下用度在认购/申购/赎回基金经由中收取：
份额（S）或金额（M）
用度类型 收费神志/费率 备注
/捏有期限（N）
申购费（前收费） - 0.00%
N 赎回费
N ≥ 7天 0.00%
注：场内来回用度以证券公司执行收取为准。
（二） 基金运作关联用度
以下用度将从基金钞票中扣除：
用度类别 收费神志/年费率或金额（元） 收取方
不休费 1.00% 基金不休东谈主、销售机构
托管费 0.20% 基金托管东谈主
销售处事费 0.30% 销售机构
审计用度 90，000.00 管帐师事务所
信息袒露费 120，000.00 划定袒露报刊
指数许可使用 年下限金额：
费 200，000.00
其他按照国度策划划定和《基金合
其他用度 同》商定不错在基金财产中列支的费 关联处事机构
用
注：1、本基金来回证券、基金等产生的用度和税负，按执行发生额从基金钞票扣除。
终执行金额以基金按期报告袒露为准。
（三） 基金运作详细用度测算
若投资者认购/申购本基金份额，在捏未必期，投资者需开销的运作费率如下表：
基金运作详细费率（年化）
注：基金不休费率、托管费率、销售处事费率为基金现行费率，其他运作用度以最近一次基
金年报袒露的关联数据为基准测算。
四、风险揭示与伏击教导
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能耗损投老本金。
投资有风险，投资者购买基金时应老成阅读本基金的招募诠释书（更新）等销售文献。
本基金濒临的主要风险有系统性风险、非系统性风险、流动性风险、运格调险、法律文
件风险收益特征表述与销售机构基金风险评级可能不一致的风险、本基金特定风险过甚他风
险等。
本基金特定风险：
（1）方针指数的系统性风险
方针指数成份股的价钱可能由于政事身分、经济身分、上市公司遐想情状、投资者激情
和来回轨制等多样身分的影响而波动。当国证医药卫生行业指数下落时，本基金濒临基金净
值与国证医药卫生行业指数同步下落的风险。
（2）投资替代风险
因荒谬情况（比如市集流动性不及、个别成份股被罢了投资等）导致本基金无法得回足
足数目的股票时，基金不休东谈主将搭配使用其他合理方法（如买入非成份股等）进行得当的替
代，由此可能对基金产生不利影响。
（3）方针指数答复与股票市集平均答复偏离的风险
方针指数为行业指数，并不代表统统股票市集，方针指数成份股的平均答复率与统统股
票市集的平均答复率存在偏离。
（4）基金投资组合答复与方针指数答复偏离的风险及追踪瑕玷戒指未达商定遐想的风
险
由于基金投资经由中存在流动性风险、来回成本和国证医药卫生行业指数成份股颐养等
情况导致基金投资组合答复与方针指数答复存在追踪偏离风险，也可能使基金的追踪瑕玷控
制未达商定遐想。主要影响身分可能包括：
①基金运作经由中发生的用度，包括来回成本、市集冲击成本、不休费和托管费等；
②当方针指数颐养成份股组成，或成份股公司发生配股、增发等行径导致该成份股在指
数中的权重发生变化，或方针指数变更编制方法时，基金在相应的组合颐养中可能暂时扩大
与方针指数的组成各别，而且会产生相应的来回成本，导致追踪偏离度和追踪瑕玷扩大；
③投资者申购、赎回可能带来一定的现款流或变现需求，在碰到方针指数成份股停牌、
摘牌或流动性差等情形时，基金可能无法实时颐养投资组合或承担冲击成本，导致追踪偏离
度和追踪瑕玷扩大；
④在指数化投资经由中，不休东谈主对指数基金的不休才能，如追踪手艺技能、买入卖出的
时机取舍等都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对功绩比较基准的追踪进度；本
基金将进行被迫型的股票投资并通过多项风险戒指神志缩短追踪风险。
如因方针指数编制王法颐养或其他身分导致本基金的追踪瑕玷戒指未达商定遐想，本基
金净值潜入与指数价钱走势可能发生较大偏离。
（5）方针指数变更风险
根据《基金公约》的划定，因方针指数的编制与发布等原因，导致原方针指数不宜不息
行动本基金的投资方针指数及功绩比较基准，本基金可能变更方针指数，基金的投资组合将
随之颐养，基金的风险收益特征可能发生变化，投资者还须承担投资组合颐养所带来的风险
与成本。
（6）指数编制机构住手处事的风险
本基金的方针指数由指数编制机构发布并不休和珍爱，将来指数编制机构可能由于多样
原因住手对指数的不休和珍爱，本基金将根据基金公约的商定自该情形发生之日起十个使命
日内向中国证监会报告并提倡措置决策，如更换基金方针指数、调理运作神志，与其他基金
团结、或者隔断基金公约等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决。
自指数编制机构住手方针指数的编制及发布至措置决策确按时期，基金不休东谈主应按照指
数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息死守基金份额捏有东谈主利益优先原则看护基金
投资运作。该时期由于方针指数不再更新等原因可能导致指数潜入与关联市集潜入有在各别，
影响投资收益。
（7）成份股停牌的风险
方针指数成份股可能因多样原因临时或恒久停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险：
①基金可能因无法实时颐养投资组合而导致追踪偏离度和追踪瑕玷扩大。
②在极点情况下，方针指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股以获
取足额的恰当要求的赎回款项，由此基金不休东谈主可能遴选暂停赎回的措施，投资者将濒临无
法赎回一皆或部分基金份额的风险。
本基金运作经由中，当方针指数成份股发生彰着负面事件濒临退市，且指数编制机构暂
未作出颐养的，基金不休东谈主应当按照捏有东谈主利益优先的原则，履行里面决策步地后实时对相
关成份股进行颐养，可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪瑕玷。
（1）上市来回风险
本基金在基金公约告成后，在本基金恰当法律法例和深圳证券来回所划定的上市条目的
情况下，本基金基金份额在深圳证券来回所上市来回。由于上市时期可能因信息袒露导致基
金停牌，投资东谈主在停牌时期弗成买卖本基金的上市份额，产生风险；同期，可能因上市后交
易敌手不及导致本基金的上市份额产生流动性风险。
（2）退市风险
因本基金不再恰当证券来回所上市条目被隔断上市，或被基金份额捏有东谈主大会决议提前
隔断上市，导致基金份额弗成不息进行二级市集来回的风险。
（3）折/溢价来回风险
本基金上市来回后，由于受到市集供求关系的影响，基金份额的来回价钱与基金份额净
值可能出现偏离并出现折/溢价风险。
风险、操格调险和法律风险等。由于股指期货频繁具有杠杆效应，价钱波动比喻针器用更为
剧烈。何况由于股指期货订价复杂，不得当的估值可能使基金钞票濒临耗损风险。股指期货
选拔保证金来回轨制，由于保证金来回具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数细小的变
动就可能会使投资东谈主职权遭受较大耗损。股指期货选拔逐日无欠债结算轨制，若是莫得在规
定的时刻内补足保证金，按划定将被强制平仓，可能给投资东谈主带来耗损。
本基金可投资国内上市的科创板股票，会濒临因投资方针、市集轨制以及来回王法等差
异带来的特等风险，包括不限于如下荒谬风险：
（1）退市风险
科创板退市轨制较主板更为严格，退市时刻更短，退市速率更快；退市情形更多，新增
市值低于划定尺度、上市公司信息袒露或者门径运作存在首要弱势导致退市的情形；膨胀标
准更严，彰着丧失捏续遐想才能，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备贸易本质的关联来回
看护收入的上市公司可能会被退市；且不设暂停上市、收复上市和再行上市轨制，科创板上
市公司股票退市风险更大。
（2）市集风险
科创板股票蚁集来悛改一代信息手艺、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医
药等高新手艺和策略新兴产业规模。大大都公司为初创型公司，公司将来盈利、现款流、估
值均存在不细则性，与传统二级市集投资存在各别，全体投资难度加大，科创板股票市集风
险加大。
科创板股票竞价来回建立较宽的价钱涨跌幅罢了，首次公开导行上市的股票，上市后前
风险。
（3）流动性风险
科创板全体投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，科创板股票流动性
可能弱于其他市集板块，基金组合存在无法实时变现过甚他关联流动性风险。
（4）蚁集度风险
科创板为新设板块，初期可投方针较少，投资者容易蚁集投资于少许股票，市集可能存
在高蚁集度情状，全体存在蚁集度风险。
（5）系统性风险
科创板上市公司均为市集招供度较高的科技更正公司，在公司遐想及盈利形态上存在趋
同，是以科创板股票关联性较高，市集潜入欠安时，系统性风险将更为权贵。
（6）政策风险
国度对高新手艺产业扶捏力度及宠爱进度的变化会对科创板上市公司带来较大影响，国
际经济局面变化对策略新兴产业及科创板企业也会带来政策影响。
本基金可投资国内照章刊行上市的存托阐明，基金净值可能受到存托阐明的境外基础证
券价钱波动影响，与存托阐明的境外基础证券、境外基础证券的刊行东谈主及境表里来回机制相
关的风险可能平直或迤逦成为本基金风险。
（二）伏击教导
中国证监会对本基金变更的备案，并不标明其对本基金的价值和收益作出本质性判断或
保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金不休东谈主依照恪尽责守、老师信用、严慎接力的原则不休和把握基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金公约取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和基金公约确当事东谈主。
因《基金公约》而产生的或与《基金公约》策划的一切争议，应经友好协商措置，如经
友好协商未能措置的，则任何一方有权按《基金公约》的商定提交仲裁，仲裁机构见《基金
公约》。
基金居品尊府摘录信息发生首要变更的，基金不休东谈主将在三个使命日内更新，其他信息
发生变更的，基金不休东谈主每年更新一次。因此，本文献内容比较基金的执行情况可能存在一
定的滞后，如需实时、准确获取基金的关联信息，敬请同期讲理基金不休东谈主发布的关联临时
公告等。
五、其他尊府查询神志
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