秋霞在线                    招募说明书（更新） 富国天兴答复搀杂型证券投资基金招募说明书        （更新）       （二0二四年第一号）  基金管理东谈主： 富国基金管理有限公司  基金托管东谈主： 中国工商银行股份有限公司                                 招募说明书（更新）                    伏击领导   富国天兴答复搀杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）已于 2020 年 10 月 16 日得回中国证监会准予注册的批复（证监许可【2020】2626 号《对于准予 富国天兴答复搀杂型证券投资基金注册的批复》）。   基金管理东谈主保证本招募说明书的内容真正、准确、完好意思。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值和阛阓出路作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投 成本基金风险详见招募说明书“风险揭示”章节，包括：证券阛阓举座环境激励 的系统性风险，个别证券私有的非系统性风险，多量赎回或暴跌导致的流动性风 险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收负约和投资债券激励的信用风险， 基金投资对象与投资策略引致的私有风险等等。基金管理东谈主提醒投资者基金投资 的“买者愉快”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化 引致的投资风险，由投资者自行负责。本基金为搀杂型基金，在经常情况下其预 期收益及预期风险水平高于货币阛阓基金、债券型基金，低于股票型基金。本基 金投资港股通标的股票的，需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、阛阓制 度以及交游法则等互异带来的私有风险。   本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托 凭证在承担境内上市交游股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、改进企 业刊行、境外刊行东谈主以及交游机制关系的私有风险。   本基金投资内地与香港股票阛阓交游互联互通机制允许买卖的规矩范围内 的香港联合交游所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会面对港股通机 制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及交游法则等互异带来的私有风险，包 括港股阛阓股价波动较大的风险（港股阛阓实行 T+0 反转交游，且对个股不设涨 跌幅限制，港股股价可能发达出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率 波动可能对基金的投资收益变成亏本）、港股通机制下交游日不连贯可能带来的 风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成时时交游，港股不成实时卖出， 可能带来一定的流动性风险）等。具体风险请查阅本基金招募说明书的“风险揭 示”章节的具体内容。本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，                                       招募说明书（更新） 采用将部分基金资产投资于港股或采用不将基金资产投资于港股，基金资产并非 势必投资港股。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金前，应谨慎阅读本招募说明书、基 金合同、基金家具贵寓纲领等信息裸露文献，全面意识本基金家具的风险收益特 征和家具秉性，自主判断基金的投资价值，并根据自身的投资目的、投资期限、 投资教化、资产现象等判断本基金是否和自身的风险承受才智相适；投资者应充 分接头自身的风险承受才智，感性判断阛阓，对认购（或申购）基金的意愿、时 机、数目等投资举止作出寂寞决策，得回基金投资收益，亦自行承担基金投资中 出现的万般风险。   基金的过往事迹并不预示其异日发达。基金管理东谈主管理的其他基金的事迹并 不组成新基金事迹发达的保证。基金管理东谈主依照恪称拖累、淳厚信用、严慎辛苦 的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金单一投资者抓有基金份额数不得达到或跳动基金总份额的 50%，但在 基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跳动 50%的情形除外。法 律法例、监管机构另有规矩的，从其规矩。   本招募说明书所载内容截止至 2024 年 10 月 28 日，基金投资组合陈诉和基 金事迹发达截止至 2024 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。   本次招募说明书更新内容如下：        更新章节                 更新内容 伏击领导              更新招募说明书内容的截止日历及关系财务数                   据的截止日历。 第三部分 基金管理东谈主        更新基金管理东谈主的基本信息。 第四部分 基金托管东谈主        更新基金托管东谈主的基本信息。 第五部分 关系服务机构       更新关系服务机构的信息。 第九部分 基金的投资        更新基金投资组合陈诉，内容截止至 2024 年 9                   月 30 日。 第十部分 基金的事迹        更新基金事迹发达数据及历史走势图，内容截                   止至 2024 年 9 月 30 日。 第二十三部分 其他应裸露事     更新本陈诉期内的其他应裸露事项。         招募说明书（更新） 项                                                                                      招募说明书（更新）                                                                          招募说明书（更新）                            招募说明书（更新）                第一部分 媒介   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》                      （以下简称“                           《运作办法》”）、                                   《证 券投资基金销售管理办法》            （以下简称“《销售办法》”）、                          《公开召募证券投资基金 信息裸露管理办法》         （以下简称“              《信息裸露办法》”）、                        《公开召募绽放式证券投资 基金流动性风险管理规矩》            （以下简称“《流动性风险管理规矩》”）和其他关系法 律法例的规矩，以及《富国天兴答复搀杂型证券投资基金基金合同》（以下简称 “基金合同”）编写。   本招募说明书讲解了富国天兴答复搀杂型证券投资基金的投资宗旨、策略、 风险、费率等与投资者投资决策关系的全部必要事项，投资者在作念出投资决策前 应仔细阅读本招募说明书。   本基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善内容、误导性叙述或要紧遗 漏，并对其真正性、准确性、完好意思性承担法律做事。   本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓请求召募的。本招募说明书由富国 基金管理有限公司解释。本基金管理东谈主莫得奉求或授权任何其他东谈主提供未在本招 募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他 关系规矩享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额抓有东谈主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。                                       招募说明书（更新）                    第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何有用更正和补充 搀杂型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用更正和补充 募说明书》过甚更新 料纲领》过甚更新 售公告》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文书等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议更正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会 对于修改＜中华东谈主民共和国口岸法＞等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的更正     《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其时时作念出的更正 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决                                       招募说明书（更新） 定》修正的《公开召募证券投资基金信息裸露管理办法》及颁布机关对其时时作念 出的更正 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时时作念出的更正 机关对其时时作念出的更正 员会 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 正当登记并存续或经关系政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会 团体或其他组织 办法》（及颁布机关对其时时作念出的更正）及关系法律法例规矩不错投资于在中 国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 证券投资试点办法》（及颁布机关对其时时作念出的更正）及关系法律法例规矩， 运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主 东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资者的合称 者 办理基金份额的申购、赎回、调度、转托管及依期定额投资等业务                                    招募说明书（更新） 会规矩的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务 公约，办理基金销售业务的机构 投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、算帐和结 算、代理披发红利、建立并救援基金份额抓有东谈主名册和办理非交游过户等 限公司或接受富国基金管理有限公司奉求代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额过甚变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调度、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得回中国证监会书面说明的 日历 产算帐完毕，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得跳动 3 个月 绽放日 本基金参与港股通交游且该做事日为非港股通交游日时，则本基金不错不绽放申 购和赎回等业务，具体以届时公告为准）                                招募说明书（更新） 范基金管理东谈主所管理的绽放式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管理东谈主 和投资者共同驯服 请购买基金份额的举止 请购买基金份额的举止 定的条件要求将基金份额兑换为现金的举止 规矩的条件，请求将其抓有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调度为基金 管理东谈主管理的其他基金基金份额的举止 抓基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款款式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资款式 加上基金调度中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金调度中转入 请求份额总和后的余额）跳动上一绽放日基金总份额的 10% 销售服务费的一类基金份额 销售服务费的一类基金份额 行入款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 款项过甚他资产的价值总和                             招募说明书（更新） 基金份额抓有东谈主服务的用度 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行依期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅通受 限的新股及非公开刊行股票、资产支抓证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或 交游的债券等 值和基金份额净值的过程 额净值的款式，将基金挽回投资组合的阛阓冲击成安分配给试验申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受毁伤并得到公正对待 证券交游服务公司，向香港联合交游所进行申报，买卖规矩范围内的香港联合交 易所上市的股票 刊及《信息裸露办法》规矩的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子裸露网站）等媒介 账户进行处置算帐，目的在于有用顽固并化解风险，确保投资者得到公正对待， 属于流动性风险管理器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不确信性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要紧不确信性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产                              招募说明书（更新） 件                                        招募说明书（更新）                       第三部分 基金管理东谈主    一、 基金管理东谈主概况    称号：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27-30 层    法定代表东谈主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    接洽东谈主：赵瑛    注册成本：5.2 亿元东谈主民币    股权结构（截止于 2024 年 10 月 28 日）：              股东称号                  出资比例         海通证券股份有限公司                 27.775%         申万宏源证券有限公司                 27.775%          加拿大蒙特利尔银行                 27.775%     山东省金融资产管理股份有限公司                16.675%    二、 主要东谈主员情况             董事会成员    裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司董事会秘书、 工会主席。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总司理助理、总经 理，申银万国证券公司闸北营业部总司理、浙江管理总部副总司理、经纪总部副 总司理，华宝信赖投资有限做事公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事 兼总司理，海通证券股份有限公司副总司理。                                   招募说明书（更新）   陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总司理。历任国 泰君安证券有限做事公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经 理、研究部总司理、总司理助理、副总司理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国 天益价值证券投资基金基金司理。   William Bamber，董事，硕士，特准金融分析师。现任蒙特利尔银行环球资 产管理首席践诺官。历任多伦多证券交游所作念市商助理，加拿大帝邦交易银行伍 德岗迪证券公司固定收入销售和交游员、金融家具部践诺总监，加拿大帝邦交易 银行世界阛阓公司金融家具部践诺总监，Corp Capital 银行结构化家具主管， 好意思国汇丰银行结构化家具部高等副总裁，好意思国贝尔斯登公司结构化权益类家具高 级董事总司理，加拿大帝邦交易银行结构化家具部全球负责东谈主、董事总司理兼财 富惩办决策中心负责东谈主，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席践诺官。   方荣义先生，董事，副董事长，博士，高等管帐师。现任申万宏源集团股份 有限公司和申万宏源证券有限公司党委副文告、监事会主席，申万宏源证券有限 公司工会主席；兼任中国证券业协会财务管帐专科委员会副主任委员；兼任华东 政法大学兼职/客座教训；兼任中国上市公司协会监事会专科委员会主任委员； 兼任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用 友电子财务手艺有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理栽培中心任 副教训，中国东谈主民银行深圳市中心支行管帐处职工、助理调研员（副处级）、副 处长，中国东谈主民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深 圳监管局财务管帐处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长，申银万 国证券股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公司副总司理、践诺委员会成 员、财务总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专科委员会 副主任委员。   吴斌先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司机构销售部总经 理。历任钞票证券有限做事公司债券融资部高等司理，海通证券股份有限公司债 券部融资刊行部技俩司理、业务员，债券部副总裁，债券融资部总司理助理、副 总司理，上海债券融资部总司理。   吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司内核负责东谈主、内核评 审总部总司理。历任上海申银证券公司浦西管理总部交游部职工，申银万国证券                            招募说明书（更新） 股份有限公司经纪管理总部职工、办公室秘书、固定收益总部财务司理、党委办 公室主任兼党委组织部副部长、东谈主力资源总部副总司理，申万宏源证券有限公司 党建做事部/党委办公室主任，申万宏源证券有限公司野心财务管理总部总司理。   张晓燕女士，董事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国） 有限公司首席风险官。历任好意思国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学 化学系助理教训，蒙特利尔银行企业操作风险部高均分析师、高等风险司理和部 门总监，谈明证券交游风险管理部副总裁兼总监，华裔银行全球风险管理部副总 裁、阛阓风险管控及分析主管，新加坡交游所风险管理部高等副总裁和风险管理 主管。   岑岭先生，董事，研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资 运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲管帐师事务扫数限公司山东分所职员，国 富浩华管帐师事务扫数限公司山东分所职员，瑞华管帐师事务所（特殊普通合伙） 山东分所技俩司理、注册管帐师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部 （产权管理部）业务主管，山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长（主 抓做事），财务管理部部长。   李彧先生，寂寞董事，研究生学历，高等经济师。现任上海紫江（集团）有 限公司副董事长、践诺副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上 海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究 室科长、总裁室司理、总裁杰出助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有 限公司董事长。   何伟先生，寂寞董事，研究生学历，经济师。现已退休。历任君安证券有限 公司投资二部司理、总裁办公室主任、资产管理公司常务副总司理、上海营业部 总司理、黑龙江营业部总司理、北京总部总司理；国泰君安证券股份有限公司总 裁助理兼深圳分公司总司理，总裁助理兼企业融资部总监、总裁助理兼总裁办公 室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长； 上海证券有限做事公司董事长。   許濬先生，寂寞董事，博士，现任香港大学管制学院教训、香港大学管制学 院环球交易管理学硕士技俩总监。历任香港科技大学管理学系助理教训，香港中 文大学跨邦交易学系副教训、管理学系教训，香港大学管制学院副院长。                            招募说明书（更新）   王叙果女士，寂寞董事，博士。现任南京审计大学金融学教训、硕士生导师， 从事金融学教学科研做事。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲 师、副教训，南京审计学院副教训。      监事会成员   孟祥元先生，监事长，研究生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司 投资发展部（基金管理部、政策辩论部）部长。历任中国重汽集团济南桥箱有限 公司职员，中国重型汽车有限公司证券部政策研究员，山东省鲁信投资控股集团 有限公司产权管理部、投资发展部（产权管理部）一级职员、高等职员，山东省 金融资产管理股份有限公司股权投资部副总司理（主抓做事），山东省金融资产 管理股份有限公司总司理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及综合管 理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任、综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书、党委副文告。   叶康先生，监事，博士。现任海通证券股份有限公司金融家具部总司理。历 任上海证券交游所博士后，海通证券股份有限公司销售交游总部网站计议及珍摄， 柜台阛阓部职工、家具管理部副司理、家具管理部司理，云南分公司党总支文告、 副总司理（主抓做事）、总司理。   赵伟先生，监事，硕士。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总司理。 历任申银万国证券股份有限公司崇明营业部职工、稽核总部审计部职工、合规与 风险管理总部合规督导部司理，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规 综合部业务董事、综合管理总部综合行政部司理、法律合规总部合规综合部司理、 反洗钱部司理、法律合规总部总司理助理。   赵士毅先生，监事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总司理、亚洲企 业投资发展部负责东谈主。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业 务主管，西班牙对外银行中国区践诺董事、业务发展主管、中国区私东谈主银行副总 裁、中信-西班牙对外银行私东谈主银行管理团队成员、亚洲零卖银行助理副总裁、 西班牙对外银行全球后生诱导层培训生，上海复星高技术（集团）有限公司国际 发展部践诺总司理兼集团钞票管理和私东谈主银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国）                               招募说明书（更新） 有限公司亚洲区政策发展总监，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总司理。   高玲女士，监事，研究生学历。现任富国基金蚁合交游部风控副总监兼资深 风险管理司理。历任安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）高等审计员，富国 基金高等合规管理司理、合规稽核部合规稽核总监助理、高等风险管理司理、集 中交游部风控总监助理。   马兰女士，监事，研究生学历。现任富国基金营销管理部阛阓策略总监助理 兼高等阛阓策略司理。历任营销计议司理、高等营销计议司理。   黄宝菊女士，监事，研究生学历。现任富国基金东谈主力资源部东谈主力资源总监兼 高等东谈主力资源司理。历任太原师范学院行政管理，上海金融学院行政管理，富国 基金东谈主力资源专员、东谈主力资源司理、东谈主力资源部东谈主力资源总监助理、东谈主力资源部 东谈主力资源副总监。   马维娜女士，监事，本科学历。现任富国基金合规稽核部合规稽核总监兼资 深法律合规司理。历任上海源泰讼师事务所执业讼师，嘉合基金管理有限公司法 务，富国基金助理信息裸露与法务员、高等法律合规司理、合规稽核部合规稽核 总监助理、合规稽核部合规稽核副总监。       看守长   赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总 部、国际业务部；上海国盛（集团）有限公司资产管理部、风险管理部；海通证 券股份有限公司合规与风险管理总部；上海海通证券资产管理有限公司合规与风 控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总司理。现任 富国基金管理有限公司看守长。       筹备管理层东谈主员   陈戈先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。   林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州收支口商品考验局秘 书、晋江收支口商品考验局办事处负责东谈主、厦门证券公司业务司理；1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部巡视员、高等巡视员、部门 副司理、部门司理、看守长、首席信息官，现任富国基金管理有限公司副总司理。   陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国成立银行上海市分行职员，                                     招募说明书（更新） 华安基金管理有限公司阛阓总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总司理。   李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高等经济师。曾任国度教委外资贷款 办公室技俩官员，摩根士丹利成本国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股票风 险评估部高等研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors） 大中华主动股票投资总监、高等基金司理及高等研究员；2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金司理、量化与国际投资部总司理、公司总司理助理， 现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司，历任家具开发主管、基金司理助理、基金司理、研究部总司理、权益投资 部总司理、公司总司理助理，现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   李强先生，研究生学历，硕士学位，曾任苏州大学助教，上海银行信息手艺 部高等司理助理；自 2014 年 3 月加入富国基金管理有限公司，历任客服与电子 商务部副总司理、信息手艺部副总司理、信息手艺部总司理兼数字金融业务部副 总司理，现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息手艺部总司理、数字金融 业务部副总司理。        本基金基金司理   （1）现任基金司理：   黄兴，博士，曾任石家庄经济学院西席(讲师)，石家庄市交易银行资金野心 部副总司理，广东证券有限公司博士后；自 2003 年 6 月加入富国基金管理有限 公司，历任企业年金技俩司理、固定收益投资副总监/资深固定收益投资司理、 待业金投资部固定收益投资副总监、待业金投资部总司理；现任富国基金总司理 助理，兼任富国基金待业金投资部总司理、资深固定收益投资司理、资深固定收 益基金司理。自 2020 年 12 月起任富国天兴答复搀杂型证券投资基金基金司理； 具有基金从业经历。   周宁，硕士，曾任东兴证券股份有限公司分析师，摩根士丹利华鑫基金研究 员、基金司理、投资副总监；自 2016 年 7 月加入富国基金管理有限公司，自 2016 年 10 月起历任权益投资司理、高等权益投资司理、待业金投资部权益投资副总                                招募说明书（更新） 监；现任富国基金待业金投资部副总司理，兼任富国基金高等权益投资司理、高 级权益基金司理。自 2020 年 12 月起任富国天兴答复搀杂型证券投资基金基金经 理；自 2023 年 11 月起任富国国企鼎新天真配置搀杂型证券投资基金基金司理； 具有基金从业经历。        投资决策委员会成员   公司投委会成员：总司理陈戈，分管副总司理朱少醒，分管副总司理李笑薇        其他   上述东谈主员之间不存在至支属关系。   三、 基金管理东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律举止；   四、 基金管理东谈主对于驯服法律法例的承诺 作办法》、     《销售办法》、           《信息裸露办法》等法律法例的举止，并承诺建立健全的 里面阻抑轨制，采取有用措施，衰落造孽举止的发生。                              招募说明书（更新） 里面风险阻抑轨制，采取有用措施，衰落下列举止的发生：   （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公正地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东谈主违法承诺收益或者承担亏本；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）深切因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意 他东谈主从事关系的交游举止；   （7）卤莽拖累，不按照规矩履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会规矩辞谢的其他举止。 家关系法律、法例及行业表率，淳厚信用、辛苦尽责，不从事以下举止：   （1）越权或违法筹备；   （2）违反基金合同或托管公约；   （3）专门毁伤基金份额抓有东谈主或其他基金关系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；   （5）拒却、阻挠、进攻或严重影响中国证监会照章监管；   （6）卤莽拖累、奢靡权力，不按照规矩履行职责；   （7）违反现行有用的关系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关规矩，深切在职职期间明察的关系证券、基金的交易高明、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资野心等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事 关系的交游举止；   （8）协助、接受奉求或以其他任何格式为其他组织或个东谈主进行证券交游；   （9）违反证券交游景色业务法则，利用对敲、倒仓等技巧主宰阛阓价钱， 郁闷阛阓法式；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息裸露和告白中专门含有伪善、误导、诓骗因素；   （12）以不高洁技巧谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金从业东谈主员形象；                             招募说明书（更新）   （14）其他法律、行政法例辞谢的举止。   五、 基金管理东谈主对于辞谢性举止的承诺   为珍摄基金份额抓有东谈主的正当权益，本基金辞谢从事下列举止：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽做事的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过甚他不高洁的证券交游举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩辞谢的其他举止。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、试验 阻抑东谈主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当相宜基金的投资宗旨和投资策略，除名基金份 额抓有东谈主利益优先原则，珍视利益苟且，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公正合理价钱践诺。关系交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例赐与裸露。要紧关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂寞董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主履 行稳妥标准后，本基金投资不再受关系限制或按变更后的规矩践诺。   六、 基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 深切在职职期间明察的关系证券、基金的交易高明，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资野心等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事关系的交 易举止；                             招募说明书（更新）   七、 基金管理东谈主的风险管理和里面阻抑轨制   本基金在运作过程中面对的风险主要包括阛阓风险、信用风险、流动性风险、 管理风险、操作或手艺风险、合规性风险以过甚他风险。   针对上述各式风险，基金管理东谈主建立了一套完好意思的风险管理体系，具体包括 以下内容：   （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理政策、宗旨，确立相应的 组织机构，配备相应的东谈主力资源与手艺系统，设定风险管理的时刻范围与空间范 围等内容。   （2）识别风险。辨识组织系统与业务经由中存在的风险以及风险存在的原 因。   （3）分析风险。查验存在的阻抑措施，分析风险发生的可能性过甚引起的 后果。   （4）度量风险。评估风险水平的曲折，既有定性的度量技巧，也有定量的 度量技巧。定性的度量是把风险水平分离为多少级别，每一种风险按其发生的可 能性与后果的严重进度分别插足相应的级别。定量的方法则是联想一些风险野心， 测量其数值的大小。   （5）处理风险。将风险水平与既定的尺度相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理野心， 对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的救急处理措施。   （6）监视与查验。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以改变。   （7）陈诉与究诘。建立风险管理的陈诉系统，使公司股东、公司董事会、 公司高等管理东谈主员及监管部门了解公司风险管理现象，并寻求究诘意见。   （1）里面阻抑的原则 并浸透到决策、践诺、监督、反馈等各个筹备标准。                            招募说明书（更新） 抓高度的寂寞性与巨擘性。 实可行的互相制衡措施来扬弃里面阻抑中的盲点。 部风险阻抑与公司业务发展同等伏击。   （2）里面阻抑的主要内容   公司董事会、监事会疼爱建立完善的公司治理结构与里面阻抑体系。基金管 理东谈主在董事会下成立有寂寞董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的里面 阻抑体系；公司监事会负责审阅外部寂寞审计机构的审计陈诉，确保公司财务报 告的真正性、可靠性，督促实施关系审计建议。   公司管理层在总司理诱导下，谨慎践诺董事会确信的里面阻抑政策，为了有 效贯彻公司董事会制定的筹备方针及发展政策，成立了总司理办公会、投资决策 委员会、风险阻抑委员会等委员会，分别负责公司筹备、基金投资、风险管理的 要紧决策。   此外，公司设有看守长，全权负责公司的监察与稽核做事，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面查验与监督，参与公司风险阻抑做事，发 生要紧风险事件时向公司董事长和中国证监会陈诉。   公司里面稽核东谈主员依期评估公司及基金的风险现象，包括扫数能对筹备宗旨、 投资宗旨产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体筹备宗旨产生影响的可能 性及影响进度，并将评估陈诉报总司理办公会和风险阻抑委员会。   公司里面组织结构的联想方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互互助与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、阛阓等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作互相寂寞，况兼有寂寞的陈诉系统。各业务部门之间互相核 对、互相牵制。   各业务部门里面做事岗亭单干合理、职责明确，形成互相查验、互相制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各做事岗亭均制定有相应的书面管理轨制。                            招募说明书（更新）   在明确的岗亭做事轨制基础上，确立科学、合理、尺度化的业务操作经由， 每项业务操作有明晰、书面化的操作手册，同期，规矩完备的处理手续，保存完 整的业务纪录，制定严格的查验、复核尺度。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申诉体系，通过建立有用的信息 交流渠谈，保证公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责关系的信息，保 证信息实时投递稳妥的东谈主员进行处理。   基金管理东谈主成立了寂寞于各业务部门的监察稽核职能部门，履行里面稽核职 能，查验、评价公司里面阻抑轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面阻抑 轨制的践诺情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时提议改进意见， 促进公司里面管理轨制有用地践诺。里面稽核东谈主员具有相对的寂寞性，监察稽核 陈诉提交全体董事审阅并报送中国证监会。   （1）基金管理东谈主确知建立、实施和救援里面阻抑轨制是基金管理东谈主董事会 及管理层的做事；   （2）上述对于里面阻抑的裸露真正、准确；   （3）基金管理东谈主承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展不断完善里面控 制轨制。                                   招募说明书（更新）                   第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成飞速间：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主： 廖林   注册成本：东谈主民币 35，640，625.7089 万元   接洽电话：010-66105799   接洽东谈主：郭明   二、主要东谈主员情况   限制 2024 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有职工 211 东谈主，平均年 龄 38 岁，99%以上职工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有研究生以上 学历或高等手艺职称。   三、基金托管业务筹备情况   四肢中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家 提供托管服务以来，袭取“淳厚信用、辛苦尽责”的宗旨，依靠严实科学的 风险管理和里面阻抑体系、表率的管理模式、先进的营运系统和专科的服务 团队，严格履行资产托管东谈主职责，为境表里浩大投资者、金融资产管理机构 和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的阛阓形象和影响 力。建立了国内托管银行中最丰富、最练习的家具线。领有包括证券投资基 金、信赖资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、 QFI 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司汇注资产管理野心、证券公 司定向资产管理野心、交易银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管 理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类皆全的托管家具体系，同期在国内率先 开展绩效评估、风险管理等升值服务，不错为万般客户提供个性化的托管服 务。限制 2024 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1428 只。自 2003                              招募说明书（更新） 年以来，本行连气儿二十一年得回香港《亚洲货币》、英国《全球托管东谈主》、香 港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里 巨擘财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是得回奖项最多的国内托管 银行，优良的服务品性得回国表里金融规模的抓续招供和粗野好评。   四、基金托管东谈主的里面阻抑情况   中国工商银行资产托管部在风险管理的实操过程中根据国际公认的内 部阻抑 COSO 准则从里面环境、风险评估、阻抑举止、信息与疏通、监督与 评价五个方面构建起了托管业务里面风险阻抑体系，并纳入长入的风险管理 体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇经久秉抓表率运作的原则，将建 立系统、高效的风险珍视和阻抑体系视为做事要点。跟着阛阓环境的变化和 托管业务的快速发展，新问题新情况的不断出现，资产托管部不折不扣将风 险管理置于与业务发展同等伏击的位置，视风险珍视和阻抑为托管业务糊口 与发展的人命线。资产托管部实施全员风险管理，将风险阻抑做事落实到具 体业务部门和关系业务岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风 险负责。从 2005 年于今，中国工商银行资产托管部共十七次奏凯通过评估 组织里面阻抑和安全措施最巨擘的 ISAE3402 审阅，全部得回无保钟情见的 阻抑及有用性陈诉，充分标明寂寞第三方对中国工商银行托管服务在风险管 理、里面阻抑方面的健全性和有用性的全面招供，也诠释中国工商银行托管 服务的风险阻抑才智也曾与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。   （1）资产托管业务筹备管理正当合规；   （2）促进杀青资产托管业务发展政策和筹备宗旨；   （3）资产托管业务风险管理的有用性和资产安全；   （4）提高资产托管筹备效率和结果；   （5）业务纪录、管帐信息和其他筹备管理关系信息的真正、准确、完 整、实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面阻抑应结合决策、践诺和监督全                          招募说明书（更新） 过程，障翳资产托管业务各项业务经由和管理举止，障翳扫数机构、部门和 从业东谈主员。   （2）伏击性原则。资产托管业务里面阻抑应在全面阻抑基础上，护理 伏击业务事项、要点业务标准和高风险规模。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面阻抑应在机构确立、权责分配及 业务经由等方面形成互相制约、互相监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）适合性原则。资产托管业务里面阻抑应当与筹备限度、业务范围 和风险特色相适合，并进行动态挽回，以合理成本杀青里面阻抑宗旨。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面阻抑应坚抓风险为本、审慎筹备 的理念，成立机构或开展各项筹备管理举止均应坚抓内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面阻抑应衡量实施成本与预期效 益，以合理成本杀青存效阻抑。   资产托管业务里面阻抑纳入全行长入的里面阻抑体系。   （1）总行资产托管部根据里面阻抑基本规矩建立健全资产托管业务内 部阻抑体系，四肢全行托管业务的牵头管理部门，根据行内里面阻抑基本规 定建立健全里面阻抑体系，建立与托管业务条线相适合的里面阻抑运行机制， 确信各项业务举止的风险阻抑点，制定尺度长入的业务轨制；采取稳妥的控 制措施，合理保证托管业务经由的筹备效率和结果，组织开展资产托管业务 里面阻抑措施的践诺、监督和查验，督促各机构落实阻抑措施。   （2）总行内控合规部负责领导托管业务的内控管理做事，根据年度工 作要点，依期或不依期在全行开展关系业务监督查验，将托管业务查验技俩 整合到全行业务监督查验做事中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价做事。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门四肢里面阻抑的践诺机构， 负责组织开展本机构里面阻抑的日常运行及自查做事，实时整改、纠正、处 理存在的问题。   工商银行资产托管部疼爱里面阻抑轨制的成立，坚抓把风险珍视和阻抑                            招募说明书（更新） 的理念和方法融入岗亭职责、轨制成立和做事经由中，建立了一整套里面控 制轨制体系，包括《资产托管业务管理规矩》、《资产托管业务里面阻抑管理 办法》、《资产托管业务全面风险管理办法》、《资产托管业务营运管理办法》、 《资产托管业务合同管理办法》、《资产托管业务档案管理办法》、《资产托管 业务系统管理办法》、《资产托管业务要紧突发事件救急预案》、《资产托管业 务从业东谈主员管理办法》等，在环境、轨制、经由、岗亭职责、东谈主员、授权、 改进、合同、钤记、服务质地、收费、反洗钱、衰落利益苟且、业务连气儿性、 侦察、信息系统等全方面践诺里面阻抑措施。   资产托管业务切实履行风险管理第一谈防地的主体职责，按照“主动防、 智能控、全面管”的管期许路，主动将资产托管业务的风险管理纳入全行全 面风险管理体系，以“管住东谈主、管住钱、管好防地、管好底线”为管理要点， 搭建适合资产托管业务特色的风险管理架构，通过鼓励托管业务体制机制与 完善集约化营运鼎新、建立资产托管风险管理委员会机制、完善资产托管业 务轨制体系、加强资产托管业务军队成立、科技赋能、建立健全救急灾备体 系、建立审计发现问题整改台账、加强东谈主员管理等措施，有用阻抑操作风险、 合规风险、声誉风险、信息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性做事野心和救急预案， 具备行之有用的灾备复原决策、充足的转移办公开荒、同城异城相结合的备 份办公景色、必要的做事主谈主员、科学明晰的 AB 岗亭确立及依期演练机制。 在要紧突发事件发生后，可根据突发事件的对托管业务连气儿性营运影响进度 的评估，应时采用或顺次启动“原景色现场+居家”、“部分同城外乡+居家”、 “部分异城外乡+居家”、“外乡全部切换”四种决策，由“总部+总行级营运 中心+托管分部+境外营运机构”形周详球、全天候营运辘集，向客户提供连 续性服务，确保托管家具日常交游的实时算帐和交割。   五、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和标准   根据《基金法》、基金合同、托管公约和关系基金法例的规矩，基金托 管东谈主对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资辞谢举止、                            招募说明书（更新） 基金参与银行间债券阛阓、基金资产净值的计较、基金份额净值计较、应收 资金到账、基金用度开支及收入确信、基金收益分配、关系信息裸露、基金 宣传推介材料中登载基金事迹发达数据等进行监督和核查，其中对基金的投 资比例的监督和核查自基金合同成效之后六个月启动。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主违反《基金法》、基金合同、基金托管公约 或关系基金法律法例规矩的举止，应实时以书面格式文书基金管理东谈主限期纠 正，基金管理东谈主收到文书后应实时查对，并以书面格式对基金托管东谈主发出回 函说明。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管 理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正的， 基金托管东谈主应陈诉中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违法举止，应立即陈诉中国证监会， 同期文书基金管理东谈主限期纠正。                                     招募说明书（更新）                       第五部分 关系服务机构     一、 基金销售机构             直销机构     称号：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     法定代表东谈主：裴长江     总司理：陈戈     成立日历：1999 年 4 月 13 日     直销网点：直销中心     直销中心性址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27 层     客户服务长入究诘电话：95105686、4008880688（宇宙长入，免远程话费）     传真：021-20513177     接洽东谈主：吕铭泽     公司网站：www.fullgoal.com.cn             代销机构     （1）中国工商银行股份有限公司     注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号     办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号     法东谈主代表：廖林     接洽东谈主员：郭明     客服电话：95588     公司网站：www.icbc.com.cn     （2）中国农业银行股份有限公司     注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号                                招募说明书（更新） 办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 法东谈主代表：谷澍 接洽东谈主员：贺倩 客服电话：95599 公司网站：www.abchina.com （3）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼 法东谈主代表：葛海蛟 接洽东谈主员：陈洪源 客服电话：95566 公司网站：www.boc.cn （4）中国成立银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区金融大街 25 号 法东谈主代表：张金良 接洽东谈主员：张静 客服电话：95533 公司网站：www.ccb.com （5）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法东谈主代表：任德奇 接洽东谈主员：高天 客服电话：95559 公司网站：www.bankcomm.com （6）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦                                   招募说明书（更新） 法东谈主代表：缪建民 接洽东谈主员：季平伟 客服电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com （7）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市曙光区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 办公地址：北京市曙光区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 法东谈主代表：方合英 接洽东谈主员：常振明 客服电话：95558 公司网站：bank.ecitic.com （8）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一齐 12 号 办公地址：上海市中山东一齐 12 号 法东谈主代表：郑杨 接洽东谈主员：胡波 客服电话：95528 公司网站：www.spdb.com.cn （9）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 154 号 办公地址：中国福州市湖东路 154 号 法东谈主代表：吕家进 接洽东谈主员：孙琪虹 客服电话：95561 公司网站：www.cib.com.cn （10）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法东谈主代表：吴利军                             招募说明书（更新） 接洽东谈主员：朱红 客服电话：95595 公司网站：www.cebbank.com （11）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 2 号民生银行大厦 法东谈主代表：高迎欣 接洽东谈主员：杨成茜 客服电话：95568 公司网站：www.cmbc.com.cn （12）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法东谈主代表：张金良 接洽东谈主员：李雪萍 客服电话：95580 公司网站：www.psbc.com （13）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号华夏银行大厦 法东谈主代表：李民吉 接洽东谈主员：郑鹏 客服电话：95577 公司网站：www.hxb.com.cn （14）上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 法东谈主代表：金煜 接洽东谈主员：龚厚红                                 招募说明书（更新） 客服电话：021-962888 公司网站：www.bankofshanghai.com （15）广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号 法东谈主代表：王凯 接洽东谈主员：朱弘源 客服电话：4008308003 公司网站：www.cgbchina.com.cn （16）吉利银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法东谈主代表：谢永林 接洽东谈主员：蔡宇洲 客服电话：95511-3 公司网站：www.bank.pingan.com （17）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 法东谈主代表：陆华裕 接洽东谈主员：胡技勋 客服电话：95574 公司网站：www.nbcb.com.cn （18）上海农村交易银行股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号 办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号 法东谈主代表：徐力 接洽东谈主员：施传荣 客服电话：400-696-2999                                  招募说明书（更新） 公司网站：www.srcb.com （19）北京农村交易银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼 办公地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼 法东谈主代表：王金山 接洽东谈主员：鲁娟 客服电话：96198 公司网站：www.bjrcb.com （20）青岛银行股份有限公司 注册地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼 办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼 法东谈主代表：郭少泉 接洽东谈主员：滕克 客服电话：96588 青岛-、40066-96588 宇宙- 公司网站：www.qdccb.com （21）南京银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山路 288 号 办公地址：江苏省南京市中山路 288 号 法东谈主代表：胡升荣 接洽东谈主员：赵世光 客服电话：95302 公司网站：www.njcb.com.cn （22）江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26 号 办公地址：南京市中华路 26 号 法东谈主代表：夏平 接洽东谈主员：田春慧 客服电话：95319 公司网站：www.jsbchina.cn                                 招募说明书（更新） （23）东莞农村交易银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法东谈主代表：王耀球 接洽东谈主员：洪晓琳 客服电话：0769-961122 公司网站：www.drcbank.com （24）嘉兴银行股份有限公司 注册地址：浙江省嘉兴市繁盛南路 1001 号 办公地址：浙江省嘉兴市繁盛南路 1001 号 法东谈主代表：林斌 接洽东谈主员：赵可钧 客服电话：96528 公司网站：www.jxccb.com （25）江苏江南农村交易银行股份有限公司 注册地址：常州市武进区延政中路 9 号 办公地址：常州市武进区延政中路 9 号 法东谈主代表：陆曙光 接洽东谈主员：李仙 客服电话：0519-96005 公司网站：www.jnbank.com.cn （26）长沙银行股份有限公司 注册地址：长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座 办公地址：长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座 法东谈主代表：朱玉国 接洽东谈主员：龙秀芳 客服电话：0731-96511 公司网站：www.cscb.cn （27）苏州银行股份有限公司                                        招募说明书（更新）      注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号      办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号      法东谈主代表：王兰凤      接洽东谈主员：吴骏      客服电话：96067      公司网站：www.suzhoubank.com      （28）恒丰银行股份有限公司      注册地址：济南市历下区泺源大街 8 号      办公地址：济南市历下区泺源大街 8 号      法东谈主代表：辛树东谈主      接洽东谈主员：刘晓明      客服电话：95395      公司网站：https://www.hfbank.com.cn/      （29）大河钞票基金销售有限公司      注册地址：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109 号瑜赛进丰高新钞票中心 26 层      办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区湖滨路 17 号友山基金大厦 26 层 1 号      法东谈主代表：何帅      接洽东谈主员：江巧雅      客服电话：400-888-0008      公司网站：https://www.urainf.com/      （30）腾安基金销售（深圳）有限公司      注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）      办公地址：深圳市南山区科技中一齐腾讯大厦      法东谈主代表：刘明军      接洽东谈主员：刘鸣      客服电话：95017      公司网站：www.tenganxinxi.com                                      招募说明书（更新）    （31）北京度小满基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室    办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼    法东谈主代表：葛新    接洽东谈主员：孙博超    客服电话：95055-4    公司网站：www.baiyingfund.com    （32）博时钞票基金销售有限公司    注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层    办公地址：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦    法东谈主代表：王德英    接洽东谈主员：张敏    客服电话：4006105568    公司网站：www.boserawealth.com    （33）诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室    办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼    法东谈主代表：汪静波    接洽东谈主员：张姚杰    客服电话：400-821-5399    公司网站：www.noah-fund.com    （34）深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    办公地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    法东谈主代表：薛峰    接洽东谈主员：汤素娅                                   招募说明书（更新） 客服电话：4006-788-887 公司网站：www.jjmmw.com （35）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼 法东谈主代表：其实 接洽东谈主员：潘世友 客服电话：95021 公司网站：www.1234567.com.cn （36）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润时间广场 12 层 法东谈主代表：杨文斌 接洽东谈主员：张茹 客服电话：4007-009-665 公司网站：www.howbuy.com （37）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法东谈主代表：王珺 接洽东谈主员：韩爱彬 客服电话：95188-8 公司网站：www.fund123.cn （38）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大路 555 号裕景国际 B 座 16 层 法东谈主代表：张跃伟 接洽东谈主员：沈雯斌 客服电话：400-089-1289                                       招募说明书（更新）    公司网站：www.erichfund.com    （39）浙江同花顺基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号 903 室    办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号同花顺大楼 4 层    法东谈主代表：吴强    接洽东谈主员：吴强    客服电话：952555    公司网站：http://fund.10jqka.com.cn/    （40）上海利得基金销售有限公司    注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街 57 号 6 幢 221 室    办公地址：上海虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层    法东谈主代表：李兴春    接洽东谈主员：曹怡晨    客服电话：4000325885    公司网站：http://www.leadfund.com.cn/    （41）嘉实钞票管理有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心酒 店 B 座(2＃楼)27 楼 2714 室    办公地址：北京市曙光区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座    法东谈主代表：张峰    接洽东谈主员：张倩    客服电话：400-021-8850    公司网站：www.harvestwm.cn    （42）北京创金启富基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    法东谈主代表：梁蓉    接洽东谈主员：张旭    客服电话：010-66154828                                               招募说明书（更新） 公司网站：www.5irich.com （43）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市曙光区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市曙光区开国路 88 号 SOHO 当代城 C 座 1809 法东谈主代表：沈伟桦 接洽东谈主员：程刚 客服电话：400-609-9200 公司网站：www.yixinfund.com （44）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 法东谈主代表：王锋 接洽东谈主员：王锋 客服电话：95177 公司网站：https://www.snjijin.com/fsws/index.htm （45）华源证券股份有限公司 注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街谈后生路 278 号中海中心 32F-34F 法东谈主代表：邓晖 接洽东谈主员：丛瑞丰 客服电话：95305 公司网站：www.huayuanstock.com （46）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 17 层 19C13 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 法东谈主代表：王伟刚 接洽东谈主员：丁向坤 客服电话：400-619-9059 公司网站：www.hcfunds.com                                   招募说明书（更新） （47）济安钞票(北京)基金销售有限公司 注册地址：北京市曙光区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址：北京市曙光区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法东谈主代表：杨健 接洽东谈主员：李海燕 客服电话：400-673-7010 公司网站：www.jianfortune.com （48）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 法东谈主代表：黄祎 接洽东谈主员：姜吉灵 客服电话：400-799-1888 公司网站：www.520fund.com.cn （49）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国 上海-解放贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼 法东谈主代表：燕斌 接洽东谈主员：凌秋艳 客服电话：400-046-6788 公司网站：www.66zichan.com （50）泰信钞票基金销售有限公司 注册地址：北京市曙光区开国路乙 118 号 10 层 1206 办公地址：北京市曙光区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 法东谈主代表：彭浩 接洽东谈主员：门闯 客服电话：400-004-8821 公司网站：www.taixincf.com （51）上海陆金所基金销售有限公司                                     招募说明书（更新）   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层   法东谈主代表：陈祎彬   接洽东谈主员：宁博宇   客服电话：4008-219-031   公司网站：https://lupro.lufunds.com   （52）珠海盈米基金销售有限公司   注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491   办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层   法东谈主代表：肖雯   接洽东谈主员：黄敏娥   客服电话：020-89629066   公司网站：www.yingmi.cn   （53）奕丰基金销售有限公司   注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）   办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室   法东谈主代表：TEO WEE HOWE   接洽东谈主员：叶健   客服电话：400-684-0500   公司网站：http://www.ifastps.com.cn   （54）京东肯特瑞基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15   办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层   法东谈主代表：江卉   接洽东谈主员：徐伯宇   客服电话：95118   公司网站：http://fund.jd.com/   （55）北京雪球基金销售有限公司                                      招募说明书（更新）    注册地址：北京市曙光区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    办公地址：北京市曙光区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层    法东谈主代表：钟斐斐    接洽东谈主员：戚晓强    客服电话：400-159-9288    公司网站：danjuanapp.com    （56）上海中欧钞票基金销售有限公司    注册地址：中国上海-解放贸易试验区陆家嘴环路 333 号 729S    办公地址：上海市虹口区公正路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层    法东谈主代表：许欣    接洽东谈主员：屠帅颖    客服电话：021-68609600    公司网站：www.qiangungun.com    （57）上海华夏钞票投资管理有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    法东谈主代表：李一梅    接洽东谈主员：仲秋月    客服电话：400-817-5666    公司网站：www.amcfortune.com    （58）中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座 13 层    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座 13 层    法东谈主代表：张皓    接洽东谈主员：韩钰    客服电话：400-990-8826    公司网站：www.citicsf.com                                 招募说明书（更新） （59）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区解放贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法东谈主代表：贺青 接洽东谈主员：芮敏琪 客服电话：400-8888-666/ 95521 公司网站：www.gtja.com （60）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市曙光区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市曙光区光华路 10 号 法东谈主代表：王常青 接洽东谈主员：权唐 客服电话：400-8888-108 公司网站：www.csc108.com （61）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 法东谈主代表：张纳沙 接洽东谈主员：李颖 客服电话：95536 公司网站：www.guosen.com.cn （62）招商证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福田街谈福华一齐 111 号 办公地址：深圳市福田区福华一齐 111 号招商证券大厦 23 楼 法东谈主代表：霍达 接洽东谈主员：业清扬 客服电话：95565/0755-95565 公司网站：www.cmschina.com （63）广发证券股份有限公司                                    招募说明书（更新）     注册地址：广州市黄埔区中新广州学问城升空一街 2 号 618 室     办公地址：广东省广州河汉北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42 楼     法东谈主代表：孙树明     接洽东谈主员：黄岚     客服电话：95575     公司网站：www.gf.com.cn     （64）中信证券股份有限公司     注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场(二期)北座     办公地址：北京市曙光区亮马桥路 8 号中信证券大厦     法东谈主代表：张佑君     接洽东谈主员：顾凌     客服电话：95548 或 4008895548     公司网站：www.cs.ecitic.com     （65）海通证券股份有限公司     注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦     办公地址：上海市广东路 689 号     法东谈主代表：周杰     接洽东谈主员：李笑鸣     客服电话：95553     公司网站：www.htsec.com     （66）申万宏源证券有限公司     注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层     办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层     法东谈主代表：杨玉成     接洽东谈主员：陈宇     客服电话：95523、4008895523     公司网站：www.swhysc.com     （67）兴业证券股份有限公司                                   招募说明书（更新） 注册地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 268 号 办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五谈口广场 1 号楼 21 层 法东谈主代表：杨华辉 接洽东谈主员：夏中苏 客服电话：95562 公司网站：www.xyzq.com.cn （68）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：武汉新华路特 8 号长江证券大厦 法东谈主代表：金才玖 接洽东谈主员：李良 客服电话：95579 或 4008-888-999 公司网站：www.95579.com （69）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐 119 号安信金融大厦 法东谈主代表：段文务 接洽东谈主员：陈剑虹 客服电话：95517 公司网站：http://www.essence.com.cn/ （70）湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法东谈主代表：高振营 接洽东谈主员：江恩前 客服电话：95351 公司网站：www.xcsc.com （71）万联证券股份有限公司                                   招募说明书（更新）     注册地址：广东省广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层     办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层     法东谈主代表：袁笑一     接洽东谈主员：丁想     客服电话：95322     公司网站：www.wlzq.cn     （72）民生证券股份有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 8 号     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 8 号     法东谈主代表：冯鹤年     接洽东谈主员：赵明     客服电话：400-6198-888     公司网站：www.mszq.com     （73）渤海证券股份有限公司     注册地址：天津市经济手艺开发区第二大街 42 号写字楼 101 室     办公地址：天津市南开区宾水西谈 8 号     法东谈主代表：安志勇     接洽东谈主员：蔡霆     客服电话：956066     公司网站：www.ewww.com.cn     （74）华泰证券股份有限公司     注册地址：南京市江东中路 228 号     办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南 大路 4011 号港中旅大厦 18 楼     法东谈主代表：张伟     接洽东谈主员：胡子豪     客服电话：95597     公司网站：www.htsc.com.cn                                  招募说明书（更新） （75）中信证券（山东）有限做事公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法东谈主代表：肖海峰 接洽东谈主员：赵如意 客服电话：95548 公司网站：sd.citics.com （76）东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新恢弘厦 B 座 12、15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新恢弘厦 B 座 12、15 层 法东谈主代表：魏庆华 接洽东谈主员：汤漫川 客服电话：4008-888-993 公司网站：www.dxzq.net （77）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法东谈主代表：范力 接洽东谈主员：陆晓 客服电话：95330 公司网站：www.dwzq.com.cn （78）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法东谈主代表：刘秋明 接洽东谈主员：姚巍 客服电话：95525 公司网站：www.ebscn.com （79）中信证券华南股份有限公司                              招募说明书（更新） 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法东谈主代表：胡伏云 接洽东谈主员：陈靖 客服电话：95396 公司网站：www.gzs.com.cn （80）东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市南关区生态大街 6666 号 办公地址：长春市解放大路 1138 号 法东谈主代表：李福春 接洽东谈主员：安岩岩 客服电话：95360 公司网站：www.nesc.cn （81）南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号 办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 法东谈主代表：李剑锋 接洽东谈主员：陈秀丛 客服电话：4008-285-888 公司网站：www.njzq.com.cn （82）上海证券有限做事公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 法东谈主代表：何伟 接洽东谈主员：张瑾 客服电话：400-819-8198 公司网站：www.shzq.com （83）国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层                                    招募说明书（更新）     办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702     法东谈主代表：葛小波     接洽东谈主员：沈刚     客服电话：95570     公司网站：www.glsc.com.cn     （84）吉利证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-25 层     办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-25 层     法东谈主代表：何之江     接洽东谈主员：吴琼     客服电话：95511-8     公司网站：stock.pingan.com     （85）华夏证券股份有限公司     注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号     办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号     法东谈主代表：鲁智礼     接洽东谈主员：李盼盼     客服电话：95377     公司网站：www.ccnew.com     （86）国都证券股份有限公司     注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层     办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层     法东谈主代表：翁振杰     接洽东谈主员：黄静     客服电话：400-818-8118     公司网站：www.guodu.com     （87）国盛证券有限做事公司                                    招募说明书（更新）    注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号    办公地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号     江西省南昌市红谷滩新区 凤凰中大路 1115 号北京银行南昌分行营业大楼    法东谈主代表：周军    接洽东谈主员：占文驰    客服电话：956080    公司网站：www.gszq.com    （88）华西证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    法东谈主代表：杨炯洋    接洽东谈主员：谢国梅    客服电话：95584    公司网站：www.hx168.com.cn    （89）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    法东谈主代表：王献军    接洽东谈主员：梁丽    客服电话：95523、4008895523    公司网站：www.swhysc.com    （90）中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市经七路 86 号    办公地址：济南市经七路 86 号 23 层    法东谈主代表：王洪    接洽东谈主员：吴阳    客服电话：95538                                  招募说明书（更新） 公司网站：www.zts.com.cn （91）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 18 楼 法东谈主代表：刘学民 接洽东谈主员：吴军 客服电话：95358 公司网站：www.firstcapital.com.cn （92）金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址：深圳市深南大路 4001 号时间金融中心 17 层 法东谈主代表：王作义 接洽东谈主员：马贤清 客服电话：400-8888-228 公司网站：www.jyzq.cn （93）中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法东谈主代表：丛中 接洽东谈主员：戴蕾 客服电话：400-8866-567 公司网站：www.avicsec.com （94）华林证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 3 幢 1 单元 5-5 办公地址：深圳市南山区深南大路 9668 号华润置地大厦 C 座 31-33 层 法东谈主代表：林立 接洽东谈主员：郑琢 客服电话：400-188-3888 公司网站：www.chinalin.com                                     招募说明书（更新）    （95）西部证券股份有限公司    注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室    办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室    法东谈主代表：徐朝日    接洽东谈主员：张吉安    客服电话：95582    公司网站：www.west95582.com    （96）华鑫证券有限做事公司    注册地址：深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南大路 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A    办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号    法东谈主代表：俞洋    接洽东谈主员：刘熠    客服电话：95323，4001099918（宇宙）    公司网站：www.cfsc.com.cn    （97）中国中金钞票证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 第 46 层 01 至 08 单元    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至    法东谈主代表：高涛    接洽东谈主员：张鹏    客服电话：95532、400-600-8008    公司网站：www.ciccwm.com    （98）东方钞票证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦    法东谈主代表：戴彦    接洽东谈主员：唐湘怡                                   招募说明书（更新） 客服电话：95357 公司网站：http://www.18.cn （99）国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 法东谈主代表：冉云 接洽东谈主员：刘婧漪 客服电话：95310 公司网站：www.gjzq.com.cn （100）华宝证券股份有限公司 注册地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区世纪大路 100 号 57 层 办公地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区世纪大路 100 号 57 层 法东谈主代表：刘加海 接洽东谈主员：刘闻川 客服电话：4008-209-898 公司网站：www.cnhbstock.com （101）天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新手艺开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法东谈主代表：余磊 接洽东谈主员：杨晨 客服电话：4008-005-000 公司网站：www.tfzq.com （102）始创证券股份有限公司 注册地址：北京市曙光区清静路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层 办公地址：北京市曙光区清静路 5 号院北投投资大厦 A 座 18 层 法东谈主代表：毕劲松 接洽东谈主员：刘宇 客服电话：95381                                         招募说明书（更新）     公司网站：www.sczq.com.cn     （103）开源证券股份有限公司     注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层     办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层     法东谈主代表：李刚     接洽东谈主员：邵丹     客服电话：95325     公司网站：www.kysec.cn/     （104）华金证券股份有限公司     注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室     办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号陆家嘴世纪金融广场 2 号楼 27 层     法东谈主代表：宋卫东     接洽东谈主员：龙莹     客服电话：9560110     公司网站：www.huajinsc.cn     （105）阳光东谈主寿保障股份有限公司     注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层     办公地址：北京市曙光区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心 5 层     法东谈主代表：李科     接洽东谈主员：杨超     客服电话：95510     公司网站：https://fund.sinosig.com     （106）中国东谈主寿保障股份有限公司     注册地址：北京市西城区金融大街 16 号     办公地址：北京市西城区金融大街 16 号     法东谈主代表：王滨     接洽东谈主员：陈慧     客服电话：010-63631519                                         招募说明书（更新）     公司网站：www.e-chinalife.com     （107）锦州银行股份有限公司     注册地址：辽宁省锦州市科技路 68 号     办公地址：辽宁省锦州市科技路 68 号     法东谈主代表：魏学坤     接洽东谈主员：吴舒钰     客服电话：40066-96178     公司网站：https://www.jinzhoubank.com/     （108）深圳前海微众银行股份有限公司     注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室     办公地址：深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座     法东谈主代表：顾敏     接洽东谈主员：邹榆     客服电话：95384     公司网站：https://www.webank.com/             其他     基金管理东谈主可根据关系法律法例的要求，采用其它相宜要求的机构销售本基 金，并在基金管理东谈主网站公示。     二、 基金登记机构     称号：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     法定代表东谈主：裴长江     成立日历：1999 年 4 月 13 日     电话：（021）20361818     传真：（021）20361616                                招募说明书（更新） 接洽东谈主：徐慧 三、 出具法律意见书的讼师事务所 称号：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼 负责东谈主：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 接洽东谈主：陈颖华 承办讼师：早晨、陈颖华 四、 审计基金财产的管帐师事务所 称号：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 践诺事务合伙东谈主：毛鞍宁 接洽电话：010-58153000 传真：010-85188298 接洽东谈主：王珊珊 承办注册管帐师：王珊珊、李倩妤                                                招募说明书（更新）                      第六部分 基金的召募     本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 过甚他关系规矩召募，召募请求经中国证监会 2020 年 10 月 16 日证监许可                                         【2020】     一、 基金类别     搀杂型证券投资基金     二、 基金运作款式     契约型绽放式     三、 基金存续期限     不依期     四、 召募情况     经安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）验资，本次召募的有用认购户数 为 34，634 户。本次召募的有用认购份额 2，466，892，922.65 份，其中 A 类基金份额 份，其中 A 类基金份额 614，144.54 份，C 类基金份额 39，235.55 份。两项整个                               招募说明书（更新）              第七部分 基金合同的成效   一、 基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金 召募期届满或基金管理东谈主依据法律法例及招募说明书不错决定住手基金发售，并 在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资陈诉之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈主持理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面说明之日起，基金合同成效；不然基金合同不成效。基金管理东谈主 在收到中国证监会说明文献的次日对基金合同成效事宜赐与公告。基金管理东谈主应 将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募举止收尾前，任何东谈主不得 动用。   二、 基金合同不成成效时召募资金的处理款式   如果召募期限届满，未称心基金备案条件，基金管理东谈主应当承担下列做事： 期活期入款利息（税后）； 基金管理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、 基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和资产限度   基金合同成效后，连气儿 20 个做事日出现基金份额抓有东谈主数目不悦 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在依期陈诉中赐与裸露； 连气儿 50 个做事日出现前述情形的，基金管理东谈主应当隔断基金合同，且无需召开 基金份额抓有东谈主大会。   若届时的法律法例或中国证监会规矩发生变化，上述规矩被取消、改变或补 充时，则本基金不错参照届时有用的法律法例或中国证监会规矩践诺。                         招募说明书（更新） 法律法例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。                             招募说明书（更新）           第八部分 基金份额的申购与赎回   一、 申购和赎回景色   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主 在招募说明书或其他关系公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业景色或按销售机构提供的其他款式办理基金份额的申购与赎回。   二、 申购和赎回的绽放日实时刻   投资者在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交游 所、深圳证券交游所的时时交游日的交游时刻（若本基金参与港股通交游且该工 作日为非港股通交游日时，则本基金不错不绽放申购和赎回等业务，具体以届时 公告为准），但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规矩 公告暂停申购、赎回时除外。绽放日的具体业务办理时刻在招募说明书或关系公 告中载明。   基金合同成效后，若出现不可抗力，或者新的证券/期货交游阛阓、证券/期 货交游所交游时刻变更或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述绽放日及开 放时刻进行相应的挽回，但应在实施日前依照《信息裸露办法》的关系规矩在规 定媒介上公告。   基金管理东谈主可根据试验情况照章决定本基金启动办理申购的具体日历，具体 业务办理时刻在申购启动公告中规矩。   基金管理东谈主自基金合同成效之日起不跳动 3 个月启动办理赎回，具体业务办 理时刻在赎回启动公告中规矩。   在确信申购启动与赎回启动时刻后，基金管理东谈主应在申购、赎回绽放日前依 照《信息裸露办法》的关系规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的启动时刻。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者调度。投资者在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或调度                               招募说明书（更新） 请求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日基金份额 申购、赎回的价钱。   三、 申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以请求当日收市后计较的基金份额净 值为基准进行计较； 业务办理时刻收尾后不得毁灭； 要领赎回； 处理法则等，在驯服基金合同和招募说明书规矩的前提下，以各销售机构的具体 规矩为准； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公正对待。   基金管理东谈主可在不违反法律法例的情况下，对上述原则进行挽回。基金管理 东谈主必须在新法则启动实施前依照《信息裸露办法》的关系规矩在规矩媒介上公告。   四、 申购与赎回的标准   投资者必须根据销售机构规矩的标准，在绽放日的具体业务办理时刻内提议 申购或赎回的请求。   投资者申购基金份额时，必须在规矩的时刻内全额委派申购款项，不然所提 交的申购请求不成立。投资者委派申购款项，申购成立；登记机构说明基金份额 时，申购成效。   基金份额抓有东谈主递交赎回请求，必须抓有宽裕的基金份额余额，不然所提交 的赎回请求不成立。基金份额抓有东谈主在规矩的时刻内递交赎回请求，赎回成立； 登记机构说明赎回时，赎复活效。   投资者 T 日赎回请求成效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付                               招募说明书（更新） 赎回款项。遇交游所或交游阛阓数据传输延长、通讯系统故障、银行数据交换系 统故障或其他非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能阻抑的因素影响业务处理经由，则 赎回款顺延至上述情形扬弃后划往投资者银行账户。在发生多量赎回或基金合同 载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合 同关系条目处理。   基金管理东谈主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时刻 进行挽回，基金管理东谈主必须在挽回实施前依照《信息裸露办法》的关系规矩在规 定媒介上公告。   基金管理东谈主应以交游时刻收尾前受理有用申购和赎回请求确今日四肢申购 或赎回请求日（T 日），在时时情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的 有用性进行说明。T 日提交的有用请求，投资者应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售机构或以销售机构规矩的其他款式查询请求的说明情况。若申购不成立或 无效，则申购款项本金退还给投资者，基金管理东谈主及基金托管东谈主不承担该归还款 项产生的利息等亏本。因投资者未实时进行查询而变成的后果由其自行承担。   销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定顺利，而仅代表销售 机构确乎吸收到申购、赎回请求。申购、赎回请求的说明以登记机构的说明结果 为准。对于申购、赎回请求及份额的说明情况，投资者应实时查询并妥善应用合 法权利。因投资东谈主怠于履行该项查询等各项义务，致使其关系权益受损的，基金 管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构不承担由此变成的亏本或不利后果。   基金管理东谈主不错在法律法例允许的范围内对上述申购和赎回请求的说明时 间进行挽回，并必须在挽回实施日前按照《信息裸露办法》的关系规矩在规矩媒 介上公告。   五、 申购和赎回的数目限制 投资者通过销售机构申购本基金时，除需称心基金管理东谈主最低申购金额限制外， 当销售机构设定的最低金额高于上述金额限制时，投资者还应除名关系销售机构 的业务规矩。                               招募说明书（更新）   直销网点单个账户初次申购的最低金额为东谈主民币 50，000 元（含申购费），追 加申购的最低金额为单笔东谈主民币 20，000 元（含申购费）；已在直销网点有该基金 认购纪录的投资者不受初次申购最低金额的限制。其他销售网点的投资者欲转入 直销网点进行交游要受直销网点最低申购金额的限制。投资者当期分配的基金收 益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。通过基金管理东谈主网上交游系统办 理基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限制，申购最低金额为单笔 东谈主民币 1 元（含申购费）。基金管理东谈主可根据阛阓情况，挽回本基金申购的最低 金额。   投资者可屡次申购，但单一投资者抓有基金份额数不得达到或跳动基金份额 总和的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跳动 50% 的除外）。 基金份额余额不及 0.01 份的，在赎回时需一次全部请求赎回。但各销售机构对 交游账户最低份额余额有其他规矩的，以各销售机构的业务规矩为准。 参见更新的招募说明书或关系公告。 参见更新的招募说明书或关系公告。 申购比例上限，具体规矩请参见更新的招募说明书或关系公告。 基金管理东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。 基金管理东谈主基于投资运作与风险阻抑的需要，可采取上述措施对基金限度赐与控 制。具体见基金管理东谈主关系公告。 份额的数目限制。基金管理东谈主必须在挽回实施前依照《信息裸露办法》的关系规 定在规矩媒介上公告。                                           招募说明书（更新）    六、 申购用度和赎回用度    投资者申购本基金 A 类基金份额时，需缴纳申购用度，投资者如果有多笔 申购，适用费率按单笔分别计较。申购 C 类基金份额不收取申购用度。    本基金对通过直销中心申购 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的其他 投资者实施远离的申购费率。    待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老野心筹集的资金过甚投资运 营收益形成的补充养老基金等，具体包括：    a、宇宙社会保障基金；    b、不错投资基金的场合社会保障基金；    c、企业年金单一野心以及汇注野心；    d、企业年金理事会奉求的特定客户资产管理野心；    e、企业年金待业金家具；    f、个东谈主税收递延型交易养老保障等家具；    g、养老宗旨基金；    h、职业年金野心。    如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，本公司将发布临 时公告将其纳入待业金客户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资者。                   A 类基金份额的申购费率                   申购费率（通过直销中心                申购费率 申购金额 M（含申购费）                    申购的待业金客户）               （其他投资者）    M＜100 万元            0.10%                 1.00%    M≥500 万元                    1000 元/笔    A 类基金份额申购用度不列入基金财产，主要用于基金的阛阓引申、销售、 登记等各项用度。    （1）赎回用度由赎回基金份额的基金份额抓有东谈主承担。投资者认（申）购 本基金所对应的赎回费率随抓有时刻递减。                                      招募说明书（更新）   本基金 A 类基金份额的赎回费率见下表：        抓有期限（N）              赎回费率           N＜7 日              1.50%          N≥180 日              0   本基金 C 类基金份额的赎回费率见下表：        抓有期限（N）              赎回费率           N＜7 日              1.50%          N≥30 日               0   （注：赎回份额抓有时刻的计较，以该份额自登记机构说明之日启动计较。）   （2）对于 A 类基金份额，对抓续抓有期少于 30 日的投资者收取的赎回费， 将全额计入基金财产；对抓续抓有期不少于 30 日但少于 90 日的投资者收取的赎 回费，将赎回费总额的 75%计入基金财产；对抓续抓有期不少于 90 日但少于 180 日的投资者收取的赎回费，将赎回费总额的 50%计入基金财产；未归入基金财产 的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。   对于 C 类基金份额，本基金 C 类基金份额的赎回用度由基金份额抓有东谈主承 担，对于所收取的基金份额赎回费，基金管理东谈主将其总额的 100%计入基金财产。 应于新的费率或收费款式实施日前依照《信息裸露办法》的关系规矩在规矩媒介 上公告。 额抓有东谈主权益产生本质性不利影响的情形下根据阛阓情况制定基金促销野心，定 期或不依期地开展基金促销举止。在基金促销举止期间，按关系监管部门要求履 行必要手续后，基金管理东谈主不错稳妥调低基金的销售费率。 制，以确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作表率除名关系法律法例以及                                         招募说明书（更新） 监管部门、自律法则的规矩。   七、 申购份额与赎回金额的计较   （1）申购本基金 A 类基金份额时收取申购用度，申购份额计较方法如下：   当申购用度适用比例费率时，申购份额的计较方法如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额－净申购金额   申购份额=净申购金额/申购日 A 类基金份额净值   当申购用度为固定金额时，申购份额的计较方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购日 A 类基金份额净值   （2）申购本基金 C 类基金份额时不收取申购用度，申购份额计较方法如下：   申购份额=申购金额/申购日 C 类基金份额净值   上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 亏本由基金财产承担。   例四：某投资者（非待业金客户）投资 10，000 元申购本基金 A 类基金份额， 则对应的申购费率为 1.00%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，则 其可得到的申购份额为：   净申购金额=10，000/（1+1.00%）=9，900.99 元   申购用度=10，000-9，900.99=99.01 元   申购份额=9，900.99/1.1500=8，609.56 份   即：该投资者（非待业金客户）投资 10，000 元申购本基金 A 类基金份额， 假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，可得到 8，609.56 份 A 类基金份额。   例五：某投资者（待业金客户）投资 100，000 元通过直销中心申购本基金 A 类基金份额，则对应的申购费率为 0.10%，假定申购当日 A 类基金份额净值为   净申购金额=100，000/（1+0.10%）=99，900.10 元   申购用度=100，000-99，900.10=99.90 元                                        招募说明书（更新）   申购份额=99，900.10/1.1500=86，869.65 份   即：该投资者（待业金客户）投资 100，000 元通过直销中心申购本基金 A 类 基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，可得到 86，869.65 份 A 类基金份额。   例六：某投资者投资 50，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日本 基金 C 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的申购份额为：   申购份额=50，000/1.2000＝41，666.67 份   即：投资者投资 50，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基 金份额净值为 1.2000 元，则可得到 41，666.67 份 C 类基金份额。   赎回金额的计较方法如下：   赎回总金额=赎回份额×赎回日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 亏本由基金财产承担。   例七：某投资者在 T 日赎回 10，000 份 A 类基金份额，抓有时刻为两年，则 对应的赎回费率为 0.00%，假定赎回日 A 类基金份额净值为 1.0800 元，其得回 的赎回金额计较如下：   赎回总金额＝10，000×1.0800=10，800.00 元   赎回用度＝10，800.00×0.00%＝0.00 元   净赎回金额＝10，800.00-0.00＝10，800.00 元   即：该投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，抓有时刻为两年，假定 赎回日 A 类基金份额净值为 1.0800 元，则其可得到的净赎回金额为 10，800.00 元。   本基金万般基金份额净值的计较，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四 舍五入，由此产生的收益或亏本由基金财产承担。T 日的万般基金份额净值在当 天收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行稳妥标准，不错稳妥 延长计较或公告。                               招募说明书（更新）   如按照上述保留位数的份额净值对投资者的申购或赎回进行确招供能引起 基金份额净值剧烈波动的，为珍摄基金份额抓有东谈主利益，基金管理东谈主与基金托管 东谈主协商一致后，不错临时增多基金份额净值的保留位数并以此进行说明，并在确 认完成后赐与复原，具体保留位数以届时公告为准。   申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有用份额单元 为份，上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益 或亏本由基金财产承担。   赎回金额为按试验说明的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除 相应的用度，赎回金额单元为元。上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许 点后 2 位，由此产生的收益或亏本由基金财产承担。   八、 拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资者的申购请求： 请求。 投资东谈主的申购请求。 通暂停交游，导致基金管理东谈主无法计较当日基金资产净值或无法进行证券交游。 份额的比例达到或者跳动 50%，或者变相躲避 50%蚁合度的情形时。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额抓有东谈主利益的情形。 金销售系统、登记系统或基金管帐系统无法时时运行。 格且给与估值手艺仍导致公允价值存在要紧不确信性时，经与基金托管东谈主协商确                                招募说明书（更新） 认后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购请求。 务公司等机构认定的交游极端情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服务，或 者发生其他影响通过内地与香港股票阛阓交游互联互通机制进行时时交游的情 形。   发生上述第 1、2、3、6、7、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决 定暂停接受投资者的申购请求时，基金管理东谈主应当根据关系规矩在规矩媒介上刊 登暂停申购公告。如果投资者的申购请求被全部或部分拒却，被拒却的申购款项 本金将退还给投资者，基金管理东谈主及基金托管东谈主不承担该归还款项产生的利息等 亏本。在暂停申购的情况扬弃时，基金管理东谈主应实时复原申购业务的办理。   九、 暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资者的赎回请求或减速支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回请求或减速支付赎回款项。 通暂停交游，导致基金管理东谈主无法计较当日基金资产净值或无法进行证券交游。 管理东谈主可暂停接受基金份额抓有东谈主的赎回请求。 格且给与估值手艺仍导致公允价值存在要紧不确信性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 管理东谈主应在当日报中国证监会备案，根据关系规矩在规矩媒介上刊登暂停赎回公 告，已说明的赎回请求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可                              招募说明书（更新） 支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分配给赎回请求东谈主，未支付部分可 宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系条目处理。基金份额 抓有东谈主在请求赎回时可事前采用将当日可能未获受理部分赐与毁灭。在暂停赎回 的情况扬弃时，基金管理东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   十、 多量赎回的情形及处理款式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总和加上基金 调度中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金调度中转入请求份额 总和后的余额）跳动前一绽放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合现象决定 全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主觉得有才智支付投资者的全部赎回请求时， 按时时赎回标准践诺。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东谈主觉得支付投资者的赎回请求有困难或认 为因支付投资者的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回请求宽限办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户 赎回请求量占赎回请求总量的比例，确信当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资者在提交赎回请求时不错采用宽限赎回或取消赎回。采用宽限赎回的， 将自动转入下一个绽放日不绝赎回，直到全部赎回为止；采用取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回请求将被毁灭。宽限的赎回请求与下一绽放日赎回请求一并 处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回请求时未作明确采用，投资者未 能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   若基金发生多量赎回，在出现单个基金份额抓有东谈主跳动前一绽放日基金总份 额 10%的赎回请求（“大额赎回请求东谈主”）情形下，基金管理东谈主不错对大额赎回申 请东谈主的赎回请求宽限办理，即按照保护其他赎回请求东谈主（“小额赎回请求东谈主”）利 益的原则，基金管理东谈主不错优先说明小额赎回请求东谈主的赎回请求，具体为：如小                             招募说明书（更新） 额赎回请求东谈主的赎回请求在当日被全部说明，则基金管理东谈主在当日接受赎回比例 不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回请求的范围内对 大额赎回请求东谈主的赎回请求按比例说明，对大额赎回请求东谈主未予说明的赎回请求 宽限办理；如小额赎回请求东谈主的赎回请求在当日未被全部说明，则对全部未说明 的赎回请求（含小额赎回请求东谈主的其余赎回请求与大额赎回请求东谈主的全部赎回申 请）宽限办理。宽限办理的具体标准，按照本条文矩的宽限赎回或取消赎回的方 式办理；同期，基金管理东谈主应当对宽限办理的事宜在规矩媒介上刊登公告。基金 管理东谈主在履行稳妥标准后，有权根据其时阛阓环境挽回前述比例和办理措施，并 在规矩媒介上进行公告。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个绽放日以上（含本数）发生多量赎回，如基金管 理东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回请求；也曾接受的赎回请求不错减速支 付赎回款项，但不得跳动 20 个做事日，并应当在规矩媒介上进行公告。   当发生上述多量赎回并宽限办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规矩的其他款式在 3 个交游日内文书基金份额抓有东谈主，说明关系处理方 法，并在 2 日内在规矩媒介上刊登公告。   十一、 暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 关系规矩，最迟于再行绽放日在规矩媒介上刊登再行绽放申购或赎回的公告；也 不错根据试验情况在暂停公告中明确再行绽放申购或赎回的时刻，届时不再另行 发布再行绽放的公告。   十二、 基金调度   基金管理东谈主不错根据关系法律法例以及基金合同的规矩决定开办本基金与 基金管理东谈主管理的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费， 关系法则由基金管理东谈主届时根据关系法律法例及基金合同的规矩制定并公告，并 提前文书基金托管东谈主与关系机构。                              招募说明书（更新）   十三、 基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额抓有东谈主通 过中国证监会招供的交游景色或者交游款式进行份额转让的请求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额抓有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   十四、 基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理接管、捐赠和司法强制践诺等情形 而产生的非交游过户以及登记机构招供、相宜法律法例的其他非交游过户，或者 按照关系法律法例或国度有权机关要求的款式进行处理的举止。无论在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资者或者是按 照关系法律法例或国度有权机关要求的款式进行处理。   接管是指基金份额抓有东谈主死亡，其抓有的基金份额由其正当的接管东谈主接管； 捐赠指基金份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据成效司法文书将基金份额抓有东谈主抓有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的关系贵寓，对于相宜条件的非交游过户请求按基金登记机 构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的尺度收费。   十五、 基金的转托管   基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规矩的尺度收取转托管费。   十六、 依期定额投资野心   基金管理东谈主不错为投资者办理依期定额投资野心，具体法则由基金管理东谈主另 行规矩。投资者在办理依期定额投资野心时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东谈主在关系公告或更新的招募说明书中所规矩的依期定 额投资野心最低申购金额。   十七、 基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部                           招募说明书（更新） 分份额仍然参与收益分配与支付。法律法例或监管部门另有规矩的除外。  如关系法律法例允许基金管理东谈主持理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东谈主将制定和实施相应的业务法则，并可收取一定的手续费。  十八、 实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的规矩或关系公告。                             招募说明书（更新）               第九部分 基金的投资   一、 投资宗旨   本基金在严格阻抑风险的前提下，力求为基金份额抓有东谈主提供经久领路和超 越事迹相比基准的投资答复。   二、 投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、中小板、创业 板以过甚他经中国证监会允许上市的股票）、港股通标的股票、存托凭证、债券 （包括国债、场合政府债、金融债、企业债、公司债、政府支抓债券、政府支抓 机构债、次级债、可调度债券、分离交游可转债、央行单子、中期单子、短期融 资券（含超短期融资券）、可交换债券）、资产支抓证券、债券回购、银行入款（包 括依期入款、公约入款、文书入款等）、同行存单、繁衍器用（股指期货、国债 期货等）以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用(但须相宜中 国证监会的关系规矩)。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行稳妥 标准后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券、资产支抓证券、债券逆回购、 同行存单、银行入款等固定收益类资产的比例不低于基金资产的 60%，投资于股 票及存托凭证资产的比例不高于基金资产的 40%（其中投资于港股通标的股票的 比例不跳动股票资产的 50%）；本基金投资于可调度债券、分离交游可转债、可 交换债券的比例不跳动基金资产的 20%；本基金投资于同行存单的比例不跳动基 金资产的 20%。每个交游日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。如果法律法例对该比 例要求有变更的，在履行稳妥标准后，以变更后的比例为准，本基金的投资比例 会作念相应挽回。   三、 投资策略   本基金将给与“从上至下”与“从下到上”相结合的主动投资管理策略，将                                招募说明书（更新） 定性分析与定量分析结合于资产配置、行业细分、公司价值评估以及组合风险管 理全过程中。   本基金采取“从上至下”的款式进行大类资产配置，根据对宏不雅经济、阛阓 面、政策面等因素进行定量与定性相结合的分析研究，确信组合中股票、债券及 其他金融器用的比例。   本基金主要接头的因素为：   （1）宏不雅经济野心，包括 GDP 增长率、工业增多值、PPI、CPI、阛阓利率 变化、货币供应量、固定资产投资、收支口贸易数据等，以判断当前所处的经济 周期阶段；   （2）阛阓方面野心，包括股票及债券阛阓的涨跌及预期收益率、阛阓举座 估值水平及与国外阛阓的相比、阛阓资金供求关系过甚变化；   （3）政策因素，包括货币政策、财政政策、成本阛阓关系政策等；   （4）行业因素，包括关系行业所处的周期阶段、行业政策扶抓情况等。   通过对以上各式因素的分析，结合全球宏不雅经济步地，研判经济的发展趋势， 并在严格阻抑投资组合风险的前提下，确信或挽回投资组合中大类资产的比例。   本基金将给与久期阻抑下的主动性投资策略，主要包括：久期阻抑、期限结 构配置、阛阓调度、相对价值判断和信用风险评估等管理技巧。在严格阻抑举座 资产风险的基础上，根据对宏不雅经济发展现象、金融阛阓运行特色等因素的分析 确信组合举座框架；对债券阛阓、收益率弧线以及各式债券品种价钱的变化进行 预想，相机行事、积极挽回。   （1）久期阻抑是根据对宏不雅经济发展现象、金融阛阓运行特色等因素的分 析确信组合的举座久期，有用的阻抑举座资产风险；   （2）期限结构配置是在确信组合久期后，针对收益率弧线形态特征确信合 理的组合期限结构，包括给与蚁合策略、两头策略和梯形策略等，在经久、中期 和短期债券间进行动态挽回，从长、中、短期债券的相对价钱变化中收货；   （3）阛阓调度是指基金管理东谈主将针对债券子阛阓间不同运行礼貌和风险－ 收益秉性构建和挽回组合，提高投资收益；                               招募说明书（更新）   （4）相对价值判断是在现金流特征左近的债券品种之间考中价值相对低估 的债券品种，采用合适的交游时机，增抓相对低估、价钱将上涨的类属，减抓相 对高估、价钱将下降的类属；   （5）信用债投资策略   信用风险评估是指基金管理东谈主将充分利用现存行业与公司研究力量，根据发 借主体的筹备现象和现金流等情况对其信用风险进行评估，以此四肢品种采用的 基本依据。   信用债阛阓运行的核心既取决基准利率的变动，也取决于刊行东谈主的举座信用 现象。监管层的关系政策领导、信用债投资群体的投资理念过甚举止等变化决定 了信用债收益率的变动区间，通盘阛阓资金面的松紧进度以及信用债的供求情况 等独揽阛阓的短期波动。   基金管理东谈主将从上至下通过对宏不雅经济步地、基准利率走势、资金面现象、 行业以及个券信用现象的研判，积极主动发掘收益充分障翳风险，以致在障翳之 余还存在逾额收益的投资品种；同期通过行业及个券信用等级戒指、久期阻抑等 款式有用阻抑投资信用风险、利率风险以及流动性风险，以求得投资组合收货性、 安全性的中经久有用结合。   本基金在投资信用债时驯服以下约定：本基金主动投资于信用债（不含可交 换债券、可调度债券）的信用评级不低于 AA，其中，投资于信用评级为 AAA 及 以上的信用债的比例不低于信用债资产的 50%；投资于信用评级为 AA+的信用债 的比例不高于信用债资产的 50%；投资于信用评级为 AA 的信用债的比例不高于 信用债资产的 20%。上述信用评级为债项评级，短期融资券、超短期融资券等短 期信用债的信用评级依照评级机构出具的主体信用评级，本基金投资的信用债若 无债项评级的，参照主体信用评级。本基金抓有信用债期间，如果其信用评级下 降不再相宜前述尺度，应在评级陈诉密布之日起 3 个月内挽回至相宜约定。本基 金对信用债评级的认定参照基金管理东谈主采选的评级机构出具的债券信用评级。   （6）可转债（含分离交游可转债）及可交换债券投资策略   对于可调度债券的投资，本基金将在评估其偿债才智的同期兼顾公司的成长 性，以期通过调度条目共享因股价上涨带来的高收益；本基金将要点护理可转债 的调度价值、阛阓价值与其调度价值的相比、调度期限、公司筹备事迹、公司当                                     招募说明书（更新） 前股票价钱、关系的赎回条件、回售条件等。   可交换债券是一种风险收益秉性与可调度债券相雷同的债券品种。两者通常 点在于都不错以特订价钱调度成公司的股票。两者均一方面有票息、期限、到期 还本付息等债性的特征，另一方面有与转股标的关系联的股性特征，且都带有一 定的回售和赎回条目。区别在于归拢行股标的的可交换债和可转债的刊行主体是 不同的。可交换债的转股标的是刊行东谈主所抓有的其他公司股票，而可调度债券的 转股标的为刊行东谈主自身股票。因此，在条目博弈、债性分析属性等方面，两者还 存在着互异。本基金将通过对宗旨公司股票的投资价值分析和可交换债券的纯债 部分价值分析综合开展投资决策。   本基金坚抓个股精选策略，“从下到上”采用优质个股，寻求基金资产的长 期稳健升值。   （1）个股投资策略   本基金主要采取“从下到上”的选股策略。基金依据约定的投资范围，通过 定量筛选和基本面分析，挑选出优质的上市公司股票进行投资，在有用阻抑风险 前提下，争取杀青基金资产的经久稳健升值。   本基金构建的量化筛选野心主要包括：市净率（PB）、市盈率（PE）、市盈率 相对盈利增长比率（PEG）、主营业务收入增长率、净利润增长率、净资产收益率 （ROE）等：   ①价值股票的量化筛选：综合预想 PB、PE 及 ROE 野心；   ②成长型股票的量化筛选：综合预想市盈率相对盈利增长比率（PEG）、主营 业务收入增长率、净利润增长率野心。   在量化筛选的基础上，本基金将基于“定性定量分析相结合、动态静态野心 相结合”的原则，进一步筛选出运营现象健康、治理结构完善、筹备管理稳健的 上市公司股票进行投资。   基金管理东谈主要点护理上市公司的资产质地、盈利才智、偿债才智、成本阻抑 才智、异日增长性、权益答复率及相对价值等；同期，对上市公司的公司治理结                            招募说明书（更新） 构、团队管理才智、企业核心竞争力、行业地位、研发才智、公司历史事迹和经 营策略等方面也进行追踪研判。   （2）港股通标的股票投资策略   本基金可通过内地与香港股票阛阓交游互联互通机制投资于香港股票阛阓。 本基金将从下到上精选基本面健康、事迹进取弹性较大、具有估值上风的港股通 标的股票纳入本基金的股票投资组合。   本基金将根据投资宗旨和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的研究判 断，进行存托凭证的投资。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要采用 流动性好、交游活跃的股指期货合约，充分接头股指期货的风险收益特征，通过 多头或空头的套期保值策略，以改善投资组合的投资结果，镌汰投资组合的举座 风险。   本基金投资国债期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，结合对宏 不雅经济步地和政策趋势的判断、对债券阛阓定性和定量的分析，对国债期货和现 货基差、国债期货的流动性、波动水对等野心进行追踪监控，在追求基金资产安 全的基础上，戮力杀青基金资产的中经久领路升值。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产证券化家具的质地和构 成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全方 面分析，评估其相对投资价值并作出相应的投资决策，戮力在阻抑投资风险的前 提下尽可能的提高本基金的收益。   异日，跟着证券阛阓投资器用的发展和丰富，基金可在履行稳妥标准后，相 应挽回和更新关系投资策略。   四、 投资决策与交游机制   投资决策委员会负责确信本基金的大类资产配置比例、组合基准久期、回购                             招募说明书（更新） 的最高比例等要紧投资决策。    基金司理在投资决策委员会确信的投资范围内制定并实施具体的投资策略， 向蚁合交游职能部门下达投资指示。    蚁合交游职能部门成立交游员，负责践诺投资指示，就指示践诺过程中的问 题及阛阓面的变化对指示践诺的影响等问题实时向基金司理反馈，并可提议基于 阛阓面的具体建议。蚁合交游职能部门同期负责各项投资限制的监控以及本基金 资产与公司旗下其他基金之间的公正交游阻抑。    投资决策委员会负责决定基金投资的要紧决策。基金司理在授权范围内，制 定具体的投资组合决策并践诺。蚁合交游职能部门负责践诺投资指示。    （1）基金司理根据阛阓的趋势、运行的阵势和特色，并结合基金合同、投 经历调拟定投资策略陈诉。    （2）投资策略陈诉提交给投资决策委员会。投资决策委员会审批决定基金 的投资比例、大类资产散播比例、组合基准久期、回购比例等伏击事项。    （3）基金司理根据批准后的投资策略确信最终的资产散播比例、组合基准 久期和个券投资散播款式等。    （4）对已投资品种进行追踪，对投资组合进行动态挽回。    五、 投资限制    基金的投资组合应除名以下限制：    （1）本基金投资于债券、资产支抓证券、债券逆回购、同行存单、银行存 款等固定收益类资产的比例不低于基金资产的 60%，投资于股票及存托凭证资产 的比例不高于基金资产的 40%（其中投资于港股通标的股票的比例不跳动股票资 产的 50%）；    （2）本基金每个交游日日终，在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳 的交游保证金后，保抓不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的 政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金抓有一家公司刊行的证券（归拢家公司在内地和香港同期上市                                   招募说明书（更新） 的 A+H 股整个计较），其市值不跳动基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金抓有一家公司刊行的证券（归拢家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股整个计较），不跳动该证券的 10%；本基金管理 东谈主管理的全部绽放式基金(包括绽放式基金以及处于绽放期的依期绽放基金)抓 有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得跳动该上市公司可畅通股票的 15%；本 基金管理东谈主管理的全部投资组合抓有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得跳动 该上市公司可畅通股票的 30%；统统按照关系指数的组成比例进行证券投资的基 金品种不错不受此条目规矩的比例限制；   （5）本基金投资于归拢原始权益东谈主的万般资产支抓证券的比例，不得跳动 基金资产净值的 10%；   （6）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20%；   （7）本基金抓有的归拢（指归拢信用级别）资产支抓证券的比例，不得超 过该资产支抓证券限度的 10%；   （8）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的万般资产支抓 证券，不得跳动其万般资产支抓证券整个限度的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证券。 基金抓有资产支抓证券期间，如果其信用等级下降、不再相宜投资尺度，应在评 级陈诉密布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）本基金投资于可调度债券、分离交游可转债、可交换债券的比例不超 过基金资产的 20%；   （11）本基金同行存单的投资比例占基金资产的比例不跳动 20%；   （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （13）本基金插足宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳动基 金资产净值的 40%；插足宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最经久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （14）本基金资产总值不得跳动基金资产净值的 140%；   （15）本基金参与股指期货、国债期货交游，应当驯服下列要求：   ① 本基金在职何交游日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得跳动基                                招募说明书（更新） 金资产净值的 10%；本基金在职何交游日日终，抓有的买入国债期货合约价值， 不得跳动基金资产净值的 15%；   ② 本基金在职何交游日日终，抓有的买入股指期货、国债期货合约价值与 有价证券市值之和，不得跳动基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；   ③ 本基金在职何交游日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得跳动本基 金抓有的股票总市值的 20%；本基金在职何交游日日终，抓有的卖放洋债期货合 约价值不得跳动基金抓有的债券总市值的 30%；   ④ 本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧差 计较）应当相宜基金合同对于股票投资比例的关系约定；本基金所抓有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，整个（轧 差计较）应当相宜基金合同对于债券投资比例的关系约定；   ⑤ 本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得跳动上一交游日基金资产净值的 20%；本基金在职何交游日内交游（不包括 平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳动上一交游日基金资产净值的 30%；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得跳动本基金资产净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东谈主之 外的因素致使基金不相宜该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票践诺；   （19）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（16）、（17）条外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行 东谈主合并、基金限度变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述规 定投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行挽回，但中国证监会规矩 的特殊情形除外。法律法例另有规矩的，从其规矩。                               招募说明书（更新）   基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。   基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起启动。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行稳妥标准后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的规矩为准。   为珍摄基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽做事的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过甚他不高洁的证券交游举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩辞谢的其他举止。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、试验 阻抑东谈主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当相宜基金的投资宗旨和投资策略，除名基金份 额抓有东谈主利益优先原则，珍视利益苟且，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公正合理价钱践诺。关系交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例赐与裸露。要紧关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂寞董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消或挽回上述辞谢性规矩，基金管理东谈主在履行稳妥 标准后，本基金可不受上述规矩的限制或按挽回后的规矩践诺，不需经基金份额 抓有东谈主大会审议，但须提前公告。   六、 事迹相比基准   中债综合全价指数收益率×80%+恒生指数收益率（使用估值汇率折算）×5%+ 沪深 300 指数收益率×15%   沪深 300 指数由中证指数有限公司编制，由上海和深圳证券阛阓中市值大、                               招募说明书（更新） 流动性好的 300 只股票组成，综合反应中国 A 股阛阓上市股票价钱的举座发达。   恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票阛阓中的 50 家上市 股票为成份股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是反应香港股市价 幅趋势最有影响的一种股价指数。   中债综合全价指数是由中央国债登记结算有限做事公司编制的具有代表性 的债券阛阓指数，巧合很好地反应中国债券阛阓总体价钱水和缓变动趋势。   基于本基金的投资范围和投资比例限制，选用上述事迹相比基准巧合较好的 反应本基金的风险收益特征。   如果今后法律法例发生变化，或者证券阛阓中有其他代表性更强，或者指数 编制单元住手编制该指数或改变指数称号，或者更科学客不雅的事迹相比基准适用 于本基金时，基金管理东谈主不错依据珍摄基金份额抓有东谈主正当权益的原则，根据实 际情况在按照监管部门要求履行稳妥的标准并经基金托管东谈主同意后对事迹相比 基准进行相应挽回，而无需召开基金份额抓有东谈主大会。   本基金的事迹相比基准仅四肢预想本基金事迹的参照，未定定也不消然反应 本基金的投资策略。   七、 风险收益特征   本基金为搀杂型基金，在经常情况下其预期收益及预期风险水平高于货币市 场基金、债券型基金，低于股票型基金。本基金投资港股通标的股票的，需承担 港股通机制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及交游法则等互异带来的私有 风险。   八、 基金管理东谈主代表基金应用关系权利的处理原则及方法 护基金份额抓有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不妥利益。                                                    招募说明书（更新）        九、 侧袋机制的实施和投资运作安排        当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大戒指保护基金      份额抓有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并究诘管帐师事      务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。        侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业      绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。        侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变      现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的      规矩。        十、 投资组合陈诉               陈诉期末基金资产组合情况 序号              技俩        金额（元）                   占基金总资产的比例（%）         其中：股票                 591，514，872.02                   18.39         其中：债券             2，544，569，134.00                     79.12               资产支抓证券                        －                    －         其中：买断式回购的买入返售金                                             －                    －        融资产        注：本基金通过港股通交游机制投资的港股公允价值为 260，127，868.88 元，      占资产净值比例为 11.10%。                                                    招募说明书（更新）             陈诉期末按行业分类的股票投资组合 代码                行业类别           公允价值（元）            占基金资产净值比例（%） A    农、林、牧、渔业                                －                   － B    采矿业                          4，807，232.00                 0.21 C    制造业                         173，160，712.83                7.39 D    电力、热力、燃气及水分娩和供应业            136，659，645.00                5.83 E    建筑业                                     －                   － F    批发和零卖业                                  －                   － G    交通输送、仓储和邮政业                  4，518，551.00                 0.19 H    住宿和餐饮业                                  －                   － I    信息传输、软件和信息手艺服务业              5，534，984.03                 0.24 J    金融业                          3，757，239.00                 0.16 K    房地产业                         2，929，568.00                 0.13 L    租借和商务服务业                                －                   － M    科学研究和手艺服务业                              －                   － N    水利、环境和大师设施管理业                    19，071.28                0.00 O    住户服务、修理和其他服务业                           －                   － P    栽培                                      －                   － Q    卫生和社会做事                                 －                   － R    文化、体育和文娱业                               －                   － S    综合                                      －                   －      整个                          331，387，003.14             14.14             陈诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合            行业类别          公允价值（东谈主民币）                占基金资产净值比例（%）             公用职业             78，530，768.85                   3.35             通讯服务             63，907，575.76                   2.73           非日常生活破钞品           40，556，517.30                   1.73             房地产              34，340，713.29                   1.47                                                                  招募说明书（更新）                    工业                    23，395，918.02                          1.00               医疗保健                       10，817，503.10                          0.46                    金融                        8，578，872.56                       0.37                    整个                   260，127，868.88                         11.10       注：以上分类给与全球行业分类尺度(GICS)。                    陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票  投资明细                                                                         占基金资产 序号    股票代码          股票称号       数目（股）             公允价值（元）                                                                        净值比例（%）                    陈诉期末按债券品种分类的债券投资组合      序号                 债券品种             公允价值（元）                       占基金资产                                                                    净值比例（%）                    其中：政策性金融债                    340，039，579.75                 14.51                                                            招募说明书（更新）             陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券 投资明细                                                               占基金资产 序号    债券代码         债券称号      数目（张）         公允价值(元)                                                              净值比例（%）                     续债                    续债 01                    续债 01                    续债 01             陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产 支抓证券投资明细       注：本基金本陈诉期末未抓有资产支抓证券。             陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金 属投资明细       注：本基金本陈诉期末未抓有贵金属投资。             陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证 投资明细       注：本基金本陈诉期末未抓有权证。                               招募说明书（更新）       陈诉期末本基金投资的股指期货交游情况说明 公允价值变动总额整个(元)                             － 股指期货投成本期收益(元)                             － 股指期货投成本期公允价值变动(元)                         －   注：本基金本陈诉期末未投资股指期货。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要采用 流动性好、交游活跃的股指期货合约，充分接头股指期货的风险收益特征，通过 多头或空头的套期保值策略，以改善投资组合的投资结果，镌汰投资组合的举座 风险。        陈诉期末本基金投资的国债期货交游情况说明   本基金投资国债期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，结合对宏 不雅经济步地和政策趋势的判断、对债券阛阓定性和定量的分析，对国债期货和现 货基差、国债期货的流动性、波动水对等野心进行追踪监控，在追求基金资产安 全的基础上，戮力杀青基金资产的中经久领路升值。 公允价值变动总额整个（元）                     － 国债期货投成本期收益（元）                     － 国债期货投成本期公允价值变动（元）                 －   注：本基金本陈诉期末未投资国债期货。   本基金本陈诉期末未投资国债期货。        投资组合陈诉附注 看望，或在陈诉编制日前一年内受到公开责难、处罚的情形。   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，交通银行股份有限公司在陈诉编制 日前一年内曾受到国度金融监督管理总局的处罚。                               招募说明书（更新）      本基金投资的前十名证券的刊行主体中，兴业银行股份有限公司在陈诉编制 日前一年内曾受到国度金融监督管理总局福建监管局的处罚。      本基金投资的前十名证券的刊行主体中，招商银行股份有限公司在陈诉编制 日前一年内曾受到国度外汇管理局深圳市分局、国度金融监督管理总局深圳监管 局、国度金融监督管理总局的处罚。      本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中国银行股份有限公司在陈诉编制 日前一年内曾受到国度金融监督管理总局、中国东谈主民银行、国度外汇管理局北京 市分局的处罚。      本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中信银行股份有限公司在陈诉编制 日前一年内曾受到国度金融监督管理总局的处罚。      本基金对上述主体所刊行证券的投资决策标准相宜关系法律法例、基金合同 及公司投资轨制的要求。基金管理东谈主将密切追踪关系进展，除名价值投资的理念 进行投资决策。      本基金抓有的其余证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案看望，或在报 告编制日前一年内受到公开责难、处罚的情形。      陈诉期内本基金投资的前十名股票中莫得在备选股票库之外的股票。 序号              称号           金额（元）                                               招募说明书（更新） 序号   债券代码         债券称号   公允价值(元)            占基金资产净值比例（%）                                           招募说明书（更新）      注：本基金本陈诉期末前十名股票中未抓有畅通受限的股票。      因四舍五入原因，投资组合陈诉中市值占净值比例的分项之和与整个可能存  在尾差。                                                               招募说明书（更新）                              第十部分 基金的事迹        基金管理东谈主依照恪称拖累、淳厚信用、严慎辛苦的原则管理和运用基金财产，    但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其异日表    现。投资有风险，投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。        一、 本基金历史各时刻段份额净值增长率过甚与同期事迹相比基准收益    率的相比        （1）富国天兴答复搀杂 A                                   净值增长          事迹相比      事迹相比基                         净值增长         阶段                        率尺度差          基准收益      准收益率标     ①-③      ②-④                         率①                                    ②            率③         准差④        （2）富国天兴答复搀杂 C                                   净值增长          事迹相比      事迹相比基                         净值增长         阶段                        率尺度差          基准收益      准收益率标     ①-③      ②-④                         率①                                    ②            率③         准差④                                         招募说明书（更新）      二、 自基金合同成效以来基金累计份额净值增长率变动过甚与同期   事迹相比基准收益率变动的相比   （1）自基金合同成效以来富国天兴答复搀杂 A 基金累计净值增长率变动及 其与同期事迹相比基准收益率变动的相比   注：1、截止日历为 2024 年 9 月 30 日。 日起至 2021 年 6 月 15 日，建仓期收尾时各项资产配置比例均相宜基金合同约定。   （2）自基金合同成效以来富国天兴答复搀杂 C 基金累计净值增长率变动及 其与同期事迹相比基准收益率变动的相比                                         招募说明书（更新）   注：1、截止日历为 2024 年 9 月 30 日。 日起至 2021 年 6 月 15 日，建仓期收尾时各项资产配置比例均相宜基金合同约定。                             招募说明书（更新）               第十一部分 基金的财产   一、 基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的万般有价证券、银行入款本息、基金应收款项 以过甚他资产的价值总和。   二、 基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、 基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律法例、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相寂寞。   四、 基金财产的救援和刑事做事   本基金财产寂寞于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主救援。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律做事，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和基金合同的规矩刑事做事外，基金财产不得被刑事做事。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章完毕、被照章毁灭或者被照章宣告歇业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制践诺。                              招募说明书（更新）             第十二部分 基金资产的估值   一、 估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券、期货交游景色的交游日以及国度法律 法例规矩需要对外裸露基金净值的非交游日。   二、 估值对象   基金所领有的股票、股指期货合约、国债期货合约、资产支抓证券、债券和 银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、 估值原则   基金管理东谈主在确信关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门关系规矩。 有报价的，除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加挽回地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量 的要紧事件的，应给与最近交游日的报价确信公允价值。有充足字据标明估值日 或最近交游日的报价不成真正反应公允价值的，应付报价进行挽回，确信公允价 值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以通常资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值手艺中接头不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产抓有者的，那么在估值手艺中不应将该限制作 为特征接头。此外，基金管理东谈主不应试虑因其多量抓有关系资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支抓的估值手艺确信公允价值。给与估值手艺确信公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值挽回对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值                              招募说明书（更新） 进行挽回并确信公允价值。   四、 估值方法   （1）除本部分另有约定的品种外，交游所上市的有价证券（包括股票等）， 以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近 交游日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧 事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了 要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种 的现行市价及要紧变化因素，挽回最近交游市价，确信公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，考中估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，考中估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交游所上市交游的可调度债券以逐日收盘价四肢估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，给与估值手艺确信公允价值。 交游所阛阓挂牌转让的资产支抓证券，给与估值手艺确信公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的归拢股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，给与估值手艺确信公允价值，在 估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过大批交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等畅通受限股票，按监 管机构或行业协会关系规矩确信公允价值；   （4）对在交游所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经挽回的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付阛阓报价进行挽回以说明估值日的 公允价值；对于不存在阛阓举止或阛阓举止很少的情况下，应给与估值手艺确信                             招募说明书（更新） 其公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在显著互异，未上市期 间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 采选的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近交 易日结算价估值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公正性。 的汇率为基准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与港币的中间价。   税收：对于按照中国法律法例和基金投资境表里股票阛阓交游互联互通机制 波及的境应酬易景色所在地的法律法例规矩应缴纳的各项税金，本基金将按权责 发生制原则进行估值；对于因税收规矩挽回或其他原因导致基金试验交征税金与 估算的应交税金有互异的，基金将在关系税金挽回日或试验支付日进行相应的估 值挽回。 按国度最新规矩估值。                                招募说明书（更新）   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法例的规矩或者未能充分珍摄基金份额抓有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据关系法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐做事方由基金管理东谈主担任，基金托管东谈主承担复核做事， 因此，就与本基金关系的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分辩论后，仍 无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。   五、 估值标准 日该类基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或亏本由基金财产承担。基金管理东谈主不错成立大额赎回情形下的 净值精度救急挽回机制。法律法例、监管机构、基金合同另有规矩的，从其规矩。   基金管理东谈主于每个做事日计较基金资产净值及万般基金份额净值，并按规矩 公告。 或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金管理东谈主每个做事日对基金资产估值后， 将万般基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按规矩对外公布。   六、 估值漏洞的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、稳妥、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值漏洞时，视为该类基金份额净值漏洞。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资者自身的罪过变成估值漏洞，导致其他当事东谈主遭受亏本的，罪过 的做事东谈主应当对由于该估值漏洞遭受损不当事东谈主（“受损方”）的径直亏本按下述 “估值漏洞处理原则”给予补偿，承担补偿做事。   上述估值漏洞的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数                            招募说明书（更新） 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值漏洞已发生，但尚未给当事东谈主变成亏本机，估值漏洞做事方应及 时息争各方，实时进行更正，因更正估值漏洞发生的用度由估值漏洞做事方承担； 由于估值漏洞做事方未实时更正已产生的估值漏洞，给当事东谈主变成亏本的，由估 值漏洞做事方对径直亏本承担补偿做事；若估值漏洞做事方也曾积极息争，况兼 有协助义务确当事东谈主有宽裕的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值漏洞做事方应付更正的情况向关系当事东谈主进行说明，确保估值漏洞已得 到更正。   （2）估值漏洞的做事方对关系当事东谈主的径直亏本负责，不合曲折亏本负责， 况兼仅对估值漏洞的关系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值漏洞而得回不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值漏洞做事方仍应付估值漏洞负责。如果由于得回不妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还不妥得利变成其他当事东谈主的利益亏本(“受损方”)，则估值漏洞责 任方应补偿受损方的亏本，并在其支付的补偿金额的范围内对得回不妥得利确当 事东谈主享有要求委派不妥得利的权利；如果得回不妥得利确当事东谈主也曾将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾得回的补偿额加上也曾得回的不妥 得利返还的总和跳动其试验亏本的差额部分支付给估值漏洞做事方。   （4）估值漏洞挽回给与尽量复原至假定未发生估值漏洞的正确情形的款式。   估值漏洞被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值漏洞发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值漏洞发生 的原因确信估值漏洞的做事方；   （2）根据估值漏洞处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值漏洞变成的亏本 进行评估；   （3）根据估值漏洞处理原则或当事东谈主协商的方法由估值漏洞的做事方进行 更正和补偿亏本；   （4）根据估值漏洞处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值漏洞的更正向关系当事东谈主进行说明。                              招募说明书（更新）   （1）基金份额净值计较出现漏洞时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的措施衰落亏本进一步扩大。   （2）漏洞偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；漏洞偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   七、 暂停估值的情形 营业时； 商说明后，基金管理东谈主应当暂停估值；   八、 基金净值的说明   基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行 复核。基金管理东谈主应于每个绽放日交游收尾后计较当日的基金资产净值和万般基 金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核说明后发送给 基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值按规矩赐与公布。   九、 特殊情形的处理 差不四肢基金资产估值漏洞处理； 品级三方机构发送的数据漏洞等非基金管理东谈主与基金托管东谈主原因，基金管理东谈主和 基金托管东谈主天然也曾采取必要、稳妥、合理的措施进行查验，但未能发现该漏洞 的，由此变成的基金资产估值漏洞，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除补偿做事。但 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施扬弃或磨蹭由此变成的影响。                              招募说明书（更新）  十、 实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。                             招募说明书（更新）           第十三部分 基金的收益与分配   一、 基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、 基金可供分配利润   基金可供分配利润指限制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已杀青收益的孰低数。   三、 基金收益分配原则 红；若基金合同成效不悦 3 个月，本基金可不进行收益分配； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用， 本基金默许的收益分配款式是现金分成； 益分配基准日的该类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不 能低于面值； 份额不收取销售服务费，C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的 可供分配利润将有所不同；   在驯服法律法例和监管部门的规矩，且对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利 影响的前提下，基金管理东谈主在与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行适 当标准后可对基金收益分配原则和支付款式进行挽回，不需召开基金份额抓有东谈主 大会，但应于变更实施日前在规矩媒介公告。   本基金每次收益分配比例详见届时基金管理东谈主发布的公告。   四、 收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益                              招募说明书（更新） 分配对象、分配时刻、分配数额及比例、分配款式等内容。   五、 收益分配决策竟然信、公告与实施   本基金收益分配决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 裸露办法》的关系规矩在规矩媒介公告。   六、 基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额抓有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的计较方法，依照《业务法则》践诺。   七、 实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。                              招募说明书（更新）             第十四部分 基金用度与税收   一、 与基金运作关系的用度         基金用度的种类         基金用度计提方法、计提尺度和支付款式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.80%年费率计提。管理费的计较 方法如下：   H＝E×0.80%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金管理 费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月初五个做事日内从基金财产中一次性支 付给基金管理东谈主。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计                                招募说明书（更新） 算方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管 费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月初五个做事日内从基金财产中一次性支 付给基金托管东谈主。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.40%。本基金 C 类基金份额的销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份 额抓有东谈主服务。   销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.40%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管 东谈主发送销售服务费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月初五个做事日内从基金 资产中划出，经登记机构分别支付给各个基金销售机构。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关系法例及相应公约 规矩，按用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。       不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的亏本；                            招募说明书（更新） 目。      二、 实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。      三、 基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关系税收征收的规矩代扣代缴。                                  招募说明书（更新）             第十五部分 基金的管帐与审计   一、 基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果基金合同成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度 裸露； 管帐核算，按照关系规矩编制基金管帐报表； 并以书面款式说明。   二、 基金的年度审计 共和国证券法》规矩的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需按照《信息裸露办法》的关系规矩在规矩媒介公告。                            招募说明书（更新）           第十六部分 基金的信息裸露   一、 本基金的信息裸露应相宜《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息裸露办法》、 《流动性风险管理规矩》、基金合同过甚他关系规矩。关系法律法例对于信息披 露的裸露款式、登载媒介、报备款式等规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   二、 信息裸露义务东谈主   本基金信息裸露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主 大会的基金份额抓有东谈主过甚日常机构（如有）等法律、行政法例和中国证监会规 定的天然东谈主、法东谈主和违法东谈主组织。   本基金信息裸露义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的规矩裸露基金信息，并保证所裸露信息的真正性、准确性、 完好意思性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息裸露义务东谈主应当在中国证监会规矩时刻内，将应予裸露的基金信 息通过相宜中国证监会规矩条件的宇宙性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信 息裸露办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介裸露，并保证 基金投资者巧合按照基金合同约定的时刻和款式查阅或者复制公开裸露的信息 贵寓。   三、 本基金信息裸露义务东谈主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列举止：   四、 本基金公开裸露的信息应给与中语文本。同期给与外文文本的，基金 信息裸露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开裸露的信息给与阿拉伯数字；除杰出说明外，货币单元为东谈主民币                             招募说明书（更新） 元。   五、 公开裸露的基金信息   公开裸露的基金信息包括：   （1）基金合同是界定基金合同当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份 额抓有东谈主大会召开的法则及具体标准，说明基金家具的秉性等波及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大戒指地裸露影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具秉性、风险揭示、信息披 露及基金份额抓有东谈主服务等内容。基金合同成效后，基金招募说明书的信息发生 要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个做事日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。 基金隔断运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产救援及基金 运作监督等举止中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金家具贵寓概若是基金招募说明书的纲领文献，用于向投资者提供 简明的基金纲领信息。基金合同成效后，基金家具贵寓纲领的信息发生要紧变更 的，基金管理东谈主应当在三个做事日内，更新基金家具贵寓纲领，并登载在规矩网 站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵寓纲领其他信息发生变更的，基 金管理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东谈主不再更新基金家具资 料纲领。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公告登载在 规矩报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵寓纲领、基金 合同和基金托管公约登载在规矩网站上，并将基金家具贵寓纲领登载在基金销售 机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管公约登载在规 定网站上。   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披                             招募说明书（更新） 露招募说明书确当日登载于规矩媒介上。   基金管理东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在规矩媒介上登载基金 合同成效公告。   基金合同成效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至 少每周在规矩网站裸露一次万般基金份额净值和基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或营业网点裸露绽放日的万般基金份 额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站裸露半年 度和年度临了一日的万般基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息裸露文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的计较款式及关系申购、赎回费率，并保证投资者巧合在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年 度陈诉登载在规矩网站上，并将年度陈诉领导性公告登载在规矩报刊上。基金年 度陈诉中的财务管帐陈诉应当经相宜《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事 务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将 中期陈诉登载在规矩网站上，并将中期陈诉领导性公告登载在规矩报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个做事日内，编制完成基金季度陈诉， 将季度陈诉登载在规矩网站上，并将季度陈诉领导性公告登载在规矩报刊上。   基金合同成效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期报 告或者年度陈诉。   如陈诉期内出现单一投资者抓有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在依期陈诉“影响投资者决                              招募说明书（更新） 策的其他伏击信息”项下裸露该投资者的类别、陈诉期末抓有份额及占比、陈诉 期内抓有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中裸露基金组联合产情况过甚 流动性风险分析等。   本基金发生要紧事件，关系信息裸露义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈诉书， 并登载在规矩报刊和规矩网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件：   （1）基金份额抓有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同隔断、基金算帐；   （3）调度基金运作款式、基金合并；   （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师 事务所；   （5）基金管理东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理东谈主变更抓有百分之五以上股权的股东、基金管理东谈主的试验控 制东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金管理东谈主的高等管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部 门负责东谈主发生变动；   （10）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更跳动百分之五十，基金管理 东谈主、基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳动百 分之三十；   （11）波及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东谈主或其高等管理东谈主员、基金司理因基金管理业务关系举止受 到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托 管业务关系举止受到要紧行政处罚、刑事处罚；                                 招募说明书（更新）   （13）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、 试验阻抑东谈主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交游事项，中国证监会另有规矩的情形除外；   （14）基金收益分配事项；   （15）管理费、托管费、申购费、赎回费、销售服务费等用度计提尺度、计 提款式和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价漏洞达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金启动办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回请求或再行接受申购、赎回请求；   （19）挽回基金份额类别竟然立；   （20）基金推出新业务或服务；   （21）本基金发生多量赎回并宽限办理；   （22）本基金连气儿发生多量赎回并暂停接受赎回请求或减速支付赎回款项；   （23）基金管理东谈主给与舞动订价机制进行估值；   （24）基金合同成效后，连气儿 30、40、45 个做事日基金份额抓有东谈主数目不 满 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元的情形；   （25）发生波及基金申购、赎回事项挽回或潜在影响投资者赎回等要紧事项 时；   （26）基金信息裸露义务东谈主觉得可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的 价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   在基金合同存续期限内，任何大师媒介中出现的或者在阛阓高尚传的音讯可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓 有东谈主权益的，关系信息裸露义务东谈主明察后应当立即对该音讯进行公开澄莹，并将 关系情况立即陈诉中国证监会。   基金合同隔断的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并作出算帐陈诉。基金财产算帐小组应当将算帐陈诉登载在规矩网站上， 并将算帐陈诉领导性公告登载在规矩报刊上。                            招募说明书（更新）   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   本基金实施侧袋机制的，关系信息裸露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的规矩进行信息裸露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。   基金管理东谈主应在基金年度陈诉及中期陈诉中裸露其抓有的资产支抓证券总 额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内扫数的资产支抓证券明细。   基金管理东谈主应在基金季度陈诉中裸露其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓 证券市值占基金净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支抓证券明细。   基金管理东谈主应在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等依期陈诉和招募说明书（更 新）等文献中裸露股指期货、国债期货交游情况，包括投资政策、抓仓情况、损 益情况、风险野心等，并充分揭示股指期货、国债期货交游对基金总体风险的影 响以及是否相宜既定的投资政策和投资宗旨。   基金管理东谈主应在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等依期陈诉和招募说明书（更 新）等文献中裸露参与港股通交游的关系情况。   本基金投资存托凭证的信息裸露依照境内上市交游的股票践诺。   六、 信息裸露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息裸露管理轨制，指定专门部门及 高等管理东谈主员负责管理信息裸露事务。   基金信息裸露义务东谈主公开裸露基金信息，应当相宜中国证监会关系基金信息 裸露内容与格式准则等法例的规矩。   基金托管东谈主应当按照关系法律法例、中国证监会的规矩和基金合同的约定， 对基金管理东谈主编制的基金资产净值、万般基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、                             招募说明书（更新） 基金依期陈诉、更新的招募说明书、基金家具贵寓纲领、基金算帐陈诉等公开披 露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或者电子说明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中采用一家报刊裸露本基金的信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金 信息，并保证关系报送信息的真正、准确、完好意思、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上裸露信息外，还不错根据需要 在其他大师媒介裸露信息，可是其他大师媒介不得早于规矩媒介裸露信息，况兼 在不同媒介上裸露归拢信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求裸露信息外也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基金 时时投资操作的前提下，自主提高信息裸露服务的质地。具体要求应当相宜中国 证监会及自律法则的关系规矩。前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不得 从基金财产中列支。   为基金信息裸露义务东谈主公开裸露的基金信息出具审计陈诉、法律意见书的专 业机构，应当制作做事底稿，并将关系档案至少保存到基金合同隔断后 10 年。   七、 暂停或延长信息裸露的情形   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长裸露基金关系信 息： 交游时； 无法进行信息裸露时； 商说明后暂停估值的；   八、 信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法 规规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                             招募说明书（更新）              第十七部分 侧袋机制   一、 侧袋机制的实施条件   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大戒指保护基金 份额抓有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并究诘管帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用相宜《中 华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并裸露专项审计意见。   二、 实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，说明相应侧袋账户基金份额抓有东谈主名册和份额；当日收到的申购请求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回请求，仅办理主袋账户 的赎回请求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确信是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主 袋账户份额。多量赎回按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回请求跳动前一绽放 日主袋账户总份额的 10%认定。   三、 实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东谈主计较各项投资运作野心和基金事迹野心时仅需接头主袋账户资产。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投 资组合的挽回，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。                              招募说明书（更新）   四、 实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东谈主和基金托管东谈主应付主袋账户资产进行估 值并裸露主袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应相宜《企业管帐准则》的关系要求。   五、 实施侧袋账户期间的基金用度 产净值四肢基数计提。 后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取基金管理费。   六、 侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、复原交游等款式复原流动性后，基金管理东谈主应 当按照基金份额抓有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等款式， 实时向侧袋账户份额抓有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东谈主都应 当实时向侧袋账户全部份额抓有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主在每次处置变现后均应按照关系法律法例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并隔断侧袋机制后，基金管理东谈主应实时聘用相宜 《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并裸露专项审计意见。   七、 侧袋机制的信息裸露   在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后基金管理东谈主应实时发布临时公告。   基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息裸露”部分规矩的基金净值信息 裸露款式和频率裸露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停裸露侧袋账户份额净值和累计净值。                            招募说明书（更新）   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当在基金依期陈诉中裸露陈诉期内侧袋账 户关系信息，基金依期陈诉中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐 师事务所对基金年度陈诉进行审计时，应付陈诉期内基金侧袋机制运行关系的会 计核算和年度陈诉裸露等发表审计意见。   八、 本部分对于侧袋机制的关系规矩，但凡径直援用法律法例或监管法则 的部分，如将来法律法例或监管法则修改导致关系内容被取消或变更的，或将 来法律法例或监管法则针对侧袋机制的内容有进一步规矩的，基金管理东谈主经与 基金托管东谈主协商一致并履行稳妥标准后，可径直对本部天职容进行修改和挽回， 无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。                             招募说明书（更新）                第十八部分 风险揭示   一、 投资于本基金的主要风险      私有风险 存单、银行入款等固定收益类资产的比例不低于基金资产的 60%，投资于股票及 存托凭证资产的比例不高于基金资产的 40%（其中投资于港股通标的股票的比例 不跳动股票资产的 50%），因此基金管理东谈主对关系股票的界定、筛选、研究才智 将影响到基金事迹发达，基金净值发达因此可能受到影响。本基金管理东谈主将阐述 专科研究上风，加强对阛阓、证券基本面的深入研究，抓续优化组合配置，以控 制特定风险。   本基金可投资股指期货，股指期货给与保证金交游轨制，由于保证金交游具 有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数细小的变动就可能会使投资东谈主权益遭受 较大亏本。股指期货给与逐日无欠债结算轨制，如果莫得在规矩的时刻内补足保 证金，按规矩将被强制平仓，可能给投资带来要紧亏本。   本基金投资范围包括国债期货，国债期货的投资可能面对阛阓风险、基差风 险、流动性风险。阛阓风险是因期货阛阓价钱波动使所抓有的期货合约价值发生 变化的风险。基差风险是期货阛阓的私有风险之一，是指由于期货与现货间的价 差的波动，影响套期保值或套利结果，使之发生无意损益的风险。流动性风险可 分为两类：一类为畅通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了 结头寸的风险，此类风险往往是由阛阓贫苦广度或深度导致的；另一类为资金量 风险，是指资金量无法称心保证金要求，使得所抓有的头寸面对被强制平仓的风 险。   本基金可投资资产支抓证券，资产支抓证券在国内阛阓尚处发展初期，具有 低流动性、高收益的特征，并存在一定的投资风险。资产支抓证券的投资与基金                               招募说明书（更新） 资产密切关系，因此会受到特定原始权益东谈主歇业风险及现金流预想风险等的影响； 当本基金投资的资产支抓证券信用评级发生变化时，本基金将需要面对临时挽回 抓仓的风险；此外当资产支抓证券关系的刊行东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主等出 现违法负约时，本基金将面对无法收取投资收益以致亏本本金的风险。   （1）本基金将通过“港股通”投资于香港阛阓，在阛阓插足、投资额度、可 投资对象、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会不断挽回，这 些限制因素的变化可能对本基金插足或退出当地阛阓变成进攻，从而对投资收益 以实时时的申购赎回产生径直或曲折的影响。   （2）香港阛阓交游法则有别于内地 A 股阛阓法则，此外，在港股通下参与 香港股票投资还将面对包括但不限于如下特殊风险：   ①香港阛阓实行 T+0 反转交游，且证券交游价钱并无涨跌幅曲折限的规矩， 因此逐日涨跌幅空间相对较大，港股股价可能发达出比 A 股更为剧烈的股价波 动；   ②只好内地和香港两地均为交游日且巧合称心结算安排的交游日才为港股 通交游日，在内地开市香港休市的情形下，港股通不成时时交游，港股不成实时 卖出，可能带来一定的流动性风险；   ③香港出现台风、玄色暴雨或者香港联合交游所（以下简称“联交所”）规 定的其他情形时，联交所将可能停市，本基金将面对在停市期间无法进行港股通 交游的风险；出现内地证券交游服务公司认定的交游极端情况时，内地证券交游 服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，本基金将面对在暂停服务期 间无法进行港股通交游的风险。   ④本基金因港股通标的股票权益分配、调度、上市公司被收购等情形或者异 常情况，所取得的港股通标的股票除外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出， 但不得买入，证券交游所另有规矩的除外；因港股通标的股票权益分配或者调度 等情形取得的联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出， 但不得行权；因港股通标的股票权益分配、调度或者上市公司被收购等所取得的 非联交所上市证券，不错享有关系权益，但不得通过港股通买入或卖出。   ⑤代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票意                               招募说明书（更新） 愿，中国结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早收尾；投票没 有权益登记日的，以投票截止日的抓有四肢计较基准；投票数目超出抓罕有量的， 按照比例分配抓有基数。   ⑥汇率风险。本基金可投资港股通标的股票，在交游时刻内提交订单依据的 港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并未便是最闭幕算汇率。港股通交游日日终， 中国证券登记结算有限做事公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额摊派至每 笔交游，确信交游试验适用的结算汇率。故本基金投资港股通标的股票还面对汇 率风险，汇率波动可能对基金的投资收益变成影响。   ⑦港股通逐日额度限制。港股通业求实施逐日额度限制。在联交所开市前时 段，当日额度使用完毕的，新增的买单申报将面对失败的风险；在联交所抓续交 易时段或收市竞价交游时段，港股通当日额度使用完毕的，当日本基金将面对不 能通过港股通进行买入交游的风险。   （3）本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，采用将部 分基金资产投资于港股或采用不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资 港股。   基金合同成效后，连气儿 50 个做事日出现基金份额抓有东谈主数目不悦 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当隔断基金合同，且无需 召开基金份额抓有东谈主大会。因而，本基金存在着无法存续的风险。   本基金投资存托凭证在承担境内上市交游股票投资的共同风险外，还将承担 与存托凭证、改进企业刊行、境外刊行东谈主以及交游机制关系的私有风险，具体包 括但不限于以下风险：   ①存托凭证是新证券品种，由存托东谈主签发、以境外证券为基础在中国境内发 行，代表境外基础证券权益。存托凭证抓有东谈主试验享有的权益与境外基础证券抓 有东谈主的权益天然基本相当，但并不成等同于径直抓有境外基础证券。   ②本基金买入或者抓有红筹公司境内刊行的存托凭证，即被视为自动加入存 托公约，成为存托公约确当事东谈主。存托公约可能通过红筹公司和存托东谈主商议等方                            招募说明书（更新） 式进行修改，本基金无法单独要求红筹公司或者存托东谈主对存托公约作出迥殊修改。   ③本基金抓有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的股东，不成以股 东身份径直应用股东权利；本基金仅能根据存托公约的约定，通过存托东谈主享有并 应用分成、投票等权利。   ④存托凭证存续期间，存托凭证技俩内容可能发生要紧、本质变化，包括但 不限于存托凭证与基础证券调度比例发生挽回、红筹公司和存托东谈主可能对存托协 议作出修改，更换存托东谈主、更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅 以事前文书的款式，即对本基金成效。本基金可能无法对此应用表决权。   ⑤存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法 冻结、强制践诺等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。   ⑥存托东谈主可能向存托凭证抓有东谈主收取存托凭证关系用度。   ⑦存托凭证退市的，本基金可能面对存托东谈主无法根据存托公约的约定卖出基 础证券，本基金抓有的存托凭证无法转到境内其他阛阓进行公开交游或者转让， 存托东谈主无法不绝按照存托公约的约定为本基金提供相应服务等风险。   改进企业证券初次公开刊行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高 于公司在境外其他阛阓公开刊行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级阛阓 交游价钱。   ①红筹公司在境外注册成立，其股权结构、公司治理、运行表率等事项适用 境外注册地公司法等法律法例的规矩；也曾在境外上市的，还需要驯服境外上市 地关系法则。投资者权利过甚应用可能与境内阛阓存在一定互异。此外，境内股 东和境内存托凭证抓有东谈主享有的权益还可能受境外法律变化影响。   ②红筹公司可能仅在境内阛阓刊行并上市较小限度的股票或者存托凭证，公 司大部分或者绝大部分的表决权由境外股东等抓有，境内投资者可能无法试验参 与公司要紧事务的决策。   ③红筹公司存托凭证的境内投资者不错依据境内《证券法》拿起证券诉讼， 但境内投资者无法径直四肢红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据 当地法律轨制拿起证券诉讼。                            招募说明书（更新）   ①境表里阛阓证券停复牌轨制存在互异，红筹公司境表里上市的股票或者存 托凭证可能出当今一个阛阓时时交游而在另一个阛阓实施停牌等现象。   ②红筹公司在境外上市股票或存托凭证的价钱可能因基本面变化、第三方研 究陈诉不雅点、境表里交游机制互异、极端交游情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。   ③在境内法律及监管政策允许的情况下，红筹公司当今及将来境外刊行的股 票可能回荡至境内阛阓上市交游，或者公司实施配股、非公开刊行、回购等举止， 从而增多或者减少境内阛阓的股票或者存托凭证畅通数目，可能引起交游价钱波 动。   ④本基金抓有的红筹公司境内刊行的证券，暂不允许调度为公司在境外刊行 的通常类别的股票或者存托凭证；本基金抓有境内刊行的存托凭证，暂不允许转 换为境外基础证券。      阛阓风险   阛阓风险是指证券阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资情怀和交游轨制 等各式因素的影响而变化，导致收益水平存在的不确信性。阛阓风险主要包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发 生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。   随经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化。基金投资 于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。利坦爽接影响着 债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票， 其收益水平会受到利率变化的影响。   上市公司的筹备好坏受多种因素影响，如管理才智、财务现象、阛阓出路、 行业竞争、东谈主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的                             招募说明书（更新） 上市公司筹备不善，其股票价钱可能下降，或者巧合用于分配的利润减少，使基 金投资收益下降。天然基金不错通过投资万般化来分散这种非系统风险，但不成 统统躲避。   主若是指债务东谈主的负约风险，若债务东谈主筹备不善，资不抵债，债权东谈主可能会 亏本掉大部分的投资，这主要体当今企业债中。   基金的利润将主要通过现金格式来分配，而现金可能因为通货蔓延的影响而 导致购买力下降，从而使基金的试验收益下降。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行转移关系的风险，单一的久期 野心并不成充分反应这一风险的存在。   再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率上涨所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当 利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将得回 比之前较少的收益率。   波动性风险主要存在于可调度债券的投资中，具体发达为可调度债券的价钱 受到其相对应股票价钱波动的影响，同期可调度债券还有信用风险与转股风险。 转股风险指相对应股票价钱跌破转股价，不成得反转股收益，从而无法弥补当初 付出的转股期权价值。         流动性风险   （1）投资阛阓的流动性风险   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票、港股通标的股票、存托凭 证、债券、资产支抓证券、债券回购、银行入款、同行存单、繁衍器用等投资品 种，本基金投资于债券、资产支抓证券、债券逆回购、同行存单、银行入款等固 定收益类资产的比例不低于基金资产的 60%，投资于股票及存托凭证资产的比例                            招募说明书（更新） 不高于基金资产的 40%（其中投资于港股通标的股票的比例不跳动股票资产的 式表率，历史流动性现象精湛，时时情况下巧合实时称心基金变现需求，保证基 金按时应付赎回要求。顶点阛阓情况下，上述资产可能出现流动性不及，导致基 金资产无法变现，从而影响投资者按时收到赎回款项。根据过往教化统计，绝大 部分时刻上述资产流动性充裕，流动性风险可控，当遭逢顶点阛阓情况时，基金 管理东谈主会按照基金合同及关系法律法例要求，实时启动流动性风险应付措施，保 护基金投资者的正当权益。   （2）投资行业的流动性风险   股票投资方面，本基金采取基金主动的投资管理策略，坚抓个股精选策略， “从下到上”采用优质个股，寻求基金资产的经久稳健升值。   债券投资方面，本基金通过深入分析宏不雅经济数据、货币政策和利率变化趋 势以及不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素，以久期阻抑和结构分 布策略为主，以收益率弧线策略、利差策略等为辅，戮力构造巧合提供领路收益 的债券和货币阛阓器用组合。   因此本基金在投资运作过程中的行业配置较为天真，在综合接头宏不雅因素及 行业基本面的前提下进行配置，行业分散度较高，受到单一行业流动性风险的影 响较小。   （3）投资资产的流动性风险   本基金针对流动性较低资产的投资进行了严格的限制，以镌汰基金的流动性 风险：本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得跳动基金资产净值的   本基金为绽放式基金，本基金为保抓较高的组合流动性，便捷投资东谈主安排投 资，在驯服本基金关系投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的 投资品种，珍视流动性风险，称心流动性的需求。同期，结合阛阓流动性特色， 本基金将提前合理安排组合流动性，统筹接头投资者申购赎回特征和客户大额资 金流向特征，以确信本基金在不同投资品种的配置比例，确保流动性充裕。   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回。为切实保护存量基金份额抓有                               招募说明书（更新） 东谈主的正当权益，除名基金份额抓有东谈主利益优先原则，本基金管理东谈主将合理阻抑基 金份额抓有东谈主蚁合度，审慎说明申购赎回业务请求，包括但不限于：   （1）当接受申购请求对存量基金份额抓有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时， 基金管理东谈主应当采取规矩单个投资者申购金额上限、基金限度上限或基金单日净 申购比例上限，以及拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份 额抓有东谈主的正当权益。   （2）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错给与舞动订价机制， 以确保基金估值的公正性。   （3）本基金管理东谈主对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回 费，并将上述赎回费全额计入基金财产。   （4）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓 价钱且给与估值手艺仍导致公允价值存在要紧不确信性时，经与基金托管东谈主协商 说明后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购请求、赎回请求或减速支付赎回款项。   具体措施详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”。   当本基金出现多量赎回情形时，本基金管理东谈主经里面决策，并与基金托管东谈主 协商一致后，将运用多种流动性风险管理器用对赎回请求进行适度挽回，以应付 流动性风险，保护基金份额抓有东谈主的利益，包括但不限于：   （1）部分宽限赎回；   （2）若基金发生多量赎回，在出现单个基金份额抓有东谈主跳动前一绽放日基 金总份额 10%的赎回请求（“大额赎回请求东谈主”）情形下，基金管理东谈主不错对大额 赎回请求东谈主的赎回请求宽限办理，即按照保护其他赎回请求东谈主（“小额赎回请求 东谈主”）利益的原则，基金管理东谈主不错优先说明小额赎回请求东谈主的赎回请求；   （3）暂停赎回；   （4）中国证监会招供的其他措施。   具体措施详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”。   在阛阓大幅波动、流动性短缺等顶点情况下发生无法应付基金份额抓有东谈主巨 额赎回的情形时，基金管理东谈主将以保障基金份额抓有东谈主正当权益为前提，按照法                            招募说明书（更新） 律法例、基金合同等规矩，考中宽限办理多量赎回请求、暂停接受赎回请求、延 缓支付赎回款项、暂停估值、收取短期赎回费、舞动订价、实施侧袋机制等流动 性风险管理器用四肢提拔措施。对于万般流动性风险管理器用的使用，基金管理 东谈主将对风险进行监测和评估，使用前与基金托管东谈主协商一致。在试验运用万般流 动性风险管理器用时，投资者的赎回请求、赎回款项支付等可能受到相应影响， 亦有可能承担更高的申购、赎回成本。基金管理东谈主将依照法律法例、基金合同等 规矩进行操作，保障基金份额抓有东谈主的正当权益。   侧袋机制是一种流动性风险管理器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东谈主进行支付，目的在于有 效顽固并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手裸露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调度，仅主袋账户份额时时绽放赎回，因此启用 侧袋机制时抓有基金份额的抓有东谈主将在启用侧袋机制后同期抓有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变当前刻具有不确 定性，最终变现价钱也具有不确信性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额抓有东谈主可能因此面对亏本。   实施侧袋机制期间，因本基金不裸露侧袋账户份额的净值，即便基金管理东谈主 在基金依期陈诉中裸露陈诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不四肢特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东谈主不承担任何保证和承诺的做事。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确信申购政策， 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东谈主计较各项投资运作野心和基金事迹野心时仅需 接头主袋账户资产，并根据关系规矩对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资亏本处理，因此本基金裸露的事迹野心不成反应特定资产的真不二价值 及变化情况。      操作或手艺风险 素变成操作伪善或违反操作规程等引致的风险，举例，越权违法交游、管帐部门                               招募说明书（更新） 诓骗、交游漏洞、IT 系统故障等风险。 障或者差错而影响交游的时时进行或者导致基金份额抓有东谈主的利益受到影响。这 种手艺风险可能来自基金管理东谈主、登记机构、销售机构、证券、期货交游所、证 券登记结算机构等等。       管理风险 因素会影响其对关系信息和经济步地、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益 水平。 器用，基金可能会面对一些特殊的风险。       合规性风险 违反基金合同关系规矩的风险。 完善而产生的风险。       本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能 不一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资标的与策略特色的概述性表述；而本基金各销售 机构依据关系法律法例及里面评级尺度，将基金家具按照风险由低到高要领进行 风险级别评定分离，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与 本基金法律文献中的风险收益特征或风险现象表述并不消然一致或存在对应关 系。   同期，不同销售机构因其采取的具体评价尺度和方法的互异，对归拢家具风 险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、阛阓变化及基金 试验运作情况等应时挽回对本基金的风险评级。                              招募说明书（更新）   敬请投资者明察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受才智与 家具风险之间的匹配考验，并须实时护理销售机构对于本基金风险评级的挽回情 况，自主作出投资决策。      其他风险 基金收益水平，从而带来风险。基金管理东谈主、基金托管东谈主、证券交游所、登记结 算机构和销售机构等可能因不可抗力无法时时做事，从而影响基金的各项业务按 时时时限完成，使投资东谈主和基金份额抓有东谈主无法实时查询权益、进行日常交游以 致利益受损。 能因为手艺系统的故障或者差错而影响交游的时时进行或者导致投资者的利益 受到影响。这种手艺风险可能来自基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构、证券/ 期货交游所、证券/期货登记结算机构等等。 理东谈主自身径直阻抑才智之外的风险，也可能导致基金或者基金份额抓有东谈主利益受 损。   二、 声明 基金管理东谈主与基金销售机构都不保证其收益或本金安全。                                招募说明书（更新）       第十九部分 基金合同的变更、隔断和基金财产的算帐   一、 基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例规矩 和基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议成效后两日内在规矩媒介公告。   二、 基金合同的隔断事由   有下列情形之一的，经履行关系标准后，基金合同应当隔断： 基金托管东谈主连系的； 低于 5000 万元情形的；   三、 基金财产的算帐 算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 算帐。 管东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的做事主谈主员。 估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。                              招募说明书（更新）   （1）基金合同隔断情形出当前，由基金财产算帐小组长入吸收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈诉；   （5）聘用管帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 陈诉出具法律意见书；   （6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、 算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、 基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金 份额比例进行分配。   六、 基金财产算帐的公告   算帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后， 由基金财产算帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产清 算陈诉报中国证监会备案后 5 个做事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财 产算帐小组应当将算帐陈诉登载在规矩网站上，并将算帐陈诉领导性公告登载在 规矩报刊上。   七、 基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例规矩的最 低期限。                              招募说明书（更新）            第二十部分 基金合同的内容纲领   一、 基金份额抓有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利与义务   基金投资者抓有本基金基金份额的举止即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和基金合同的 当事东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主四肢基金合同当事 东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   归拢类别的每份基金份额具有同等的正当权益。   （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他关系规矩，基金份额抓有东谈主的权 利包括但不限于： 议事项应用表决权； 拿告状讼或仲裁；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他关系规矩，基金份额抓有东谈主的义 务包括但不限于： 文献； 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；                               招募说明书（更新） 任；   （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他关系规矩，基金管理东谈主的权利包 括但不限于： 财产； 他用度； 了基金合同及国度关系法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必 要措施保护基金投资者的利益； 得回基金合同规矩的用度； 应用因基金财产投资于证券所产生的权利；                              招募说明书（更新） 施其他法律举止； 金提供服务的外部机构； 回、调度、非交游过户、依期定额投资、收益分配等业务法则；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他关系规矩，基金管理东谈主的义务包 括但不限于： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 财产； 筹备款式管理和运作基金财产； 证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产互相寂寞，对所管理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 己及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产； 法相宜基金合同等法律文献的规矩，按关系规矩计较并公告基金净值信息，确信 基金份额申购、赎回的价钱；                             招募说明书（更新） 义务； 基金合同过甚他关系规矩另有规矩外，在基金信息公开裸露前应予守密，不向他 东谈主深切，因审计、法律等外部专科护士人要求提供的情况除外； 基金收益； 配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会； 贵寓 15 年以上； 证投资者巧合按照基金合同规矩的时刻和款式，随时查阅到与基金关系的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到关系贵寓的复印件； 现和分配； 文书基金托管东谈主； 应当承担补偿做事，其补偿做事不因其退任而免除； 东谈主违反基金合同变成基金财产亏本机，基金管理东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基 金托管东谈主追偿； 事务的举止承担做事； 法律举止； 基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息（税                             招募说明书（更新） 后）在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他关系规矩，基金托管东谈主的权利包 括但不限于： 产； 他用度； 同及国度法律法例举止，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧亏本的情形， 应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 为基金办理证券、期货交游资金算帐；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他关系规矩，基金托管东谈主的义务包 括但不限于： 格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜； 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基 金财产互相寂寞；对所托管的不同的基金分别确立账户，寂寞核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册纪录等方面互相寂寞；                              招募说明书（更新） 己及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产； 合同的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜； 在基金信息公开裸露前赐与守密，不得向他东谈主深切，因审计、法律等外部专科顾 问要求提供的情况除外； 申购、赎回价钱； 基金管理东谈主在各伏击方面的运作是否严格按照基金合同的规矩进行；如果基金管 理东谈主有未践诺基金合同规矩的举止，还应当说明基金托管东谈主是否采取了稳妥的措 施； 法例规矩的最低期限； 回款项； 或配合基金管理东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会； 配； 银行业监督管理机构，并文书基金管理东谈主； 因其退任而免除；                               招募说明书（更新） 金管理东谈主因违反基金合同变成基金财产亏本机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金 管理东谈主追偿；   二、 基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的标准和法则   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额抓有东谈主大会不设日常机构，若异日本基金份额抓有东谈主大会成立日 常机构，则按照届时有用的法律法例的规矩践诺。   （1）除法律法例、监管机构或基金合同另有规矩的，当出现或需要决定下 列事由之一的，应当召开基金份额抓有东谈主大会： 额抓有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归拢事项书面 要求召开基金份额抓有东谈主大会；                               招募说明书（更新） 大会的事项。   （2）在法律法例规矩和基金合同约定的范围内且对基金份额抓有东谈主利益无 本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额抓有东谈主大会： 式； 及基金合同当事东谈主权利义务关系发生要紧变化； 挽回或修改《业务法则》，包括但不限于关系基金认购、申购、赎回、调度、基 金交游、非交游过户、转托管等内容；   （1）除法律法例规矩或基金合同另有约定外，基金份额抓有东谈主大会由基金 管理东谈主召集。   （2）基金管理东谈主未按规矩召集或不成召开时，由基金托管东谈主召集。   （3）基金托管东谈主觉得有必要召开基金份额抓有东谈主大会的，应当向基金管理 东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文书基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文书基金管理 东谈主，基金管理东谈主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主就归拢事项书面 要求召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提议提议的基金份                                招募说明书（更新） 额抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的 基金份额抓有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托 管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提议提议的 基金份额抓有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开，并文书基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主就归拢事项要求 召开基金份额抓有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或整个 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提 前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会 的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻止、阻挠。   （6）基金份额抓有东谈主会议的召集东谈主负责采用确信开会时刻、地点、款式和 权益登记日。   （1）召开基金份额抓有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在规矩媒介 公告。基金份额抓有东谈主大和会知应至少载明以下内容： 有用期限等）、投递时刻和地点；   （2）采取通讯开会款式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议通 知中说明本次基金份额抓有东谈主大会所采取的具体通讯款式、奉求的公证机关过甚 接洽款式和接洽东谈主、表决意见寄交的截止时刻和收取款式。   （3）如召集东谈主为基金管理东谈主，还应另行书面文书基金托管东谈主到指定地点对 表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理                             招募说明书（更新） 东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另 行书面文书基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基 金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意 见的计票效用。   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会款式、通讯开会款式或法律法例和监管 机构允许的其他款式召开，会议的召开款式由会议召集东谈主确信。   （1）现场开会。由基金份额抓有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权奉求诠释委 派代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 抓有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场 开会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程： 有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求诠释相宜法律法例、基金合同和 会议文书的规矩，况兼抓有基金份额的凭证与基金管理东谈主抓有的登记贵寓相符； 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时刻的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的 基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额抓有东谈主将其对表决事项的投票以书 面格式或基金合同约定的其他款式在表决截止日夙昔投递至召集东谈主指定的地址。 通讯开会应以书面款式或基金合同约定的其他款式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通讯开会的款式视为有用： 关系领导性公告； 为基金管理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管                              招募说明书（更新） 东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议 文书规矩的款式收取基金份额抓有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经通 知不参加收取表决意见的，不影响表决效用； 东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的基金份额抓有东谈主所抓 有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的 基金份额抓有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行 召集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之一 以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表 决意见； 具表决意见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代 理东谈主出具的奉求东谈主抓有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求诠释相宜 法律法例、基金合同和会议文书的规矩，并与基金登记机构纪录相符。   （3）在法律法例和监管机构允许的情况下，本基金的基金份额抓有东谈主亦可 给与其他书面或非书面款式授权其代理东谈主出席基金份额抓有东谈主大会并应用表决 权，具体款式在会议文书中列明。   （4）在会议召开款式上，本基金亦可给与其他非现场款式或者以现场款式 与非现场款式相结合的款式召开基金份额抓有东谈主大会，会议标准比照现场开会和 通讯款式开会的标准进行。基金份额抓有东谈主不错给与书面、辘集、电话、短信或 其他款式进行表决，具体款式由会议召集东谈主确信并在会议文书中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、 决定隔断基金合同、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律 法例及基金合同规矩的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额抓有东谈主大 会辩论的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召聚集议的文书后，对原有提案的修改应                             招募说明书（更新） 当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事标准   在现场开会的款式下，领先由大会主抓东谈主按照下列第 7 条文矩标准确信和公 布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。 大会主抓东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主抓 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；如果基金管理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东谈主和 代理东谈主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额抓有东谈主 四肢该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份诠释文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主 姓名（或单元称号）和接洽款式等事项。   在通讯开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个做事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和杰出决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主所抓 表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须 以杰出决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的款式通过。   （2）杰出决议，杰出决议应当经参加大会的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主所 抓表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调度基金运作款式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、隔断基金合同、本基金与 其他基金合并以杰出决议通过方为有用。                            招募说明书（更新）   基金份额抓有东谈主大会采取记名款式进行投票表决。   采取通讯款式进行表决时，除非在计票时有充分的违反字据诠释，不然提交 相宜会议文书中规矩的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 相宜会议文书规矩的表决意见视为有用表决，表决意见浑沌不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在相宜上述法则的前提下，具体法则以召集东谈主发布的基金份额抓有东谈主大和会 知为准。   （1）现场开会 应当在会议启动后文告在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金 份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金 份额抓有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管理 东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议启动后 文告在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任监票东谈主。 基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。 公布计票结果。 不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行 盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主抓东谈主应当马上公布再行盘货结 果。 会的，不影响计票的效用。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，计票款式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进                              招募说明书（更新） 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额抓有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。如果给与 通讯款式进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当践诺成效的基金份额抓有东谈主 大会的决议。成效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主 和侧袋份额抓有东谈主分别抓有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若关系 基金份额抓有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主 抓有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 抓有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的抓有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票；                                招募说明书（更新） （含 50%）选举产生别称基金份额抓有东谈主四肢该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 条件等规矩，但凡径直援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例或监管 法则修改导致关系内容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提 前公告后，可径直对本部天职容进行修改和挽回，无需召开基金份额抓有东谈主大会 审议。   三、 基金合同变更和隔断的事由、标准以及基金财产算帐款式   （1）变更基金合同波及法律法例规矩或本基金合同约定应经基金份额抓有 东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例 规矩和基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。   （2）对于基金合同变更的基金份额抓有东谈主大会决议自成效后方可践诺，自 决议成效后两日内在规矩媒介公告。   有下列情形之一的，经履行关系标准后，基金合同应当隔断：   （1）基金份额抓有东谈主大会决定隔断的；   （2）基金管理东谈主、基金托管东谈主职责隔断，在 6 个月内莫得新基金管理东谈主、 新基金托管东谈主连系的；   （3）连气儿 50 个做事日出现基金份额抓有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净 值低于 5000 万元情形的；   （4）基金合同约定的其他情形；   （5）关系法律法例和中国证监会规矩的其他情况。                              招募说明书（更新）   （1）基金财产算帐小组：自出现基金合同隔断事由之日起 30 个做事日内成 立算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金算帐。   （2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金管理东谈主、基金 托管东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的做事主谈主员。   （3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的救援、清 理、估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （4）基金财产算帐标准： 告出具法律意见书；   （5）基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所抓证券的流动性受到限 制而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金 份额比例进行分配。   算帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经相宜《中华东谈主                             招募说明书（更新） 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后， 由基金财产算帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产清 算陈诉报中国证监会备案后 5 个做事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财 产算帐小组应当将算帐陈诉登载在规矩网站上，并将算帐陈诉领导性公告登载在 规矩报刊上。   基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例规矩的最 低期限。   四、 争议惩办款式   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关系的一切争议，如经 友好协商未能惩办的，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照请求仲裁时该 会届时有用的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，并对 各方当事东谈主具有敛迹力，除非仲裁裁决另有规矩，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，不绝针织、辛苦、尽责 地履行基金合同规矩的义务，珍摄基金份额抓有东谈主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港杰出行政区、澳门 杰出行政区和台湾地区）统率。   五、 基金合同存放地和投资者取得基金合同的款式   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办 公景色和营业景色查阅。                                   招募说明书（更新）             第二十一部分 基金托管公约的内容纲领    一、基金托管公约当事东谈主    称号：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层    法定代表东谈主：裴长江    成飞速间：1999 年 4 月 13 日    批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基金字199911 号    注册成本：东谈主民币 5.2 亿元    组织格式：有限做事公司    筹备范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理    存续期间：抓续筹备    电话： （021）20361818    传真： （021）20361616    接洽东谈主： 赵瑛    称号：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东谈主：陈四清    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    接洽东谈主：郭明    成飞速间：1984 年 1 月 1 日    组织格式：股份有限公司    注册成本：东谈主民币 35，640，625.7089 万元                              招募说明书（更新）   批准成立机关和成立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门应用中央银行职 能的决定》（国发1983146 号）   存续期间：抓续筹备   筹备范围：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子 承兑、贴现、转贴现、万般汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证服务及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金算帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、番邦政 府和国际金融机构贷款业务；救援箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管 理服务；绽放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信看望、究诘、见 证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务护士人服务；组织或参加银团贷款；外汇入款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借款； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   A、基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资举止应用监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器用：   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、中小板、创业 板以过甚他经中国证监会允许上市的股票）、港股通标的股票、存托凭证、债券 （包括国债、场合政府债、金融债、企业债、公司债、政府支抓债券、政府支抓 机构债、次级债、可调度债券、分离交游可转债、央行单子、中期单子、短期融 资券（含超短期融资券）、可交换债券）、资产支抓证券、债券回购、银行入款（包 括依期入款、公约入款、文书入款等）、同行存单、繁衍器用（股指期货、国债 期货等）以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用(但须相宜中 国证监会的关系规矩)。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行稳妥                                 招募说明书（更新） 标准后，不错将其纳入投资范围。    本基金不得投资于关系法律、法例、部门规章及《基金合同》辞谢投资的投 资器用。 投融资比例进行监督：    （1）按法律法例的规矩及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比 例为：本基金投资于债券、资产支抓证券、债券逆回购、同行存单、银行入款等 固定收益类资产的比例不低于基金资产的 60%，投资于股票及存托凭证资产的比 例不高于基金资产的 40%（其中投资于港股通标的股票的比例不跳动股票资产的 基金资产的 20%；本基金投资于同行存单的比例不跳动基金资产的 20%。每个 交游日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交游保证金后，现金或 者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。如果法律法例对该比例要求有变更的， 在履行稳妥标准后，以变更后的比例为准，本基金的投资比例会作念相应挽回。    （2）根据法律法例的规矩及《基金合同》的约定，本基金投资组合除名以 下投资限制： 等固定收益类资产的比例不低于基金资产的 60%，投资于股票及存托凭证资产的 比例不高于基金资产的 40%（其中投资于港股通标的股票的比例不跳动股票资产 的 50%）； 交游保证金后，保抓不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政 府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； A+H 股整个计较），其市值不跳动基金资产净值的 10%； 的证券（归拢家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股整个计较），不跳动该证券 的 10%；本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托管的全部绽放式基金(包括绽放                                 招募说明书（更新） 式基金以及处于绽放期的依期绽放基金)抓有一家上市公司刊行的可畅通股票， 不得跳动该上市公司可畅通股票的 15%；本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托 管的全部投资组合抓有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得跳动该上市公司可 畅通股票的 30%；统统按照关系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不 受此条目规矩的比例限制； 金资产净值的 10%； 该资产支抓证券限度的 10%； 益东谈主的万般资产支抓证券，不得跳动其万般资产支抓证券整个限度的 10%； 基金抓有资产支抓证券期间，如果其信用等级下降、不再相宜投资尺度，应在评 级陈诉密布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 基金资产的 20%； 产，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 资产净值的 40%；插足宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最经久限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；   ① 本基金在职何交游日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得跳动基 金资产净值的 10%；本基金在职何交游日日终，抓有的买入国债期货合约价值， 不得跳动基金资产净值的 15%；   ② 本基金在职何交游日日终，抓有的买入股指期货、国债期货合约价值与                                招募说明书（更新） 有价证券市值之和，不得跳动基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；   ③ 本基金在职何交游日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得跳动本基 金抓有的股票总市值的 20%；本基金在职何交游日日终，抓有的卖放洋债期货合 约价值不得跳动基金抓有的债券总市值的 30%；   ④ 本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧差 计较）应当相宜基金合同对于股票投资比例的关系约定；本基金所抓有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，整个（轧 差计较）应当相宜基金合同对于债券投资比例的关系约定；   ⑤ 本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得跳动上一交游日基金资产净值的 20%；本基金在职何交游日内交游（不包括 平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳动上一交游日基金资产净值的 30%； 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东谈主之外 的因素致使基金不相宜该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资； 开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保 抓一致；   除上述第 2）、9）、16）、17）条外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、 基金限度变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述规矩投资 比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行挽回，但中国证监会规矩的特殊 情形除外。法律法例另有规矩的，从其规矩。   基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。   基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起启动。                             招募说明书（更新）   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行稳妥标准后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的规矩为准。   基金管理东谈主走漏基金托管东谈主投资监督职责的履行受外部数据着手或系统开 发等因素影响，基金管理东谈主应为托管东谈主系统挽回预留所需的合理必要时刻。   基金管理东谈主应在出现可意料资产限度大幅变动的情况下，至少提前 2 个做事 日稳重向基金托管东谈主发函说明基金可能变动限度和公司应付措施，便于基金托管 东谈主实施交游监督。 投资辞谢举止进行监督：   根据法律法例的规矩及《基金合同》的约定，本基金辞谢从事下列举止：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽做事的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、试验 阻抑东谈主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当相宜基金的投资宗旨和投资策略，除名基金份 额抓有东谈主利益优先原则，珍视利益苟且，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公正合理价钱践诺。关系交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例赐与裸露。要紧关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂寞董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消或挽回上述辞谢性规矩，基金管理东谈主在履行稳妥 标准后，本基金可不受上述规矩的限制或按挽回后的规矩践诺，不需经基金份额 抓有东谈主大会审议，但须提前公告。 督。   基金管理东谈主参与银行间阛阓交游，应按照审慎的风险阻抑原则评估交游敌手 资信风险，并自主采用交游敌手。基金托管东谈主发现基金管理东谈主与银行间阛阓的丙                             招募说明书（更新） 类会员进行债券交游的，不错通过邮件、电话等两边招供的款式提醒基金管理东谈主， 基金管理东谈主应实时向基金托管东谈主提供可行性说明。基金管理东谈主应确保可行性说明 内容真正、准确、完好意思。基金托管东谈主不合基金管理东谈主提供的可行性说明进行本质 审查。基金管理东谈主同意，经提醒后基金管理东谈主仍践诺交游并变成基金资产亏本的， 基金托管东谈主不承担做事。   基金管理东谈主在银行间阛阓进行现券买卖和回购交游时，以 DVP(券款兑付) 的交游结算款式进行交游。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等级、入款银行的 支付才智等波及到入款银行采用方面的风险。基金管理东谈主应基于审慎原则评估存 款银行信用风险并据此采用入款银行。因基金管理东谈主违反上述原则给基金变成的 亏本，基金托管东谈主不承担任何做事，关系亏本由基金管理东谈主先行承担。基金管理 东谈主履行先行赔付做事后，有权要求关系做事东谈主进行补偿。基金托管东谈主的职责仅限 于督促基金管理东谈主履行先行赔付做事。   （1）基金投资畅通受限证券，应驯服《对于基金投资非公开刊行股票等流 通受限证券关系问题的文书》等关系法律法例规矩。   （2）此处畅通受限证券与上文所述的流动性受限资产并不统长入致，包括 由《上市公司证券刊行管理办法》表率的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配 售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交游证券，不包括由于发布要紧音讯 或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等畅通 受限证券。   （3）基金管理东谈主应在基金初次投资畅通受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金管理东谈主董事会批准的关系基金投资畅通受限证券的投资决策经由、风险阻抑 轨制。基金投资非公开刊行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资畅通受限证券的投资额 度和投资比例阻抑情况。   基金管理东谈主应至少于初次践诺投资指示之前两个做事日将上述贵寓书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有宽裕的时刻进行审核。基金托管东谈主应在收到上                            招募说明书（更新） 述贵寓后两个做事日内，以书面或其他两边招供的款式说明收到上述贵寓。   （4）基金投资畅通受限证券前，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供相宜法律 法例要求的关系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金资产净值的比例、已抓有畅通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付 时刻等。基金管理东谈主应保证上述信息的真正、完好意思，并应至少于拟践诺投资指示 前两个做事日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有宽裕的时刻进 行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等畅通受限证券有 关问题的文书》规矩，对基金管理东谈主是否驯服法律法例进行监督，并审核基金管 理东谈主提供的关系书面信息。基金托管东谈主觉得上述贵寓可能导致基金出现风险的， 有权要求基金管理东谈主在投资畅通受限证券前就该风险的扬弃或珍视措施进行补 充书面说明，并保留查看基金管理东谈主风险管理部门就基金投资畅通受限证券出具 的风险评估陈诉等备查贵寓的权利。不然，基金托管东谈主有权拒却践诺关系指示。 因拒却践诺该指示变成基金财产亏本的，基金托管东谈主不承担任何做事，并有权报 告中国证监会。   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求惩办。 如果基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何做事。如果基金托管东谈主莫得切 实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主容许担连带做事。   B、基金托管东谈主应根据关系法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金 资产净值计较、万般基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分配、关系信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数据 等进行监督和核查。   C、基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作过甚他运作违反《基金法》、                                  《基 金合同》、基金托管公约关系规矩时，应实时以书面格式文书基金管理东谈主限期纠 正，基金管理东谈主收到文书后应鄙人一个做事日实时查对，并以书面格式向基金托 管东谈主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。 基金管理东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应报                             招募说明书（更新） 告中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金管理东谈主补偿因其违反《基金合同》而 致使投资者遭受的亏本。   对于依据交游标准尚未成交的且基金托管东谈主在交游前巧合监控的投资指示， 基金托管东谈主发现该投资指示违反关系法律法例规矩或者违反《基金合同》约定的， 应当拒却践诺，立即文书基金管理东谈主，并向中国证监会陈诉。   对于必须于估值完成后方可获知的监控野心或依据交游标准也曾成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违反法律法例或者违反《基金合同》约定的， 应当立即文书基金管理东谈主，并陈诉中国证监会。   基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在规矩时刻内 回复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按 照法例要求需向中国证监会报送基金监督陈诉的，基金管理东谈主应积极配合提供相 关数据贵寓和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违法举止，应立即陈诉中国证监会，同期 文书基金管理东谈主限期纠正。   基金管理东谈主无高洁情理，拒却、进攻基金托管东谈主根据本公约规矩应用监督权， 或采取拖延、诓骗等技巧妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东谈主提议告诫仍不改正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主安全救援基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所 需账户、复核基金管理东谈主计较的基金资产净值和万般基金份额净值、根据管理东谈主 指示办理算帐交收、关系信息裸露和监督基金投资运作等举止。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 无故未践诺或无故延长践诺基金管理东谈主资金划拨指示、深切基金投资信息等违反 《基金法》、《基金合同》、本托管公约过甚他关系规矩时，基金管理东谈主应实时以 书面格式文书基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文书后应实时查对说明并以 书面格式向基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对文书县项进 行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金管理东谈主文书的 违法事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应陈诉中国证监会。基金管理东谈主有义                             招募说明书（更新） 务要求基金托管东谈主补偿基金因此所遭受的亏本。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法举止，应立即陈诉中国证监会和银行 业监督管理机构，同期文书基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查举止，包括但不限于：提交关系资 料以供基金管理东谈主核查托管财产的完好意思性和真正性，在规矩时刻内回复基金管理 东谈主并改正。   基金托管东谈主无高洁情理，拒却、进攻基金管理东谈主根据本公约规矩应用监督权， 或采取拖延、诓骗等技巧妨碍基金管理东谈主进行有用监督，情节严重或经基金管理 东谈主提议告诫仍不改正的，基金管理东谈主应陈诉中国证监会。   四、基金财产救援   （1）基金财产应寂寞于基金管理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （2）基金托管东谈主应安全救援基金财产。未经基金管理东谈主的高洁指示，不得 自交运用、刑事做事、分配基金的任何财产。   （3）基金托管东谈主按照规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需 账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别确立账户，与基金托管东谈主的 其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完好意思与独 立。   （5）对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金 管理东谈主负责与关系当事东谈主确信到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得 到达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时文书基金管理东谈主采取措施进行催收。由 此给基金变成亏本的，基金管理东谈主应负责向关系当事东谈主追偿基金的亏本，基金托 管东谈主对此不承担做事。   召募期内销售机构按销售与服务公约的约定，将认购资金划入基金管理东谈主在 具有托管经历的交易银行开设的富国基金管理有限公司基金认购专户。该账户由 基金管理东谈主开立并管理。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、 基金份额抓有东谈主东谈主数相宜《基金法》、                 《运作办法》等关系规矩后，由基金管理东谈主                               招募说明书（更新） 聘用具有从事证券业务经历的管帐师事务所进行验资，出具验资陈诉，出具的验 资陈诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。验资完成， 基金管理东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立 的资产托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具说明文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》成效的条件，由基金管理东谈主按 规矩办理退款事宜。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设资产托管专户，救援基金 的银行入款。该账户的开设和管情理基金托管东谈主承担。本基金的一切货币收支活 动，均需通过基金托管东谈主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于称心开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务除外的举止。   资产托管专户的管理当相宜《东谈主民币银行结算账户管理办法》、                              《现金管理暂 行条例》、     《东谈主民币利率管理规矩》、                《利率管理暂行规矩》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督管理机构的其他规矩。   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的款式在中国证券登记结算有限公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限做事公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券交游资金账户，用于证券算帐。   基金证券账户的开立和使用，限于称心开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管理东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的举止。   （1）     《基金合同》成效后，基金管理东谈主负责以基金的口头请求并取得插足全 国银行间同行拆借阛阓的交游经历，并代表基金进行交游；基金托管东谈主负责以基 金的口头在中央国债登记结算有限做事公司和银行间阛阓算帐所股份有限公司 开设银行间债券阛阓债券托管账户和资金结算专户，并由基金托管东谈主负责基金的                               招募说明书（更新） 债券的后台匹配及资金的算帐。   （2）基金管理东谈主和基金托管东谈主应沿路负责为基金对外签订宇宙银行间债券 阛阓回购主公约，原来由基金托管东谈主救援，基金管理东谈主保存副本。   在本托管公约坚定日之后，本基金被允许从事相宜法律法例规矩和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果波及关系账户的开设和使用，由基 金管理东谈主协助托管东谈主根据关系法律法例的规矩和《基金合同》的约定，开立关系 账户。该账户按关系法则使用并管理。   基金财产投资的关系什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的救援库。属 于基金托管东谈主试验有用阻抑下的什物证券在基金托管东谈主救援期间的损坏、灭失， 由此产生的做事应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构试验有 效阻抑或救援的证券不承担救援做事。   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金关系的要紧合同的原件分别应由基金 托管东谈主、基金管理东谈主救援。除本公约另有规矩外，基金管理东谈主在代表基金签署与 基金关系的要紧合同期应保证基金一方抓有两份以上的原来，以便基金管理东谈主和 基金托管东谈主至少各抓有一份原来的原件。基金管理东谈主在合同签署后 5 个做事日内 通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全款式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应 存放于基金管理东谈主和基金托管东谈主各自文献救援部门且保存时刻不低于法律法例 规矩的最低期限。   五、基金资产净值及基金份额净值的计较与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。万般基金份额净值是指 计较日该类基金资产净值除以该计较日该类基金份额总份额后的数值。基金份额 净值的计较保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或 亏本由基金财产承担。基金管理东谈主不错成立大额赎回情形下的净值精度救急挽回 机制。法律法例、监管机构、基金合同另有规矩的，从其规矩。   基金管理东谈主应每做事日对基金资产估值。估值原则应相宜《基金合同》、                                  《证                                  招募说明书（更新） 券投资基金管帐核算业务指引》过甚他法律、法例的规矩。基金资产净值和基金 份额净值由基金管理东谈主负责计较，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个做事日 交游收尾后计较当日的基金资产净值并以两边招供的款式发送给基金托管东谈主。基 金托管东谈主对净值计较结果复核后以两边招供的款式发送给基金管理东谈主，由基金管 理东谈主对基金净值赐与公布。   根据《基金法》，基金管理东谈主计较并公告基金资产净值，基金托管东谈主复核、 审查基金管理东谈主计较的基金资产净值。因此，本基金的管帐做事方是基金管理东谈主， 就与本基金关系的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达 成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。法律 法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，按国度最新规矩估 值。   六、基金份额抓有东谈主名册的救援   基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善救援的基金份额抓有东谈主名册，包括《基 金合同》成效日、《基金合同》隔断日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日、每年 包括基金份额抓有东谈主的称号和抓有的基金份额。   基金份额抓有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和 救救助援款式不错给与电子或文档的格式，救援期限为法律法例规矩的期限。基 金管理东谈主和基金托管东谈主应按照目下关系法则分别救援基金份额抓有东谈主名册。   基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额抓有东谈主名册： 《基金合同》成效日、《基金合同》隔断日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册。基金份额抓有东谈主名册 的内容必须包括基金份额抓有东谈主的称号和抓有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册应于下月前十个做事日内提交；《基金合同》成效日、 《基金合同》隔断日等波及到基金伏击事项日历的基金份额抓有东谈主名册应于发生 日后十个做事日内提交。   基金托管东谈主以电子版格式妥善救援基金份额抓有东谈主名册，并依期刻成光盘备 份，保存期限为 20 年。基金托管东谈主不得将所救援的基金份额抓有东谈主名册用于基 金托管业务除外的其他用途，并应驯服守密义务。                              招募说明书（更新）   若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善救援基金份额抓有东谈主名 册，应按关系法例规矩各自承担相应的做事。   七、争议惩办款式   两边当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约关系的一切争议，除经友好 协商不错惩办的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的仲裁 法则进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是结尾性的并对关系各方均有敛迹 力，除非仲裁裁决另有规矩，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，关系各方当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，不绝 针织、辛苦、尽责地履行《基金合同》和托管公约规矩的义务，珍摄基金份额抓 有东谈主的正当权益。   本公约（为本公约之目的，不包括香港杰出行政区、澳门杰出行政区和台湾 地区）受中国法律统率。   八、托管公约的变更与隔断   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管 公约，其内容不得与《基金合同》的规矩有任何苟且。基金托管公约的变更报中 国证监会备案。   发生以下情况之一的，本托管公约隔断：   （1）《基金合同》隔断；   （2）基金托管东谈主完毕、照章被毁灭、歇业或有其他基金托管东谈主吸收基金资 产；   （3）基金管理东谈主完毕、照章被毁灭、歇业或有其他基金管理东谈主吸收基金管 理权；   （4）发生法律法例或《基金合同》规矩的隔断事项。   （1）基金财产算帐小组：自出现基金合同隔断事由之日起 30 个做事日内成 立算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金算帐。                              招募说明书（更新）   （2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金管理东谈主、基金 托管东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的做事主谈主员。   （3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的救援、清 理、估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （4）基金财产算帐标准： 告出具法律意见书；   （5）基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所抓证券的流动性受到限 制而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   （6）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （7）基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金 份额比例进行分配。   算帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后， 由基金财产算帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产清 算陈诉报中国证监会备案后 5 个做事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财 产算帐小组应当将算帐陈诉登载在规矩网站上，并将算帐陈诉领导性公告登载在                           招募说明书（更新） 规矩报刊上。   基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例规矩的最 低期限。                                    招募说明书（更新）          第二十二部分 对基金份额抓有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额抓有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主将根据基 金份额抓有东谈主的需要和阛阓的变化，增多或变更服务技俩。主要服务内容如下：   一、 基金份额抓有东谈主交游贵寓服务   投资者在交游请求被受理的 2 个做事日后，可通过销售网点查询和打印交游 说明单。基金管理东谈主将根据抓有东谈主账单订制情况，向账单期内发生交游或账单期 末仍抓有本公司基金份额的基金份额抓有东谈主依期或不依期发送对账单。具体业务 法则详见基金管理东谈主网站公告或关系说明。   二、 网上交游、查询服务   投资者除可通过基金管理东谈主的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎 回等交游以及账户查询外，还可通过基金管理东谈主的网站（www.fullgoal.com.cn）、 微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)或客户端“富国富 钱包”APP 享受网上交游、查询服务。具体业务法则详见基金管理东谈主网站公告或 关系说明。   三、 信息定制及资讯服务   投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理东谈主 网站等多种渠谈，定制对账单、基金交游说明信息、周刊等万般资讯服务。当投 资者吸收定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息概略、填写有误或发 生变更时，可通过以上渠谈更新修改，以幸免无法实时吸收关系定制服务。   四、 辘集在线服务   投资者可通过基金管理东谈主网站、微信公众号或客户端得回投资究诘、业务咨 询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。   五、 客户服务中心电话服务   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户交游情况、 基金家具与服务等信息查询。   客户服务中心东谈主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座次服务，投资 者不错通过该热线得回业务究诘、信息查询、服务投诉、信息定制、贵寓修改等                                     招募说明书（更新） 专项服务，节沐日除外。   六、 客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中 心东谈主工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠谈对基金 管理东谈主和销售网点所提供的服务以及公司的政策规矩提议投诉或意见。   七、 基金管理东谈主个东谈主信息保护政策   投资者因坚定、履行基金合同所必需或基金管理东谈主因驯服反洗钱、投资者适 当性管理、实名制等关系法律法例及监管规矩履行法界说务所必需，在账户开立 及基金交游时波及个东谈主信息处理。投资者不错通过基金管理东谈主网站、微信服务号 (搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包”APP 查看《富国基金个东谈主信息保护政策》，了解基金管理东谈主处理个东谈主信息的法则。   八、 基金管理东谈主客户服务鸠合款式   客户服务热线：95105686，4008880688（宇宙长入，免远程话费），做事时 间内可转东谈主工坐席。   客户服务传真：021-20513277   公司网址：http://www.fullgoal.com.cn   电子信箱：public@fullgoal.com.cn   客服中心性址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27 层   九、 如本招募说明书存在职何您/贵机构无法贯通的内容，请接洽基金管理 东谈主客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等款式接洽基金管理东谈主。 请确保投资前，您/贵机构也曾全面贯通了本招募说明书。                                        招募说明书（更新）                  第二十三部分 其他应裸露事项 序号       公告日历            信息裸露媒介        公告事项                         规矩裸露媒介     富国基金管理有限公司对于旗                                    销证券的公告                         规矩裸露媒介     富国基金管理有限公司对于高                                    级管理东谈主员变更的公告                         规矩裸露媒介     富国基金管理有限公司对于旗                                    销证券的公告                            招募说明书（更新）      第二十四部分 招募说明书存放过甚查阅款式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献 的复制件或复印件，但应以基金备查文献原来为准。   基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容统长入致。                              招募说明书（更新）            第二十五部分 备查文献   以下备查文献存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主的办公景色，在办公时刻可供 免费查阅。   （一）中国证监会准予富国天兴答复搀杂型证券投资基金召募注册的文献   （二）《富国天兴答复搀杂型证券投资基金基金合同》   （三）《富国天兴答复搀杂型证券投资基金托管公约》   （四）基金管理东谈主业务经历批件、营业派司   （五）基金托管东谈主业务经历批件、营业派司   （六）对于请求召募注册富国天兴答复搀杂型证券投资基金之法律意见书   （七）中国证监会要求的其他文献                           富国基金管理有限公司

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