秋霞在线 南边誉民稳健一年合手有期夹杂型证券投      资基金托管公约   基金束缚东谈主：南边基金束缚股份有限公司   基金托管东谈主：中国民生银行股份有限公司                                                            目         录 南边誉民稳健一年合手有期夹杂型证券投资基金              托管公约   鉴于南边基金束缚股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续 的股份有限公司，按照联系法律法则的章程具备担任基金束缚东谈主的经历和能力， 拟召募刊行南边誉民稳健一年合手有期夹杂型证券投资基金；   鉴于中国民生银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续 的银行，按照联系法律法则的章程具备担任基金托管东谈主的经历和能力；   鉴于南边基金束缚股份有限公司拟担任南边誉民稳健一年合手有期夹杂型证 券投资基金的基金束缚东谈主，中国民生银行股份有限公司拟担任南边誉民稳健一年 合手有期夹杂型证券投资基金的基金托管东谈主；   为明确南边誉民稳健一年合手有期夹杂型证券投资基金的基金束缚东谈主和基金 托管东谈主之间的权力义务关系，特制订本托管公约；   除非另有约定，《南边誉民稳健一年合手有期夹杂型证券投资基金基金合同》 (以下简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管公约时应具有调换的含义； 若有抵抗应以基金合同为准，并依其要求阐述。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时期的联系安排见基金合同和招募 说明书的章程。 南边誉民稳健一年合手有期夹杂型证券投资基金                      托管公约                  一、 基金托管公约当事东谈主   （一）基金束缚东谈主   称号：南边基金束缚股份有限公司   注册地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   邮政编码：518048   法定代表东谈主：周易   成立日历：1998 年 3 月 6 日   批准成立机关及批准成立文号：证监基字19984 号   组织样式：股份有限公司   注册成本：3.6172 亿元东谈主民币   存续时期：合手续蓄意   蓄意规模：基金召募、基金销售、钞票束缚、中国证监会许可的其他业务   （二）基金托管东谈主   称号：中国民生银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号   邮政编码：100031   法定代表东谈主：高迎欣   成立日历：1996 年 2 月 7 日   批准成立机关和批准成立文号：中国东谈主民银行银复199614 号   基金托管业务批准文号：证监基金字2004101 号   组织样式：其他股份有限公司（上市）   注册成本：43，782，418，502 元东谈主民币   存续时期：1996 年 02 月 07 日至永恒   蓄意规模：继承公众存款；披发短期、中期和永恒贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现、刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；贸易政府债券、金融债券； 从事同行拆借；贸易、代理贸易外汇；从事结汇、售汇业务；从事银行卡业务；提供信用证 劳动及担保；代理收付款项；提供督察箱劳动；经国务院银行业监督束缚机构批准的其他业 务；保障兼业代理业务；证券投资基金销售、证券投资基金托管。（阛阓主体照章自主取舍 蓄意神志，开展蓄意步履；保障兼业代理业务、证券投资基金销售、证券投资基金托管以及 照章须经批准的神志，经联系部门批准后依批准的内容开展蓄意步履；不得从事国度和本市 产业战略回绝和限度类神志的蓄意步履。） 南边誉民稳健一年合手有期夹杂型证券投资基金                  托管公约          二、 基金托管公约的依据、主见和原则   （一）签订托管公约的依据   本公约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投 资基金托管业务束缚办法》、《公开召募证券投资基金运作束缚办法》（以下简称“《运作 办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督束缚办法》、《公开召募证券投资基金 信息泄漏束缚办法》（以下简称“《信息泄漏办法》”）、《证券投资基金信息泄漏内容与 样式准则第 7 号〈托管公约的内容与样式〉》、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险 束缚章程》（以下简称“《流动性风险束缚章程》”）等研究法律法则、基金合同偏执他有 关章程制订。   （二）签订托管公约的主见   签订本公约的主见是明确基金束缚东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的督察、投资运作、 净值计较、收益分派、信息泄漏及相互监督等联系事宜中的权力义务及职责，确保基金财产 的安全，保护基金份额合手有东谈主的正当权益。   （三）签订托管公约的原则   基金束缚东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、老诚信用、充分保护基金份额合手有东谈主正当权益 的原则，经协商一致，签订本公约。 南边誉民稳健一年合手有期夹杂型证券投资基金                     托管公约      三、 基金托管东谈主对基金束缚东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据研究法律法则的章程及基金合同的约定，对基金投资规模、投资 对象进行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券取舍方法的，基金束缚东谈主应按照基金 托管东谈主要求的样式提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用联系本事系统，对基金执行投资是 否适应基金合同对于主题证券投资比例的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资规模包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板偏执他经中国证监 会核准或注册上市的股票以及存托根据（下同））、内地与香港股票阛阓交易互联互通机制 允许贸易的章程规模内的香港采集交易所上市的股票（简称“港股通股票”）、债券（包括 国内照章刊行的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、 超短期融资券、次级债券、政府维持机构债券、政府维持债券、场所政府债券、可蜕变债券、 可交换债券偏执他经中国证监会允许投资的债券）、钞票维持证券、债券回购、银行存款 （包括公约存款、依期存款偏执他银行存款）、同行存单、货币阛阓器具、股指期货、国债 期货、股票期权以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须适应中国证 监会联系章程)。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金束缚东谈主在履行适应要领后，可 以将其纳入投资规模，并可依据届时灵验的法律法则当令合理地调和投资规模。   基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托根据）、可蜕变债券和可交换债券投资占 基金钞票的比例为 10%-30%（其中港股通股票投资比例不得朝上股票钞票的 50%，可蜕变 债券和可交换债券投资比例占基金钞票统共不朝上 20%）；本基金投资同行存单不朝上基 金钞票的 20%；每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保 证金后，本基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例统共不低于基金钞票净值 的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   （二）基金托管东谈主根据研究法律法则的章程及基金合同的约定，对基金投资比例进行监 督。基金托管东谈主按下述比例和调和期限进行监督：   （1）本基金股票（含存托根据）、可蜕变债券和可交换债券投资占基金钞票的比例为 资比例占基金钞票统共不朝上 20%）；本基金投资同行存单不朝上基金钞票的 20%；   （2）本基金每个交易日日终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴纳的交易 保证金后，应当保合手不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其 南边誉民稳健一年合手有期夹杂型证券投资基金                     托管公约 中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并计较），其市值不朝上基金资 产净值的 10％；   （4）本基金束缚东谈驾御理且由本基金托管东谈主托管的一王人基金合手有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并计较），不朝上该证券的 10％，统统按照研究指数的组成比例进行证券投资 的基金品种不错不受此要求章程的比例限度；   （5）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各种钞票维持证券的比例，不得朝上基金钞票净 值的 10％；   （6）本基金合手有的一王人钞票维持证券，其市值不得朝上基金钞票净值的 20％；   （7）本基金合手有的并吞(指并吞信用级别)钞票维持证券的比例，不得朝上该钞票维持 证券限度的 10％；   （8）本基金束缚东谈驾御理且由本基金托管东谈主托管的一王人基金投资于并吞原始权益东谈主的各 类钞票维持证券，不得朝上其各种钞票维持证券统共限度的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票维持证券。基金合手有资 产维持证券时期，如若其信用等第下跌、不再适应投资方法，应在评级文书发布之日起 3 个 月内给予一王人卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所报告的金额不朝上本基金的总钞票，本基 金所报告的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金束缚东谈驾御理且由本基金托管东谈主托管的一王人绽放式基金合手有一家上市公司发 行的可运动股票，不得朝上该上市公司可运动股票的 15%；本基金束缚东谈驾御理且由本基金托 管东谈主托管的一王人投资组合合手有一家上市公司刊行的可运动股票，不得朝上该上市公司可运动 股票的 30%；统统按照研究指数的组成比例进行证券投资的绽放式基金以及中国证监会认定 的荒谬投资组合可不受前述比例限度；   （12）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值统共不得朝上该基金钞票净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金束缚东谈主之外的成分甚至基金不符 合该比例限度的，基金束缚东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可采纳质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资规模保合手一致；   （14）在职何交易日日终，合手有的买入国债期货、股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得朝上基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内 南边誉民稳健一年合手有期夹杂型证券投资基金                    托管公约 的政府债券）、钞票维持证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；   （15）在职何交易日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得朝上基金钞票净值的 10%； 在职何交易日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得朝上基金合手有的股票总市值的 20%； 所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统共（轧差计较）应当适应基金合同关 于股票投资比例的研究约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得朝上上一交易日基金钞票净值的 20%；   （16）在职何交易日日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得朝上基金钞票净值的 15%； 在职何交易日日终，合手有的卖出洋债期货合约价值不得朝上基金合手有的债券总市值的 30%； 本基金所合手有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约 价值，统共（轧差计较）应当适应基金合同对于债券投资比例的研究约定；在职何交易日内 交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得朝上上一交易日基金钞票净值的 30%；   （17）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权力金总数不得朝上基金钞票净值的 合约行权所需的全额现款或交易所国法招供的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓 的股票期权合约面值不得朝上基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数计较；   （18）本基金钞票总值不朝上基金钞票净值的 140%；   （19）本基金投资存托根据的比例限度依照内地上市交易的股票引申；   （20）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限度。   除上述第（2）、（9）、（12）和（13）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、证券 刊行东谈主合并、基金限度变动等基金束缚东谈主之外的成分甚至基金投资比例不适应上述章程投资 比例的，基金束缚东谈主应当在 10 个交易日内进行调和，但中国证监会章程的荒谬情形除外。 法律法则另有章程的，从其章程。   基金束缚东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适应基金合同 的研究约定。在上述时期内，本基金的投资规模、投资策略应当适应基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同见效之日起启动。   如若法律法则或监管部门对上述投资组合比例限度进行变更的，以变更后的章程为准。 法律法则或监管部门取消上述限度，如适用于本基金，基金束缚东谈主在履行适应要领后，则本 基金投资不再受联系限度。   （三）基金托管东谈主根据研究法律法则的章程及基金合同的约定，对本托管公约第十五条 南边誉民稳健一年合手有期夹杂型证券投资基金                  托管公约 第（九）款基金投资回绝行动进行监督。基金托管东谈主通过过后监督边幅对基金束缚东谈主基金投 资回绝行动进行监督。   基金束缚东谈主运用基金财产贸易基金束缚东谈主、基金托管东谈主偏执控股推进、执行抑遏东谈主或者 与其有紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当适应本基金的投资主见和投资策略，解任基金份额合手有东谈主利益优先原则，驻守利 益突破，配置健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平允合理价钱引申。联系交易必须事 先得到基金托管东谈主同意，并按法律法则给予泄漏。紧要关联交易应提交基金束缚东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的寂寥董事通过。基金束缚东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消上述限度，如适用于本基金，基金束缚东谈主在履行适应 要领后，则本基金投资不再受联系限度。   （四）基金托管东谈主根据研究法律法则的章程及基金合同的约定，对基金束缚东谈主参与银行 间债券阛阓进行监督。基金束缚东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供适应法律法则及 行业方法的、经肃肃取舍的、本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单，并约定各交易对 手所适用的交易结算边幅。基金束缚东谈主应严格按照交易敌手名单的规模在银行间债券阛阓选 择交易敌手。基金托管东谈主监督基金束缚东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进 行交易。基金束缚东谈主不错每半年对银行间债券阛阓交易敌手名单及结算边幅进行更新，新名 单笃定前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算。如基 金束缚东谈主根据阛阓情况需要临时调和银行间债券阛阓交易敌手名单及结算边幅的，应实时向 基金托管东谈主说明意义，协商阐述。如因基金束缚东谈主未能实时提供联系信息导致基金托管东谈主无 法灵验监督产生的风险，基金托管东谈主不承担包袱。   基金束缚东谈主负责对交易敌手的资信抑遏，按银行间债券阛阓的交易国法进行交易，并负 责搞定因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及亏蚀，基金托管东谈主不承担由此形成的法律包袱 及亏蚀。若未践约的交易敌手在基金托管东谈主与基金束缚东谈主笃定的时辰前仍未承担失约包袱及 其他联系法律包袱的，基金束缚东谈主不错对相应亏蚀先行给予承担，然后再向联系交易敌手追 偿。如基金托管东谈主过后发现基金束缚东谈主莫得按照预先约定的交易敌手或交易边幅进行交易时， 基金托管东谈主应实时提醒基金束缚东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的损成仇包袱。   （五）基金托管东谈主根据研究法律法则的章程及基金合同的约定，对基金束缚东谈主投资运动 受限证券进行监督。   基金束缚东谈主投资运动受限证券，应预先根据中国证监会联系章程，明确基金投资运动受 限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险抑遏轨制，驻守流动性风险、法律风险和操 作风险等各式风险。基金托管东谈主对基金束缚东谈主是否投降联系轨制、流动性风险处置预案以及 联系投资额度和比例等的情况进行监督。 南边誉民稳健一年合手有期夹杂型证券投资基金                 托管公约 经中国证监会批准的在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括由于发布紧要音尘 或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等运动受限证券。 本基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。   本基金投资的运动受限证券限于可由中国证券登记结算有限包袱公司或中央国债登记 结算有限包袱公司、银行间清理所股份有限公司负责登记和存管，并可在证券交易所或天下 银行间债券阛阓交易的证券。   本基金投资的运动受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金束缚东谈主负责联系职责的 落实和配合，并确保基金托管东谈主或者闲居查询。因基金束缚东谈主原因产生的运动受限证券登记 存管问题，形成基金托管东谈主无法安全督察本基金钞票的包袱与亏蚀，及因运动受限证券存管 顺利影响本基金安全的包袱及亏蚀，由基金束缚东谈主承担。   本基金投资运动受限证券，不得预支任何样式的保证金。 极灵验的措施，在合理的时辰内灵验搞定基金运作的流动性问题。如因基金大批赎回或阛阓 发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫困时，基金束缚东谈主应保证提供足额现款确保基金 的支付结算。对本基金因投资运动受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担相应包袱。 如因基金束缚东谈主违背基金合同或预先笃定的投资运动受限证券的比例导致本基金出现亏蚀 甚至基金托管东谈主承担连带补偿包袱的，基金束缚东谈主应补偿基金托管东谈主由此际遇的亏蚀。 善情况。   （六）基金如投资银行存款，基金托管东谈主根据研究法律法则的章程及基金合同的约定， 对基金投资银行存款的交易敌手规模是否适应研究章程进行监督；基金束缚东谈主在签署银行存 款公约前，应将起草的银行存款公约送基金托管东谈主审核。如基金托管东谈主过后发现基金束缚东谈主 莫得按照预先约定的交易敌手进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金束缚东谈主，基金托管东谈主 不承担由此形成的损成仇包袱。如因基金束缚东谈主未能实时提供联系信息导致托管东谈主无法灵验 监督，托管东谈主不承担包袱。   （七）基金托管东谈主根据研究法律法则的章程及基金合同的约定，对基金钞票净值计较、 基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分派、联系信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金事迹瓦解数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东谈主发现基金束缚东谈主的上述事项及投资指示或执行投资运作违背法律法则、 南边誉民稳健一年合手有期夹杂型证券投资基金                  托管公约 基金合同和本托管公约的章程，应实时以电话提醒或书面教唆等边幅文书基金束缚东谈主限期纠 正。基金束缚东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金束缚东谈主收到书面文书后应 实时查对并以书面样式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行阐述或举证，说明 违法原因及矫正期限，并保证在规依期限内实时改正。基金束缚东谈主指定专东谈主接收托管东谈主的通 知和教唆。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金束缚东谈主 改正。基金束缚东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未能在限期内矫正的，基金托管东谈主应文书中 国证监会。   （九）基金束缚东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、基金合同和本托管公约 对基金业务引申核查。对基金托管东谈主发出的书面教唆，基金束缚东谈主应在章程时辰内复兴并改 正，或就基金托管东谈主的疑义进行阐述或举证；对基金托管东谈主按照法律法则、基金合同和本托 管公约的要求需向中国证监会报送基金监督文书的事项，基金束缚东谈主应积极配合提供联系数 据府上和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金束缚东谈主依据交易要领依然见效的指示违背法律、行政法则 和其他研究章程，或者违背基金合同约定的，应当立即文书基金束缚东谈主，由此形成的亏蚀由 基金束缚东谈主承担，并实时向中国证监会文书。   （十一）基金托管东谈主发现基金束缚东谈主有紧要违法行动，应实时文书中国证监会，同期通 知基金束缚东谈主限期矫正，并将矫正成果文书中国证监会。基金束缚东谈主无高洁意义，拒却、阻 挠对方根据本托管公约章程应用监督权，或采选拖延、诓骗等技能妨碍对方进行灵验监督， 情节严重或经基金托管东谈主提议警告仍不改正的，基金托管东谈主应文书中国证监会。   （十二）当基金合手有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份 额合手有东谈主利益的原则，基金束缚东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商量司帐师事务所概念后， 不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时期，本基金的投资组合比例、投资策略、组合限度、事迹比拟基准、风 险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排（包括但不限于对基金赎回的影响、信息披 露、用度列支等）、投资安排、特定钞票的处置变现和支付等对投资者权益有紧要影响的事 项详见基金合同和招募说明书的章程。   基金托管东谈主依照联系法律法则的章程以及基金合同和招募说明书的约定，对侧袋机制启 用、特定钞票处置和信息泄漏等方面进行监督。 南边誉民稳健一年合手有期夹杂型证券投资基金                托管公约         四、 基金束缚东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金束缚东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管 东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户、 复核基金束缚东谈主计较的基金钞票净值、基金份额净值、根据基金束缚东谈主指示办理清理交收、 联系信息泄漏和监督基金投资运作等行动。   （二）基金束缚东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账束缚、 未引申或无故延伸引申基金束缚东谈主资金划拨指示、暴露基金投资信息等违背《基金法》、基 金合同、本公约偏执他研究章程时，应实时以书面样式文书基金托管东谈主限期矫正。基金托管 东谈主收到文书后应在实时查对并以书面样式给基金束缚东谈主发出回函，说明违法原因及矫正期限， 并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金束缚东谈主有权随时对文书县项进行复 查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金束缚东谈主的核查行动，包括但不限于： 提交联系府上以供基金束缚东谈主核查托管财产的完满性和着实性，在章程时辰内复兴基金束缚 东谈主并改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金束缚东谈主依照法律法则、基金合同和本托管公约 对基金业务引申核查，包括但不限于：对基金束缚东谈主发出的书面教唆，基金托管东谈主应在章程 时辰内复兴并改正，或就基金束缚东谈主的疑义进行阐述或举证；基金托管东谈主应积极配合提供相 关府上以供基金束缚东谈主核查托管财产的完满性和着实性。   （四）基金束缚东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法行动，应实时文书中国证监会，同期通 知基金托管东谈主限期矫正，并将矫正成果文书中国证监会。基金托管东谈主无高洁意义，拒却、阻 挠对方根据本公约章程应用监督权，或采选拖延、诓骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节 严重或经基金束缚东谈主提议警告仍不改正的，基金束缚东谈主应文书中国证监会。 南边誉民稳健一年合手有期夹杂型证券投资基金                       托管公约                五、 基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 基金束缚东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。 基金束缚东谈主、基金托管东谈主以其自有钞票承担法律包袱，其债权东谈主不得对基金财产应用请求冻 结、扣押和其他权力。 清理的，基金财产不属于其清管待产。 令，基金托管东谈主不得自走时用、刑事包袱、分派基金的任何财产。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制引申。 要的账户。 金财产的完满与寂寥。 如有荒谬情况两边可另行协商搞定。 期并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文书基金管 理东谈主采选措施进行催收。由此给基金财产形成亏蚀的，基金束缚东谈主应负责向研究当事东谈主追偿 基金财产的亏蚀，基金托管东谈主对此不承担相应包袱。   （二）基金召募时期及召募资金的验资 东谈主开立。 合手有东谈主东谈主数适应《基金法》、《运作办法》等研究章程后，基金束缚东谈主应将属于基金财产的 一王人资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基金银行账户，同期在章程时辰内，聘用适应《中 华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行验资，出具验资文书。出具的验资文书由参 加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名并加盖司帐师事务所公章方为灵验。 理东谈主按章程办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。 南边誉民稳健一年合手有期夹杂型证券投资基金                  托管公约   （三）基金银行账户的开立和束缚 正当合规的指示办理资金收付。账户称号、账户预留印鉴以基金束缚东谈主向基金托管东谈主出具的 开户委派文献为准，基金托管东谈主负责账户预留印鉴的督察和使用。该账户为不可提现账户。 束缚东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务之外的步履。 钞票的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和束缚 立基金托管东谈主与本基金联名的证券账户。 金束缚东谈主不得出借或未经对方书面同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任 何账户进行本基金业务之外的步履。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限包袱公司的一级法东谈主清理职责，基金 束缚东谈主应给予积极协助。结算备付金、证券结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限 包袱公司的章程引申。 种的投资业务，波及联系账户的开立、使用的，若无联系章程，则基金托管东谈主比照上述对于 账户开立、使用的章程引申。   （五）债券托管账户的开设和束缚   基金合同见效后，基金束缚东谈主代本基金向中国东谈主民银行发起银行间债券阛阓准入备案， 备案通过后，基金托管东谈主代本基金根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限包袱公司、银 行间阛阓清理所股份有限公司的研究章程，以本基金的口头在中央国债登记结算有限包袱公 司、银行间阛阓清理所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间阛阓 债券的结算，基金束缚东谈主应在过程中给予必要的配合。基金束缚东谈主代表本基金签订天下银行 间债券阛阓债券回购主公约。   （六）依期存款账户的开设与束缚 南边誉民稳健一年合手有期夹杂型证券投资基金                   托管公约   基金投资依期存款在存款机构开立的银行账户，包括实体或杜撰账户。依期存款账户户 名应与托管专户保合手一致，该账户预留印鉴经与基金托管东谈主商议后预留。基金束缚东谈主应该在 合理的时辰内进行依期存款的投资和支取事宜。对于任何的依期存款投资，基金束缚东谈主都必 须和存款机构签订依期存款公约，公约内容应至少包含起息日、到期日、存款金额、存款账 户、存款利率、存款是否不错提前支取、定存到期支取账户、存款证实书何如打发以及存款 证实书不得转让质押等要求。公约须约定基金托管东谈主承办行称号、地址和账户，并将本基金 托管专户指定为惟一趟款账户，公约中波及基金托管东谈主联系职责的约定须由基金束缚东谈主和基 金托管东谈主两边协商一致后签署。   （七）其他账户的开立和束缚 基金束缚东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立。新账户按研究章程使用并束缚。   （八）基金财产投资的研究有价根据等的督察   基金财产投资的研究什物证券、银行存款开户证实书等有价根据由基金托管东谈主存放于基 金托管东谈主的督察库，也可存入中央国债登记结算有限包袱公司、银行间阛阓清理所股份有限 公司、中国证券登记结算有限包袱公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代督察库， 督察根据由基金托管东谈主合手有。什物证券、银行存款开户证实书等有价根据的购买和转让，由 基金束缚东谈主和基金托管东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主及基金托管东谈主委派督察的机 构之外机构执行灵验抑遏的证券不承担督察包袱，但基金托管东谈主应妥善督察根据。   （九）与基金财产研究的紧要合同的督察   与基金财产研究的紧要合同的签署，由基金束缚东谈主负责。由基金束缚东谈主代表基金签署的、 与基金财产研究的紧要合同的原件永诀由基金束缚东谈主、基金托管东谈主督察。除本公约另有章程 外，基金束缚东谈主代表基金签署的与基金财产研究的紧要合同包括但不限于基金年度审计合同、 基金信息泄漏公约及基金投资业务中产生的紧要合同，基金束缚东谈主应保证基金束缚东谈主和基金 托管东谈主至少各合手有一份原来的原件。紧要合同的督察期限为基金合同拒绝后 20 年，法律法 规或监管部门另有章程的，从其章程。 南边誉民稳健一年合手有期夹杂型证券投资基金                   托管公约                六、 指示的发送、阐述及引申   基金束缚东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨偏执他款项付款指示，基金 托管东谈主引申基金束缚东谈主的指示、办理基金名下的资金交易等研究事项。   （一）基金束缚东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 署名样本，预先书面文书（以下称“授权文书”）基金托管东谈主有权发送指示的东谈主员名单，注 明相应的交易权限，并章程基金束缚东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主阐述有权发送东谈主 员身份的方法。授权文书应由基金束缚东谈主法定代表东谈主或被授权署名东谈主署名并加盖公章，若由 授权署名东谈主签署，还应附上法定代表东谈主的授权书。 电子邮件或其他两边书面招供的边幅文书基金托管东谈主，并实时与基金托管东谈主进行电话阐述。 授权文献需载明具体见效时辰，载明的具体见效时辰不得早于电话阐述时辰，授权文献自载 明日历见效。   基金束缚东谈主转变或拒绝对被授权东谈主的授权，应实时将新的授权文献以钞票托管业务运营 平台（E-COS）、托管网银、传真、电子邮件或其他两边书面招供的边幅文书基金托管东谈主， 并实时与基金托管东谈主进行电话阐述。新的授权文献需载明具体见效时辰，载明的具体见效时 间不得早于电话阐述时辰，新的授权文献自载明日历见效，且原授权文献同期废止。基金管 理东谈主更换被授权东谈主文书见效后，对于已被撤换的东谈主员无权签署的划款指示，或被改变授权范 围东谈主员超权限签署的划款指示，基金托管东谈主不予引申。 东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有隐秘义务，其内容不得向被授权东谈主及联系操作主谈主员之外的任 何东谈主泄漏。但法律法则章程或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容 收付款账户等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名。 出的指示。   （三）指示的发送、阐述及引申的时辰和要领   划款指示以钞票托管业务运营平台（E-COS）、托管网银、传真、电子邮件或其他两边 书面招供的边幅向基金托管东谈主发送，并实时与基金托管东谈主进行电话阐述。对于因基金束缚东谈主 南边誉民稳健一年合手有期夹杂型证券投资基金                      托管公约 未能实时与基金托管东谈主进行划款指示阐述，甚至资金未能实时划拨所形成的亏蚀由基金束缚 东谈主承担。   基金束缚东谈主应按照法律法则和基金合同的章程，在其正当的蓄意权限和交易权限内发 送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主依约定要领发出的指示， 基金束缚东谈主不得否定其遵守。但如若基金束缚东谈主依然取销或转变对交易指示发送东谈主员的授权， 且上述授权的取销或转变基金束缚东谈主已在指示引申前按照本公约约定文书基金托管东谈主并经 基金托管东谈主根据本公约的约定边幅或两边招供的边幅阐述后，则对于尔后该交易指示发送东谈主 员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金束缚东谈主不承担包袱，授权已转变但未经基金 托管东谈主阐述的情况除外。   指示发出后，基金束缚东谈主应实时以电话边幅向基金托管东谈主阐述。基金托管东谈主在复核后 应在规依期限内引申，不得延误。基金托管东谈主仅对基金束缚东谈主提交的指示按照本公约的约定 进行口头一致性审查，基金托管东谈主不负责审查基金束缚东谈主发送指示同期提交的其他文献府上 的正当性、着实性、完满性和灵验性，基金束缚东谈主应保证上述文献府上正当、着实、完满和 灵验。如因基金束缚东谈主提供的上述文献不对法、不着实、不完满或失去遵守而影响基金托管 东谈主的审核或给任何第三东谈主带来亏蚀，基金托管东谈主不承担样式的包袱。   基金束缚东谈主应在交易竣事后将银行间同行阛阓债券交易成交单加盖授权文书中的预留 印鉴后实时传真给基金托管东谈主，并电话阐述。如若银行间簿记系统依然生成的交易需要取消 或拒绝，基金束缚东谈主应书面文书基金托管东谈主。   基金束缚东谈主应于划款前一日向基金托管东谈主发送投资划款指示并阐述，如需在划款当日 下达投资划款指示，在发送指示时，应为基金托管东谈主留出引申指示所必需的时辰，一般为两 个职责小时，基金束缚东谈主应于划款当日 15:00 前向基金托管东谈主发送划款指示，15:00 之后发 送的，基金托管东谈主接力引申，但弗成保证划账凯旋，如有荒谬情况，两边协商搞定。因指示 传输不足时、未能留出充足的划款时辰，甚至资金未能实时到账所形成的亏蚀由基金束缚东谈主 承担。   对新股申购网下刊行业务，基金束缚东谈主应在网下申购缴款日(T 日)的前一职责日放工前 将指示发送给基金托管东谈主，指示发送时辰最迟不应晚于 T 日上昼 10:00。   本公约项下的资金账户发生的银行结算用度、银行账户保养费等银行用度，由基金托管 东谈主顺利从资金账户中扣划，不消基金束缚东谈主出具划款指示。   基金托管东谈主在收到灵验指示后，将对于并吞批次的划款指示或然引申，如有荒谬支付 限定，基金束缚东谈主应以书面或其他两边招供的样式提前见告。   基金托管东谈主应指定专东谈主接收基金束缚东谈主的指示，预先文书基金束缚东谈主其名单，并与基 金束缚东谈主约定指示发送和接收边幅。指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主应指定专东谈主立即对 研究内容及印鉴和签名进行口头一致性审查，如有疑问必须实时文书基金束缚东谈主。 南边誉民稳健一年合手有期夹杂型证券投资基金                  托管公约   基金托管东谈主对指示考据后，应实时办理。指示引申收场后，基金束缚东谈主可通过基金托 管东谈主提供的电子渠谈查询指示引申成果。   基金束缚东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金资金账户有充足的资金余额，对基 金束缚东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的投资指示、赎回、分成资金等的划拨 指示，基金托管东谈主可不予引申，但应立即文书基金束缚东谈主，由基金束缚东谈主审核、查明原因， 出具书面文献阐述此交易指示无效，在实时文书后，基金托管东谈主不承担因未引申该指示形成 亏蚀的包袱。   对于发送时资金不足的指示，基金托管东谈主有权不予引申，但应当立即文书基金束缚东谈主， 基金束缚东谈主阐述该指示不予取消的，资金备足并文书基金托管东谈主的时辰视为指示收到时辰。   （四）基金束缚东谈主发送诞妄指示的情形和处理要领   基金束缚东谈主发送诞妄指示的情形包括指示违背法律法则和基金合同，指示签署东谈主员无权 或高出权限签署划款指示，划款指示中攻击信息迟滞不清或不全等。   基金束缚东谈主如需修改、取销或罢手引申依然发送的划款指示，应先与基金托管东谈主电话联 系。若基金托管东谈主还未引申，基金束缚东谈主应重新发送修改划款指示或在原划款指示上注明 “罢手引申”字样并由划款指示签署东谈主员签名，基金托管东谈主收到修改或罢手引申的划款指示 后，将按新划款指示引申；若基金托管东谈主已引申原划款指示，则应与基金束缚东谈主电话说明。   基金束缚东谈主的划款指示存在事实上未经授权、诓骗、伪造或未能实时提供授权文书等情 形，基金托管东谈主引申研究指示或拒却引申研究指示而给基金束缚东谈主或委派财产或任何第三方 带来的亏蚀由基金束缚东谈主承担。   （五）基金托管东谈主依照法律法则暂缓、拒却引申指示的情形和处理要领   若基金托管东谈主发现基金束缚东谈主的指示违背法律、行政法则和其他研究章程，或者违背 基金合同约定的，应当拒却引申，立即文书基金束缚东谈主。   （六）基金托管东谈主未按照基金束缚东谈主指示引申的处理方法   对于基金束缚东谈主发送的正当、灵验指示，基金托管东谈主由于自身原因，未按照基金束缚 东谈主发送的指示引申，应在发现后实时采选措施给予弥补；若对基金束缚东谈主、基金财产或投资 东谈主形成顺利亏蚀的，由基金托管东谈主补偿由此形成的顺利亏蚀。   （七）更换被授权东谈主员的要领   基金束缚东谈主更换被授权东谈主、转变或拒绝对被授权东谈主的授权，应至少提前一个职责日，以 书面边幅（以下简称“授权变更文书书”）文书基金托管东谈主，同期基金束缚东谈主向基金托管东谈主 提供新的被授权东谈主的姓名、权限、预留印鉴和署名样本。基金束缚东谈主向基金托管东谈主发出的授 权变更文书书原件应加盖公章，若由授权署名东谈主签署，还应附上法定代表东谈主的授权书。基金 束缚东谈主应以钞票托管业务运营平台（E-COS）、托管网银、传真或其他两边书面招供的边幅 向基金托管东谈主发送授权变更文书书并实时与基金托管东谈主进行电话阐述。授权变更文书书需载 南边誉民稳健一年合手有期夹杂型证券投资基金                 托管公约 明具体见效时辰，载明的具体见效时辰不得早于电话阐述时辰，授权变更文书书自载明日历 见效，且原授权文献同期废止。被授权东谈主变更文书见效前，基金托管东谈主仍应按原约定引申指 令，基金束缚东谈主不得否定其遵守。基金束缚东谈主应确保原件与传真件一致，若不一致则以见效 的传真件为准。基金束缚东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有隐秘义务，其内容不得向被授权东谈主 及联系操作主谈主员之外的任何东谈主泄漏。但法律法则章程或有权机关要求的除外。   基金托管东谈主更换接收基金束缚东谈主指示的东谈主员，应提前通过电话文书基金束缚东谈主。   （八）其他事项   基金托管东谈主在接收指示时，打发指示的要素是否王人全、印鉴与被授权东谈主是否与预留的 授权文献内容相符进行检查，如发现问题，应实时文书基金束缚东谈主，基金托管东谈主对引申基金 束缚东谈主的正当指示对基金财产形成的亏蚀不承担补偿包袱。   基金参与认购未上市债券时，基金束缚东谈主应代表本基金与敌手方签署联系合同或协 议，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金束缚东谈主需对所认购债券的过户事宜承担相应 包袱。   指示原来由基金束缚东谈主督察，基金托管东谈主督察指示传真件。当两者不一致时，以基金 托管东谈主收到的业务指示传真件为准。 南边誉民稳健一年合手有期夹杂型证券投资基金                    托管公约                七、 交易及清理交收安排   （一）取舍证券、期货贸易的证券、期货蓄意机构   基金束缚东谈主应遐想取舍证券贸易的证券蓄意机构的方法和要领。基金束缚东谈主负责取舍代 理本基金证券贸易的证券蓄意机构，租用其交易单元动作基金的专用交易单元。基金束缚东谈主 和被选中的证券蓄意机构签订委派公约，基金束缚东谈主应提前文书基金托管东谈主。基金束缚东谈主应 根据研究章程，在基金的中期文书和年度文书中将所选证券蓄意机构的研究情况、基金通过 该证券蓄意机构贸易证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等给予泄漏，并将上述情况及 基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面样式文书基金托管东谈主。因相 关法律法则或交易国法的修改带来的变化以届时灵验的法律法则和联系交易国法为准。   基金束缚东谈主负责取舍代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期货经纪合同， 其他事宜根据法律法则、基金合同的联系章程引申，若无明确章程的，可参照研究证券贸易、 证券经纪机构取舍的国法引申。   （二）基金投资证券后的清理交收安排   根据《中国证券登记结算有限包袱公司结算备付金束缚办法》、《证券结算保证金管 理办法》，在每月第二个职责日内，中国证券登记结算有限包袱公司对结算参与东谈主的最低结 算备付金名额或结算保证金进行重新核算、调和，束缚东谈主应提前一个交易日匡算最低备付金 和证券结算保证金调和金额，留出充足资金头寸，以保证闲居交收。基金托管东谈主在中国证券 登记结算有限包袱公司调和最低结算备付金和证券结算保证金当日，在资金调度表中反馈调 整后的最低备付金和证券结算保证金。基金束缚东谈主应预留最低备付金和证券结算保证金，并 根据中国证券登记结算有限包袱公司笃定的执行下月最低备付金和证券结算保证金数据为 依据安排资金运作，调和所需的现款头寸。   基金托管东谈主负责基金贸易证券的清理交收。场内资金结算由基金托管东谈主根据中国证券 登记结算有限包袱公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东谈主根据基金束缚东谈主的交易划 款指示具体办理。   如若因为基金托管东谈主自身原因在清理上形成基金财产的亏蚀，应由基金托管东谈主负责赔 偿；如若因为基金束缚东谈主未预先文书基金托管东谈主加多交易单元等事宜，甚至基金托管东谈主接收 数据不完满，形成清理差错的包袱由基金束缚东谈主承担；如若因为基金束缚东谈主未预先文书需要 单独结算的交易，形成基金钞票亏蚀的由基金束缚东谈主承担；如若由于基金束缚东谈主违背阛阓操 作国法的章程进行超买、超卖等原因形成基金投资清理贫困和风险的，基金托管东谈主发现后应 立即文书基金束缚东谈主，由基金束缚东谈主负责搞定，由此给基金托管东谈主、本基金和基金托管东谈主托 管的其他钞票的顺利亏蚀由基金束缚东谈主承担。   基金束缚东谈主应采选合理、必要措施，确保 T 日日终有充足的资金头寸完成 T+1 日的投 南边誉民稳健一年合手有期夹杂型证券投资基金                        托管公约 资交易资金结算；如因基金束缚东谈主原因导致资金头寸不足，基金束缚东谈主应在 T+1 日上昼 10： 清理交收及基金托管东谈主与中国证券登记结算有限包袱公司之间的一级清理，由此给基金托管 东谈主、基金钞票和基金托管东谈主托管的其他钞票形成的顺利亏蚀由基金束缚东谈主负责。   本基金参与 T+0 交易所非担保交收债券交易的，基金束缚东谈主应确保有足额头寸用于上 述交易，并必须于 T+0 日 14:00 之前出具灵验划款指示（含不践约报告肯求），并确保指示 要素（包括但不限于交收金额、成交编号）与执行交收信息一致。如由非基金托管东谈主的原因 导致 T+0 非担保交收失败，给基金托管东谈主形成亏蚀的，基金束缚东谈主快乐担补偿包袱。   基金束缚东谈主应保证基金托管东谈主在引申基金束缚东谈主发送的划款指示时，基金银行账户或 资金交收账户(除登记公司收保或冻结资金外)上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基 金托管东谈主有权拒却引申基金束缚东谈主发送的划款指示并同期文书基金束缚东谈主，并视账户余额充 足时为指示投递时辰。基金束缚东谈主在发送划款指示时应充分计议基金托管东谈主的划款处理时辰， 一般为 2 个职责小时。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金束缚东谈主适应法律法 规、基金合同、本公约的指示不得拖延或拒却引申。   基金束缚东谈主招供中国证券登记结算有限包袱公司（以下简称“中国结算”）按照香港结 算的业务国法，与香港结算完成港股通交易的证券和资金的交收。港股通交易的境内结算由 基金托管东谈主通过中国结算根据联系业务国法组织完成。香港结算因无法委派证券对中国结算 实施现款结算的，中国结算参照香港结算的处理原则进行相应业务处理；香港结算发生歇业 而导致其未一王人履行对中国结算的交收义务的，由中国结算协助向香港结算追索，中国结算 和基金托管东谈主不承担由此产生的联系亏蚀。   港股通交易各项业务的收付款时点按如下约定：   （1）交易资金   基金托管东谈主于港股通交易日（T 日），根据中国结估量较的资金清理数据，永诀用以计 算托管钞票的应收或应付净额，形成托管钞票当日交易清理成果。基金束缚东谈主原则上应保证 在港股通交易日( T 日)下一职责日（T+1 日）9：00 前托管账户有充足的资金用于交易所的 证券交易资金清理。对于 T 日港股通交易清理成果为净应付的，基金托管东谈主于 T+1 日扣收应 付资金。对于 T 日港股通交易的清理成果为净应收的，基金托管东谈主于 T+3 日返还应收资金。   （2）风控、红利/公司收购、证券组合费   基金束缚东谈主应保证在 T+1 日上昼 9:00 前托管账户有充足的资金，基金托管东谈主于 T+1 日 上昼 9:00 扣收委派东谈主的净应付资金，14:00 前返还基金束缚东谈主的净应收资金。 南边誉民稳健一年合手有期夹杂型证券投资基金                   托管公约   基金托管东谈主负责差额缴款、按金等风控资金的合并计较，基金束缚东谈主应按照托管东谈主的计 算成果按时缴纳风控资金。   （3）延伸交收   对于遇恶劣天气等原因导致延伸交收时，若托管钞票为净应付的，则仍按前述约定的时 间进行扣收；若托管钞票为净应收的，则交收时辰视中国结算向托管东谈主的支付情况笃定。基 金束缚东谈主应作念好头寸束缚，幸免因延伸交收而导致的透支。   （4）失约处置   由于基金束缚东谈主或基金托管东谈主原因导致基金资金透支、超买或超卖等情形的，由包袱方 承担相应的包袱。基金份额合手有东谈主（如有）、基金束缚东谈主同意在发生以上情形时，基金托管 东谈主有权按照中国结算的研究章程办理。   由于基金束缚东谈主出现资金交收失约并形成基金托管东谈主对中国结算失约的，基金束缚东谈主应 将相等于交收失约金额的应收证券指定为暂不委派证券并由中国结算按其业务国法进行处 理，基金束缚东谈主未指定或指定不足的，中国结算和基金托管东谈主有权以失约金额为限自行扣划， 由此形成的风险、损成仇包袱，由基金束缚东谈主承担。基金束缚东谈主出现证券交收失约的，中国 结算和基金托管东谈主有权将相等于证券交收失约金额的资金暂不划付给基金束缚东谈主。   基金份额合手有东谈主（如有）、基金束缚东谈主知道并招供，出于裁减全阛阓资金成本的原因， 中国结算不错依照香港结算联系业务国法，将逐日净卖出证券向香港结算提交动作交收担保 品。   （5）风险束缚   根据中国结算要求，港股通业务上线的首三个交易日，因证券尚未完成交收或处于交收 冻结景色，弗成动作担保证券减免相应的风控资金，因此本基金需缴纳的风控资金金额可能 较大。请基金束缚东谈主作念好资金头寸安排，确保按时完成资金交收义务。      东谈主民币对港币的汇率应当以交易所或中国结算公告的价钱为准。      （1）交易纪录的查对      基金束缚东谈主和基金托管东谈主按日进行交易纪录的查对。对外泄漏基金份额净值之前，必 须保证本日系数执行交易纪录与基金司帐账簿上的交易纪录统统一致。如若执行交易纪录与 司帐账簿纪录不一致，形成基金司帐核算不完满或不着实，由此导致的亏蚀由基金束缚东谈主承 担。      （2）资金账主见查对      资金账目由基金束缚东谈主与基金托管东谈主按日核实，账实相符。 南边誉民稳健一年合手有期夹杂型证券投资基金                     托管公约   （3）证券账主见查对   基金束缚东谈主和基金托管东谈主每交易日竣事后查对基金证券账目，确保两边账目相符。   （4）基金束缚东谈主和基金托管东谈主每月月末查对什物证券账目。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本章程 东谈主。基金束缚东谈主打发传递的申购、赎回、蜕变绽放式基金的数据着实性负责。基金托管东谈主应 实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金束缚东谈主指示实时划付赎回及转出款项。 向基金托管东谈主发送前一绽放日上述研究数据，并保证联系数据的准确、完满。 统无法闲居发送，两边可协商搞定处理边幅。基金束缚东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各 自按研究章程保存。 不然，由基金束缚东谈主承担相应的包袱。   为舒适申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金束缚东谈主开立资金清理的专用账户， 该账户由登记机构束缚。 期并文书基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时文书基金 束缚东谈主采选措施进行催收，由此形成基金亏蚀的，基金束缚东谈主应负责向研究当事东谈主追偿基金 的亏蚀。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有充足的资金，基金托管东谈主应按时拨 付；因基金资金账户莫得充足的资金，导致基金托管东谈主弗成按时拨付，如系非基金托管东谈主的 原因形成，包袱由基金束缚东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定边幅对账外，回购到期付款和与投资研究 的付款、赎回和分成资金划拨时，基金束缚东谈主需向基金托管东谈主下达指示。   资金指示的样式、内容、发送、接收和阐述边幅等与投资指示调换。   （四）申赎净额结算   基金申购、赎回等款项遴聘轧差交收的结算边幅，基金托管账户与“注册登记清理账 户”间，资金在基金托管账户与“注册登记清理账户”间于交收日交收。   基金托管账户与“注册登记清理账户”间的资金清融会任“净额清理、净额交收”的原 南边誉民稳健一年合手有期夹杂型证券投资基金                    托管公约 则，即按照托管账户当日应收资金（包括申购资金及基金蜕变转进款）与托管账户应付额 （含赎回资金、赎回费、基金蜕变转出款及蜕变费）的差额来笃定托管账户净应收额或净应 付额，以此笃定资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金束缚东谈主负责将托管账户净应 收额在当日 15:00 前从“注册登记清理账户”划到基金托管账户，基金托管东谈主在资金到账后 应立即文书基金束缚东谈主进行账务处理；当存在托管账户净应付额时，基金束缚东谈主应在当日 额在当日 12:00 前划往“注册登记清理账户”，基金托管东谈主在资金划出后立即文书基金束缚 东谈主进行账务处理。   如若当日基金为净应收款，基金束缚东谈主不错通过基金托管东谈主提供的电子渠谈查询到账情 况，对于因基金束缚东谈主的原因形成资金未准时到账的情况，由此产生的包袱应由基金束缚东谈主 承担。   如若当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金束缚东谈主的指示实时进行划付。对于因 基金托管东谈主的原因未准时划付的资金，基金束缚东谈主应实时文书基金托管东谈主划付，由此产生的 包袱应由基金托管东谈主承担。   （五）基金蜕变 托管东谈主并就联系事宜进行协商。 数据传递的时辰、要领及托管公约当事东谈主承担的权责按基金束缚东谈主届时的公告引申。   （六）基金现款分成 关章程在中国证监会章程弁言上公告。 管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用账户。   （七）期货交易及清理交收   基金束缚东谈主所取舍的期货公司或负责办理基金钞票的期货交易的清理交割；基金束缚 东谈主应责成其取舍的期货公司对发送的数据的准确性、完满性、着实性负责。基金束缚东谈主、基 金托管东谈主以及期货公司应另行签署《期货投资托管操作备忘录》，约定基金钞票在期货投资 运作中的职责及义务。 南边誉民稳健一年合手有期夹杂型证券投资基金                      托管公约               八、   基金钞票净值计较和司帐核算   （一）基金钞票净值的计较、复核与完成的时辰及要领   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个估值日闭市后，基金钞票净值除以当日基金份额的余额数目计 算，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金束缚东谈主不错成立大额赎回情形下的 净值精度救急调和机制。国度另有章程的，从其章程。   基金束缚东谈主每个估值日计较基金钞票净值及各种基金份额的基金份额净值，经基金托管 东谈主复核，并按章程公告。   基金束缚东谈主每估值日对基金钞票进行估值后，将基金份额净值成果以两边约定的边幅提 交给基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，以约定的边幅将复核成果提交给基金束缚东谈主， 由基金束缚东谈主依据基金合同和研究法律法则对外公布。 本基金的基金司帐包袱方由基金束缚东谈主担任，因此，就与本基金研究的司帐问题，如经联系 各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一问候见的，按照基金束缚东谈主对基金净值信息的 计较成果对外给予公布。   （二）基金钞票估值方法和荒谬情形的处理   基金所领有的股票、债券和银行存款本息、应收款项、钞票维持证券、金融养殖品、其 他投资等钞票及欠债。   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及紧要变化成分，调和最近交易市价，笃定公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提 南边誉民稳健一年合手有期夹杂型证券投资基金                   托管公约 供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交易所上市交易的可蜕变债券以逐日收盘价动作估值全价；   （5）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，遴聘估值本事笃定公允价值；   （6）对在交易所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应 以活跃阛阓上未经调和的报价动作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公 允价值的情况下，打发阛阓报价进行调和以阐述估值日的公允价值；对于不存在阛阓步履或 阛阓步履很少的情况下，应遴聘估值本事笃定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交易所挂牌的并吞股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开荒行未上市或未挂牌转让的股票和债券，遴聘估值本事笃定公允价值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开荒行股票、初度公开 刊行股票时公司推进公开荒售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交易中的质押券等运动受限股票，按监管机构或行业协会研究章程笃定 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，遴聘最近交易日结算价估 值。 值的平允性。具体处理原则与操作轨范解任联系法律法则以及监管部门、自律组织的章程。 准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与港币的中间价。 南边誉民稳健一年合手有期夹杂型证券投资基金                    托管公约 基金束缚东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的方法估值。 国度最新章程估值。   如基金束缚东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、要领及联系法 律法则的章程或者未能充分保养基金份额合手有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商搞定。   根据研究法律法则，基金钞票净值计较和基金司帐核算的义务由基金束缚东谈主承担。本基 金的基金司帐包袱方由基金束缚东谈主担任，因此，就与本基金研究的司帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的概念，按照基金束缚东谈主对基金净值信息的计较 成果对外给予公布。   （三）基金份额净值诞妄的处理边幅   基金束缚东谈主和基金托管东谈主将采选必要、适应、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值诞妄时，视为基金份额净 值诞妄。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金束缚东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的误差形成估值诞妄，导致其他当事东谈主际遇亏蚀的，误差的包袱东谈主应当对由于 该估值诞妄际遇损不当事东谈主(“受损方”)的顺利亏蚀按下述“估值诞妄处理原则”给予补偿，承 担补偿包袱。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：府上报告差错、数据传输差错、数据计较差 错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因本事原因引起的差错，若系同行业现存本事水 平弗成预见、弗成幸免、弗成克服，则属不可抗力，按照下述章程引申。   由于不可抗力原因形成投资东谈主的交易府上灭失或被诞妄处理或形成其他差错，因不可 抗力原因出现差错确当事东谈主不对其他当事东谈主承担补偿包袱，但因该差错取得不当得利确当事 东谈主仍应负有返还不当得利的义务。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东谈主形成亏蚀机，估值诞妄包袱方应实时配合各方， 实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄包袱方承担；由于估值诞妄包袱方未 实时更正已产生的估值诞妄，给当事东谈主形成亏蚀的，由估值诞妄包袱方对顺利亏蚀承担补偿 南边誉民稳健一年合手有期夹杂型证券投资基金                   托管公约 包袱；若估值诞妄包袱方依然积极配合，况兼有协助义务确当事东谈主有充足的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿包袱。估值诞妄包袱方打发更正的情况向研究当事东谈主进行确 认，确保估值诞妄已得到更正。   （2）估值诞妄的包袱方对研究当事东谈主的顺利亏蚀负责，不对盘曲亏蚀负责，况兼仅对 估值诞妄的研究顺利当事东谈主负责，不对第三方负责。   （3）因估值诞妄而得回不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但估值诞妄 包袱方仍打发估值诞妄负责。如若由于得回不当得利确当事东谈主不返还或不一王人返还不当得利 形成其他当事东谈主的利益亏蚀(“受损方”)，则估值诞妄包袱方应补偿受损方的亏蚀，并在其 支付的补偿金额的规模内对得回不当得利确当事东谈主享有要求委派不当得利的权力；如若得回 不当得利确当事东谈主依然将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得回的补偿 额加上依然得回的不当得利返还的总和朝上其执行亏蚀的差额部分支付给估值诞妄包袱方。   （4）估值诞妄调和遴聘尽量收复至假定未发生估值诞妄的正确情形的边幅。   估值诞妄被发现后，研究确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值诞妄发生的原因笃定 估值诞妄的包袱方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值诞妄形成的亏蚀进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法由估值诞妄的包袱方进行更正和补偿 亏蚀；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值诞妄的更正向研究当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值计较出现诞妄时，基金束缚东谈主应当立即给予矫正，通报基金托管东谈主， 并采选合理的措施郑重亏蚀进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金束缚东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；诞妄偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金束缚东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。如若行业另有通行 作念法，基金束缚东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额合手有东谈主利益的原则进行协商。 南边誉民稳健一年合手有期夹杂型证券投资基金                   托管公约   （四）暂停估值的情形 基金束缚东谈主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度研究部门章程的司帐轨制引申。   （六）基金账册的配置   基金束缚东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐文书。基金束缚东谈主、基金托管东谈主分 别独随即成立、纪录和督察本基金的全套账册。基金托管东谈主按章程制作联系账册并与基金管 理东谈主查对。若基金束缚东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以基金束缚东谈主的处理方 法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的计较和公告的， 以基金束缚东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与文书的编制和复核   基金财务报表由基金束缚东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主应当按照联系法律、行政法则、中国证监会的章程和基金合同的约定，对基 金束缚东谈主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期文书、招 募说明书、基金居品府上摘抄、基金清理文书等联系基金信息进行复核、审查，并向基金管 理东谈主进行书面或电子阐述。   基金束缚东谈主应当在每月竣事后 3 个职责日内完成月度报表的编制，并将月度报表以两边 招供边幅发送给基金托管东谈主，基金托管东谈主 2 个职责日内完成月度文书的复核；在季度竣事之 日起 8 个职责日内完成基金季度文书的编制，并将季度报表以两边招供边幅发送给基金托管 东谈主，基金托管东谈主 7 个职责日内完成季度文书财务部分的复核；基金招募说明书、基金居品资 料摘抄的信息发生紧要变更的，基金束缚东谈主应当在三个职责日内，更新基金招募说明书、基 金居品府上摘抄并登载在章程网站上；基金招募说明书、基金居品府上摘抄其他信息发生变 更的，基金束缚东谈主至少每年更新一次，基金束缚东谈主应至少给基金托管东谈主留出两个职责日复核。 基金拒绝运作的，基金束缚东谈主不再更新基金招募说明书、基金居品府上摘抄。中期文书在上 半年竣事之日起两个月内给予公告，基金束缚东谈主应当在上半年竣事之日起一个月内将中期报 告的财务数据发送给基金托管东谈主，基金托管东谈主在 1 个月内完成中期文书财务部分的复核；年 南边誉民稳健一年合手有期夹杂型证券投资基金                  托管公约 度文书在每年竣事之日起三个月内公告，基金束缚东谈主应当在每年竣事之日起 2 个月内将年度 文书的财务数据发送给基金托管东谈主，基金托管东谈主在 1 个月内完成年度文书财务部分的复核。 《基金合同》见效不足两个月的，不错不编制当期季度文书、中期文书或者年度文书。   基金束缚东谈主应留足充分的时辰，便于基金托管东谈主复核联系报表及文书。   （八）基金束缚东谈主应在编制季度文书、中期文书或者年度文书之前实时向基金托管东谈主提 供基金事迹比拟基准的基础数据和编制成果。   （九）本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并泄漏主 袋账户的基金净值信息，暂停泄漏侧袋账户份额净值。 南边誉民稳健一年合手有期夹杂型证券投资基金                    托管公约                 九、 基金收益分派   基金收益分派是指按章程将基金的可分派收益按基金份额进行比例分派。      （一）基金收益分派的原则      基金收益分派应解任下列原则： 具体分派决议详见届时基金束缚东谈主发布的公告，若《基金合同》见效发火 3 个月可不进行收 益分派； 现款红利自动转为并吞类别的基金份额进行再投资；若投资者不取舍，本基金默许的收益分 配边幅是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值； 基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。本基金并吞类别的每一基金份额享有同瓜分 配权；   在不违背法律法则、基金合同的约定以及对基金份额合手有东谈主利益无本色性不利影响的前 提下，基金束缚东谈主可在与基金托管东谈主协商一致，并按照监管部门要求履行适应要领后对基金 收益分派原则进行调和，不需召开基金份额合手有东谈主大会，但应于变更实施日前在章程弁言公 告。      （二） 基金收益分派的时辰和要领   本基金收益分派决议由基金束缚东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，按章程在 2 日内在章程 弁言公告。   （三）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额合手 有东谈主的现款红利自动转为并吞类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务国法》 引申。 南边誉民稳健一年合手有期夹杂型证券投资基金                   托管公约   （四）实施侧袋机制时期的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的章程。 南边誉民稳健一年合手有期夹杂型证券投资基金                       托管公约                  十、 基金信息泄漏      （一）隐秘义务   基金托管东谈主和基金束缚东谈主应按法律法则、基金合同的研究章程进行信息泄漏，拟公开披 露的信息在公开泄漏之前应予隐秘。除按《基金法》、基金合同、《信息泄漏办法》、《流 动性风险束缚章程》偏执他研究章程进行信息泄漏外，基金束缚东谈主和基金托管东谈主对基金运作 中产生的信息以及从对方得回的业务信息应予隐秘。可是，如下情况不应视为基金束缚东谈主或 基金托管东谈主违背隐秘义务： 监管机构的敕令、决定所作念出的信息泄漏或公开。   （二）信息泄漏的内容   基金的信息泄漏内容主要包括基金招募说明书、基金居品府上摘抄、基金清理文书、基 金合同、托管公约、基金份额发售公告、基金合同见效公告、基金净值信息、基金份额申购、 赎回价钱、基金依期文书（包括基金年度文书、基金中期文书和基金季度文书（含钞票组合 季度文书））、临时文书、清爽公告、基金份额合手有东谈主大会决议、清理文书、实施侧袋机制 时期的信息泄漏、中国证监会章程的其他信息。基金年度文书需经适应《中华东谈主民共和国证 券法》章程的司帐师事务所审计后，方可泄漏。   （三）基金托管东谈主和基金束缚东谈主在信息泄漏中的职责和信息泄漏要领   基金托管东谈主和基金束缚东谈主在信息泄漏过程中应以保护基金份额合手有东谈主利益为宗旨，老诚 信用，严守精巧。基金束缚东谈主负责办理与基金研究的信息泄漏事宜，基金托管东谈主应当按影相 关法律法则和基金合同的约定，对于本章第（二）条章程的应由基金托管东谈主复核的事项进行 复核，基金托管东谈主复核无误后，由基金束缚东谈主给予公布。   基金束缚东谈主和基金托管东谈主应积极配合、相互监督，保证按照法定的边幅和时限履行信息 泄漏义务。   基金束缚东谈主应当在中国证监会章程的时辰内，将应予泄漏的基金信息通过章程弁言泄漏。 根据法律法则应由基金托管东谈主公开泄漏的信息，基金托管东谈主将通过章程弁言公开泄漏。   当出现下述情况时，基金束缚东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸泄漏基金联系信息：   （1）基金投资所波及的证券、期货交易阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形甚至基金束缚东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金钞票价值 时；   （3）当特定钞票占前一估值日基金钞票净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商阐述后， 南边誉民稳健一年合手有期夹杂型证券投资基金                托管公约 基金束缚东谈主应当暂停估值；   （4）法律法则章程、基金合同或中国证监会认定的其他情形。   按研究章程须经基金托管东谈主复核的信息泄漏文献，由基金束缚东谈主起草、并经基金托管东谈主 复核后由基金束缚东谈主公告。发生基金合同中章程需要泄漏的事项时，按基金合同章程公布。   对于需要基金托管东谈主登载在章程网站的基金合同和基金托管公约，基金束缚东谈主应指定专 东谈主实时向基金托管东谈主发送，并注明泄漏时辰，以便基金托管东谈主可与基金束缚东谈主同步进行信息 泄漏。如有变更，两边不错协商约定。对于基金束缚东谈主未实时向基金托管东谈主发送基金合同和 基金托管公约，形成基金托管东谈主无法按照法律法则或本公约约定进行同步信息泄漏的，基金 托管东谈主不承担包袱。   给予泄漏的信息文本，存放在基金束缚东谈主/基金托管东谈主处，投资者不错免费查阅。在支 付工本费后可在合理时辰得回上述文献的复制件或复印件。基金束缚东谈主和基金托管东谈主应保证 文本的内容与所公告的内容统统一致。   （四）本基金实施侧袋机制的，联系信息泄漏义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招 募说明书的章程进行信息泄漏，详见招募说明书的章程。 南边誉民稳健一年合手有期夹杂型证券投资基金                   托管公约                   十一、      基金用度   一、基金用度计提方法、计提方法和支付边幅   本基金的束缚费按前一日基金钞票净值的 0.4%年费率计提。束缚费的计较方法如下：   H＝E×0.4%÷畴昔天数   H 为逐日应计提的基金束缚费   E 为前一日的基金钞票净值   基金束缚费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金束缚东谈主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个职责日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金束缚东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时研究基金 托管东谈主协商搞定。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.1%÷畴昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金束缚东谈主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个职责日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金束缚东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时研究基金 托管东谈主协商搞定。   本基金 A 类基金份额不收取基金销售劳动费，C 类基金份额的基金销售劳动费按前一日 C 类基金份额钞票净值的 0.6%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.6%÷畴昔天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售劳动费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   基金销售劳动费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金束缚东谈主查对一致的财务 数据，自动在次月初 5 个职责日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日 等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金束缚东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时联 南边誉民稳健一年合手有期夹杂型证券投资基金          托管公约 系基金托管东谈主协商搞定。 南边誉民稳健一年合手有期夹杂型证券投资基金                      托管公约           十二、    基金份额合手有东谈主名册的督察   基金份额合手有东谈主名册至少应包括基金份额合手有东谈主的称号和合手有的基金份额。基金份额合手 有东谈主名册由基金登记机构根据基金束缚东谈主的指示编制和督察，保存期自基金账户销户之日起 不少于 20 年，基金束缚东谈主和基金托管东谈主应永诀督察基金份额合手有东谈主名册，保存期不少于 20 年，法律法则另有章程或有权机关另有要求的除外。如弗成妥善督察，则按联系法则承担责 任。   基金束缚东谈主应实时以两边招供的边幅向基金托管东谈主提交基金份额合手有东谈主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额合手有东谈主名册应于下月前十个职责日内提交；基金合同见效 日、基金合同拒绝日等波及到基金攻击事项日历的基金份额合手有东谈主名册应于发生辰后十个工 作日内提交。   在基金托管东谈主要求或编制中期文书和年报前，基金束缚东谈主应将研究府上送交基金托管东谈主， 不得无故拒却或延误提供，并保证其的着实性、准确性和完满性。基金托管东谈主不得将所督察 的基金份额合手有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应投降隐秘义务。因基金束缚 东谈主未能实时提供或提供信息有误的，托管东谈主不承担联系包袱。 南边誉民稳健一年合手有期夹杂型证券投资基金                  托管公约             十三、   基金研究文献档案的保存   （一）档案保存   基金束缚东谈主应保存基金财产束缚业务步履的纪录、账册、报表和其他联系府上。基金托 管东谈主应保存基金托管业务步履的纪录、账册、报表和其他联系府上。基金束缚东谈主和基金托管 东谈主都应当按章程的期限督察。保存期限不少于 20 年，法律法则另有章程或有权机关另有要 求的除外。   （二）合同档案的配置 束缚东谈主应保证基金束缚东谈主和基金托管东谈主至少各合手有一份原来的原件。 管东谈主。   （三）变更与协助   若基金束缚东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主接收相 应文献。   （四）基金束缚东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完满保存原始根据、记账根据、基金账册、 交易纪录和攻击合同等，承担隐秘义务并保存至少二十年以上，法律法则另有章程或有权机 关另有要求的除外。 南边誉民稳健一年合手有期夹杂型证券投资基金                     托管公约          十四、    基金束缚东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金束缚东谈主的更换   有下列情形之一的，基金束缚东谈主职责拒绝：   更换基金束缚东谈主必须依照如下要领进行： 额的基金份额合手有东谈主提名； 东谈主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额合手有东谈主所合腕表决权的三分之二以上（含三分之 二）表决通过，并自表决通过之日起见效； 决议见效后 2 日内在章程弁言公告； 临时基金束缚东谈主或新任基金束缚东谈左右理基金束缚业务的移交手续，临时基金束缚东谈主或新任基 金束缚东谈主应实时接收。临时基金束缚东谈主或新任基金束缚东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总值 和基金钞票净值； 司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计成果给予公告，同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支； 求替换或删除基金称号中与原基金束缚东谈主研究的称号字样。   （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责拒绝： 南边誉民稳健一年合手有期夹杂型证券投资基金                     托管公约 份额的基金份额合手有东谈主提名； 东谈主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额合手有东谈主所合腕表决权的三分之二以上(含三分之 二)表决通过，并自表决通过之日起见效； 决议见效后 2 日内在章程弁言上公告； 办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时接 收。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金束缚东谈主查对基金钞票总值和基金钞票净值； 司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计成果给予公告，同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支。   （三）基金束缚东谈主与基金托管东谈主同期更换 以上(含 10%)的基金份额合手有东谈主提名新的基金束缚东谈主和基金托管东谈主； 份额合手有东谈主大会决议见效后 2 日内在章程弁言上采集公告。   （四）新任基金束缚东谈主或临时基金束缚东谈主接收基金束缚业务，或新任基金托管东谈主或临时 基金托管东谈主接收基金财产和基金托管业务前，原任基金束缚东谈主或原任基金托管东谈主应连续履行 联系职责，并保证不作念出对基金份额合手有东谈主的利益形成毁伤的行动。原任基金束缚东谈主或原任 基金托管东谈主在连续履行联系职责时期，仍有权按照基金合同的章程收取基金束缚费或基金托 管费。   （五）本部分对于基金束缚东谈主、基金托管东谈主更换条件和要领的约定，但凡顺利援用法律 法则或监管国法的部分，如法律法则或监管国法修改导致联系内容被取消或变更的，基金管 理东谈主与基金托管东谈主根据新颁布的法律法则或监管国法协商一致并提前公告后，可顺利对相应 内容进行修改和调和，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。 南边誉民稳健一年合手有期夹杂型证券投资基金                    托管公约                  十五、       回绝行动   本公约当事东谈主回绝从事的行动，包括但不限于：   （一）基金束缚东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投 资。   （二）基金束缚东谈主抵御允地对待其束缚的不同基金财产，基金托管东谈主抵御允地对待其托 管的不同基金财产。   （三）基金束缚东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额合手有东谈主之外的第三东谈主牟取利益。   （四）基金束缚东谈主、基金托管东谈主向基金份额合手有东谈主违法承诺收益或者承担亏蚀。   （五）基金束缚东谈主、基金托管东谈主对他东谈主暴露基金运作和束缚过程中任何尚未按法律法则 章程的边幅公开泄漏的信息。   （六）基金束缚东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎回、分成资 金的划拨指示，或违法向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金束缚东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不寂寥， 其高等束缚东谈主员和其他从业 东谈主员相互兼职。   （八）基金托管东谈主暗地动用或刑事包袱基金财产，根据基金束缚东谈主的正当指示、基金合同或 托管公约的章程进行刑事包袱的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者步履：   法律、行政法则或监管部门取消上述限度，如适用于本基金，基金束缚东谈主在履行适应程 序后，则本基金投资不再受联系限度。   （十）法律法则和基金合同回绝的其他行动，以及依照法律、行政法则研究章程，由中 国证监会章程回绝基金束缚东谈主、基金托管东谈主从事的其他行动。 南边誉民稳健一年合手有期夹杂型证券投资基金                       托管公约           十六、   托管公约的变更、拒绝与基金财产的清理   （一）本托管公约的变更要领   本托管公约两边当事东谈主经协商一致，不错对本托管公约进行修改。修改后的新托管公约， 其内容不得与基金合同的章程有任何突破。   （二）基金托管公约拒绝出现的情形   （三）基金财产的清理 金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的职责主谈主 员。 算小组不错照章进行必要的民事步履。      基金合同拒绝，应当按法律法则和基金合同的研究章程对基金财产进行清理。基金财 产清理要领主要包括： 所对清理文书出具法律概念书；   基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所合手证券的流动性受到限度而弗成实时变现 南边誉民稳健一年合手有期夹杂型证券投资基金                 托管公约 的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的系数合理用度，清理 用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的一王人剩余钞票扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按各种基金份额在基金合同拒绝事由发生时各自 基金份额钞票净值的比例笃定剩余财产在各种基金份额中的分派比例，并在各种基金份额 可分派的剩余财产规模内按各份额类别内基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分派。   清理过程中的研究紧要事项须实时公告；基金财产清理文书经适应《证券法》章程的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理文书报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产清理小组进行公告。 基金财产清理小组应当将清理文书登载在章程网站上，并将清理文书教唆性公告登载在章程 报刊上。   基金财产清理账册及研究文献由基金托管东谈主保存不低于法律法则章程的最低年限。 南边誉民稳健一年合手有期夹杂型证券投资基金                托管公约                 十七、      失约包袱   （一）基金束缚东谈主、基金托管东谈主不履行本公约或履行本公约不适应约定的，应当承担违 约包袱。   （二）基金束缚东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》或者基金合 同和本托管公约约定，给基金财产或者基金份额合手有东谈主形成毁伤的，应当永诀对各自的行动 照章承担补偿包袱；因共同行动给基金财产或者基金份额合手有东谈主形成毁伤的，应当承担连带 补偿包袱。对亏蚀的补偿，仅限于顺利亏蚀。   （三）一方当事东谈主失约，给另一方当事东谈主形成亏蚀的，应就顺利亏蚀进行补偿；给基金 财产形成亏蚀的，应就顺利亏蚀进行补偿，另一方当事东谈主有权力及义务代表基金向失约方追 偿。可是如发生下列情况，当事东谈主不错免责： 为而形成的亏蚀等； 通信故障、电力故障、计较机病毒攻击偏执它不测事故所导致的亏蚀等； 货公司等其他机构负责清理交收的基金钞票（包括但不限于期货保证金账户内的资金、期货 合约等）偏执收益，由于该机构诓骗、独特、审定、邪恶或歇业等原因给本基金钞票形成的 亏蚀等。   （四）一方当事东谈主失约，另一方当事东谈主在职责规模内有义务实时采选必要的措施，接力 郑重亏蚀的扩大。莫得采选适应措施甚至亏蚀扩大的，不得就扩大的亏蚀要求补偿。非失约 方因郑重亏蚀扩大而支拨的合理用度由失约方承担。   （五）失约行动虽已发生，但本托管公约或者连续履行的，在最大限定地保护基金份额 合手有东谈主利益的前提下，基金束缚东谈主和基金托管东谈主应当连续履行本托管公约。   （六）由于基金束缚东谈主、基金托管东谈主不可抑遏的成分导致业务出现差错，基金束缚东谈主和 基金托管东谈主天然依然采选必要、适应、合理的措施进行检查，可是未能发现诞妄的，由此造 成基金财产或投资东谈主亏蚀，基金束缚东谈主和基金托管东谈主免除补偿包袱。可是基金束缚东谈主和基金 托管东谈主应积极采选必要的措施摈斥或消弱由此形成的影响。 南边誉民稳健一年合手有期夹杂型证券投资基金                托管公约                 十八、     争议搞定边幅   因本托管公约产生或与之联系的争议，两边当事东谈主应通过协商、调和搞定，协商、调和 弗成搞定的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，按照深圳海外仲裁院届时灵验的 仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端的，对两边当事东谈主均有敛迹力。除 非仲裁裁决另有章程，仲裁费、讼师用度由败诉方承担。   争议处理时期，本托管公约两边当事东谈主应信守基金束缚东谈主和基金托管东谈主职责，各自连续 诚实、用功、遵法地履行基金合同和本托管公约章程的义务，保养基金份额合手有东谈主的正当权 益。   本公约受中国法律统率。 南边誉民稳健一年合手有期夹杂型证券投资基金                 托管公约               十九、      托管公约的遵守   两边对托管公约的遵守约定如下：   （一）基金束缚东谈主在向中国证监会肯求召募注竹帛基金时提交的托管公约草案，应经托 管公约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或签章，公约当事东谈主两边根据中 国证监会的概念修改托管公约草案。托管公约以经中国证监会注册的文本为郑重文本。   （二）托管公约自基金合同成立之日起成立，自基金合同见效之日起见效。托管公约的 灵验期自其见效之日起至基金财产清理成果报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管公约自见效之日起对托管公约当事东谈主具有同等的法律敛迹力。   （四）本托管公约一式三份，公约两边各合手一份，上报监管部门一份，每份具有同等的 法律遵守。 南边誉民稳健一年合手有期夹杂型证券投资基金               托管公约                 二十、      其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额合手有东谈主的基金份额时，基金束缚东谈主应给予配合， 承担司法协助义务。   除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用基金合同的约定。本公约未尽事宜， 当事东谈主依据基金合同、研究法律法则等章程协商办理。 （本页为《南边誉民稳健一年合手有期夹杂型证券投资基金托管公约》签署页，无 正文） 基金束缚东谈主：南边基金束缚股份有限公司（盖印） 法定代表东谈主或授权代表（署名或签章）： 基金托管东谈主：中国民生银行股份有限公司（盖印） 法定代表东谈主或授权代表（署名或签章）： 签订地点： 中国北京 签 订 日：       年   月       日