艳母在线  南边宝裕搀杂型证券投资基金      托管左券  基金料理东说念主：南边基金料理股份有限公司 基金托管东说念主：中国邮政储蓄银行股份有限公司                            目    录 一、基金托管左券当事东说念主----------------------------------------------1 二、基金托管左券的依据、想法和原则----------------------------------2 三、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查--------------------------3 四、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查-------------------------------12 五、基金财产的营救-------------------------------------------------13 六、指示的发送、说明及实行-----------------------------------------16 七、交易及计帐交收安排---------------------------------------------20 八、基金金钱净值估量和司帐核算-------------------------------------24 九、基金收益分拨---------------------------------------------------31 十、基金信息流露---------------------------------------------------32 十一、基金用度-----------------------------------------------------34 十二、基金份额捏有东说念主名册的登记与营救-------------------------------36 十三、基金联系文献档案的保存---------------------------------------36 十四、基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换---------------------------------37 十五、退却行动-----------------------------------------------------39 十六、托管左券的变更、拒绝与基金财产的计帐-------------------------41 十七、毁约包袱-----------------------------------------------------42 十八、争议责罚方式-------------------------------------------------43 十九、托管左券的效用-----------------------------------------------43 二十、其他事项-----------------------------------------------------44 二十一、托管左券的签订---------------------------------------------44                                       托管左券   鉴于南边基金料理股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续 的股份有限公司，按摄影关法律法则的规定具备担任基金料理东说念主的履历和材干， 拟召募刊行南边宝裕搀杂型证券投资基金；   鉴于中国邮政储蓄银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验 存续的银行，按摄影关法律法则的规定具备担任基金托管东说念主的履历和材干；   鉴于南边基金料理股份有限公司拟担任南边宝裕搀杂型证券投资基金的基 金料理东说念主，中国邮政储蓄银行股份有限公司拟担任南边宝裕搀杂型证券投资基 金的基金托管东说念主；   为明确南边宝裕搀杂型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”） 的基金料理东说念主和基金托管东说念主之间的权力义务关系，特制订本托管左券；   除非另有约定，《南边宝裕搀杂型证券投资基金基金合同》（以下简称 “基金合同”）中界说的术语在用于本托管左券时应具有疏浚的含义；若有抵 触应以基金合同为准，并依其条件解释。 一、基金托管左券当事东说念主   （一）基金料理东说念主   称号：南边基金料理股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   成立时刻：1998 年 3 月 6 日   批准开辟机关及批准开辟文号：证监基字19984 号   注册成本：3.6172 亿元东说念主民币   组织姿色：股份有限公司   打算领域：基金召募、基金销售、金钱料理、中国证监会许可的其他业务   存续时间：捏续打算   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   洽商东说念主：鲍文革                                       托管左券   （二）基金托管东说念主   称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   邮政编码：100808   法定代表东说念主：郑国雨   成立时刻：2007 年 3 月 6 日   批准开辟机关及批准开辟文号：中国银监会银监复2006484 号   基金托管业务批准文号：证监许可2009673 号   组织姿色：股份有限公司   注册成本：991.61 亿元东说念主民币   存续时间：捏续打算   打算领域：招揽公众入款；披发短期、中期、弥远贷款；办理国表里结 算；办理单据承兑和贴现；刊行金融债劵；代理刊行、代理兑付、承销政府债 券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银 行卡业务；提供信用证就业及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障 箱就业；经中国银行业监督料理机构等监管部门批准的其他业务。 二、基金托管左券的依据、想法和原则   （一）签订托管左券的依据   《中华东说念主民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华东说念主民共 和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开召募证券投资基金运 作料理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金销售机构 监督料理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息披 露料理办法》（以下简称《信息流露办法》）、《公开召募通达式证券投资基 金流动性风险料理规定》（以下简称《流动性风险料理规定》）、《南边宝裕 搀杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）过火他联系规定订 立本托管左券。                                 托管左券   （二）签订托管左券的想法   本左券的想法是明确基金料理东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的营救、投 资运作、净值估量、收益分拨、信息流露及相互监督等相关事宜中的权力义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   （三）签订托管左券的原则   基金料理东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、真挚信用、充分保护基金份额捏 有东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本左券。   （四）解释   除非本左券另有约定，本左券的整个术语与基金合同的“释义”部分的相 应术语具有疏浚含义。   （五）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的相关安排见基金合 同和招募说明书的规定。 三、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据联系法律法则的规定及基金合同的约定，对基金投 资领域、投资比例、投资截止等进行监督。基金合同明确约定基金投资立场或 证券遴聘尺度的，基金料理东说念主应按照基金托管东说念主要求的花式提供投资品种池， 以便基金托管东说念主对基金实质投资是否安妥基金合同对于证券遴聘尺度的约定进 行监督。   本基金的投资领域包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板过火 他经中国证监会核准或注册上市的股票以及存托凭证（下同））、内地与香港 股票阛阓交易互联互通机制允许买卖的规定领域内的香港集合交易所上市的股 票（简称“港股通股票”）、债券（包括国内照章刊行和上市交易的国债、央 行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融 资券、次级债券、政府支捏机构债券、政府支捏债券、地方政府债券、可鼎新 债券、可交换债券过火他经中国证监会允许投资的债券）、金钱支捏证券、债 券回购、银行入款（包括左券入款、如期入款过火他银行入款）、同行存单、 货币阛阓用具、金融生息品（包括股指期货、国债期货、股票期权）以及法律                                     托管左券 法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须安妥中国证监会相关规 定）。    如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在实际适 当花式后，不错将其纳入投资领域，并可依据届时灵验的法律法则当令合理地 调整投资领域。    基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）投资占基金金钱的比 例为 0-40%（其中港股通股票投资比例不得普及股票金钱的 50%）；本基金投资 同行存单不普及基金金钱的 20%；本基金投资可鼎新债券和可交换债券统统不 普及基金金钱的 20%；每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权 合约需缴纳的交易保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债 券的比例统统不低于基金金钱净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等。    （二）基金托管东说念主根据联系法律法则的规定及基金合同的约定，对基金投 资比例进行监督。本基金的投资组合谨守以下截止：    （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金金钱的比例领域为 0-40%（其 中港股通股票投资比例不得普及股票金钱的 50%）；本基金投资同行存单不超 过基金金钱的 20%；本基金投资可鼎新债券和可交换债券统统不普及基金金钱 的 20%；    （2）本基金每个交易日日终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需 缴纳的交易保证金后，应当保捏不低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在一 年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金捏有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并估量），其市值不 普及基金金钱净值的 10%；    （4）本基金料理东说念主宰理的一起基金捏有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股 合并估量），不普及该证券的 10%，皆备按照联系指数的组成比例进行证券投 资的基金品种不错不受此条件规定的比例截止；    （5）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各样金钱支捏证券的比例，不得普及 基金金钱净值的 10%；                                       托管左券    （6）本基金捏有的一起金钱支捏证券，其市值不得普及基金金钱净值的    （7）本基金捏有的吞并（指吞并信用级别）金钱支捏证券的比例，不得超 过该金钱支捏证券限度的 10%；    （8）本基金料理东说念主宰理的一起基金投资于吞并原始权益东说念主的各样金钱支捏 证券，不得普及其各样金钱支捏证券统统限度的 10%；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱支捏证 券。基金捏有金钱支捏证券时间，如若其信用品级下落、不再安妥投资尺度， 应在评级讲述发布之日起 3 个月内给以一起卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所陈说的金额不普及本基金的总 金钱，本基金所陈说的股票数目不普及拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金插足寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得普及 基金金钱净值的 40%，在寰球银行间同行阛阓中的债券回购的最弥远限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；    （12）本基金料理东说念主宰理的一起通达式基金捏有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得普及该上市公司可流畅股票的 15%；本基金料理东说念主宰理的一起投 资组合捏有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得普及该上市公司可流畅股票 的 30%；皆备按照联系指数的组成比例进行证券投资的通达式基金以及中国证 监会认定的非常投资组合可不受前述比例截止；    （13）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值统统不得普及该基金金钱 净值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金料理 东说念主之外的身分以致基金不安妥该比例截止的，基金料理东说念主不得主动新增流动性 受限金钱的投资；    （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易 敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资 领域保捏一致；    （15）在职何交易日日终，捏有的买入国债期货、股指期货合约价值与有 价证券市值之和，不得普及基金金钱净值的 95%，其中，有价证券指股票、债                                   托管左券 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱支捏证券、买入返售金融金钱 （不含质押式回购）等；   （16）在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得普及基金 金钱净值的 10%；在职何交易日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得普及 基金捏有的股票总市值的 20%；所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约 价值，统统（轧差估量）应当安妥基金合同对于股票投资比例的联系约定；在 任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得普及上一交 易日基金金钱净值的 20%；   （17）在职何交易日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得普及基金 金钱净值的 15%；在职何交易日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得普及 基金捏有的债券总市值的 30%；本基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，统统（轧差估量）应当符 合基金合同对于债券投资比例的联系约定；在职何交易日内交易（不包括平 仓）的国债期货合约的成交金额不得普及上一交易日基金金钱净值的 30%；   （18）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权力金总和不得普及基 金金钱净值的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应捏有足额场所证券；开仓卖 出认沽股票期权的，应捏有合约行权所需的全额现款或交易所法令认同的可冲 抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓的股票期权合约面值不得普及基金资 产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数估量；   （19）本基金金钱总值不普及基金金钱净值的 140%；   （20）本基金投资存托凭证的比例截止依照内地上市交易的股票实行；   （21）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限 制。   除上述第（2）、（9）、（13）和（14）项另有约定外，因证券/期货阛阓 波动、证券刊行东说念主合并、基金限度变动等基金料理东说念主之外的身分以致基金投资 比例不安妥上述规定投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交易日内进行调整， 但中国证监会规定的非常情形除外。法律法则另有规定的，从其规定。                                   托管左券   基金料理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述时间内，本基金的投资领域、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之 日起开动。      如若法律法则或监管部门对上述投资组合比例截止进行变更的，以变更后 的规定为准。法律法则或监管部门取消上述截止，如适用于本基金，基金料理 东说念主在实际安妥花式后，则本基金投资不再受相关截止。      基金托管东说念主依摄影关法律法则、基金合同及托管左券约定实际了监督职 责，基金料理东说念主仍违犯法律法则规定、基金合同或托管左券约定的投资组合比 例截止而变成基金财产亏欠的，由基金料理东说念主承担包袱，基金托管东说念主不承担任 何包袱。      （三）基金托管东说念主根据联系法律法则的规定及基金合同的约定对下述基金 投资退却行动进行监督。除本左券另有约定外，基金托管东说念主通过过后监督方式 对基金料理东说念主基金投资退却行动进行监督。      根据法律法则的规定及基金合同的约定，基金财产不得用于下列投资或者 行为：   法律法则或监管部门取消上述投资退却行动，如适用于本基金，基金料理 东说念主在实际安妥花式后，则本基金投资可不再受相关截止。   基金托管东说念主依摄影关法律法则、基金合同及托管左券约定实际了监督职 责，基金料理东说念主仍违犯法律法则规定、基金合同或托管左券约定的投资退却行 为而变成基金财产亏欠的，由基金料理东说念主承担包袱，基金托管东说念主不承担任何责 任。                                  托管左券   （四）基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过火控股股 东、实质礼貌东说念主或者与其有其他要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内 承销的证券，或者从事其他要紧关联交易的，应当安妥基金的投资方针和投资 策略，谨守捏有东说念主利益优先原则，戒备利益突破，建设健全里面审批机制和评 估机制，按照阛阓自制合理价钱实行。相关交易必须预先得到基金托管东说念主的同 意，并按法律法则给以流露。要紧关联交易应提交基金料理东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的落寞董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   （五）基金托管东说念主根据联系法律法则的规定及基金合同的约定，对基金管 理东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。   基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供安妥法律法则及行业 尺度的、经在意遴聘的、本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单，并约定 各交易敌手所适用的交易结算方式。基金料理东说念主应严格按照交易敌手名单的范 围在银行间债券阛阓遴聘交易敌手。基金托管东说念主监督基金料理东说念主是否按事前提 供的银行间债券阛阓交易敌手名单进行交易，如基金料理东说念主未按要求提供银行 间债券阛阓交易敌手名单，导致基金托管东说念主无法灵验实际监督职责，由此变成 的损成仇包袱均由基金料理东说念主承担。   基金料理东说念主对银行间债券阛阓交易敌手名单及结算方式进行更新，应实时 告知基金托管东说念主，新名单自基金托管东说念主说明后收效，新名单收效前已与本次剔 除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照左券进行结算。如基金料理 东说念主根据阛阓情况需要调整银行间债券阛阓交易敌手名单及结算方式的，应向基 金托管东说念主说明根由，并在与交易敌手发生交易前 3 个责任日内与基金托管东说念主确 认，两边共同协商责罚。如若基金托管东说念主发现基金料理东说念主与不在名单内的银行 间债券阛阓交易敌手进行交易，应实时提醒基金料理东说念主，经提醒后基金料理东说念主 仍未改正的，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损成仇包袱。   基金料理东说念主负责对交易敌手的资信礼貌和交易方式进施礼貌，按银行间债 券阛阓的交易法令进行交易，并负责责罚因交易敌手不实际合同而变成的纠纷 及亏欠，基金托管东说念主不承担由此变成的任何法律包袱及亏欠。基金托管东说念主根据                                  托管左券 银行间债券阛阓成交单对合同实际情况进行监督，如基金托管东说念主发现基金料理 东说念主莫得按照预先约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提 醒基金料理东说念主，经提醒后基金料理东说念主仍未改正的，基金托管东说念主不承担由此变成 的任何损成仇包袱。   （六）基金托管东说念主根据联系法律法则的规定及基金合同的约定，对基金管 理东说念主遴聘入款银行进行监督。   基金投资银行入款的，基金料理东说念主应根据法律法则的规定及基金合同的约 定，信服安妥条件的整个入款银行的名单，并在基金投资入款之前实时提供给 基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行入款的交易敌手是否安妥联系 规定进行监督，如基金料理东说念主未按要求提供入款银行名单，导致基金托管东说念主无 法灵验实际监督职责，由此变成的损成仇包袱均由基金料理东说念主承担。   本基金投资银行入款应安妥如下规定： 签订书面左券，明确基金料理东说念主和基金托管东说念主在办理基金投资银行入款业务 中的权力义务，以确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。 议、账户府上、投资指示、入款证实书等联系文献，切实实际托管职责。 法》、《运作办法》等联系法律法则，以及国度联系账户料理、利率料理、支 付结算等的各项规定。   （七）基金托管东说念主对基金投资流畅受限证券的监督 受限证券联系问题的告知》等联系法律法则规定。 行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易 证券，不包括由于发布要紧音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市 证券、回购交易中的质押券等流畅受限证券。                                 托管左券 金料理东说念主董事会批准的联系基金投资流畅受限证券的投资决策过程、风险礼貌 轨制。基金投资非公开刊行股票，基金料理东说念主还应提供基金料理东说念主董事会批准 的流动性风险处置预案。上述府上应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投 资额度和投资比例礼貌情况。   基金料理东说念主应至少于初次实行投资指示之前两个责任日将上述府上书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有充足的时刻进行审核。 规要求的联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、 总成本占基金金钱净值的比例、已捏有流畅受限证券市值占金钱净值的比例、 资金划付时刻等。基金料理东说念主应保证上述信息的真确、好意思满，并应至少于拟执 行投资指示前两个责任日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有 充足的时刻进行审核。 问题的告知》规定，对基金料理东说念主是否顺服法律法则进行监督，并审核基金管 理东说念主提供的联系书面信息。基金托管东说念主觉得上述府上可能导致基金出现风险 的，有权要求基金料理东说念主在投资流畅受限证券前就该风险的排斥或戒备措施进 行补充书面说明，并保留搜检基金料理东说念主风险料理部门就基金投资流畅受限证 券出具的风险评估讲述等备查府上的权力。不然，基金托管东说念主有权断绝实行有 关指示。因断绝实行该指示变成基金财产亏欠的，基金托管东说念主不承担任何责 任，并有权讲述中国证监会。   （八）基金托管东说念主根据联系法律法则的规定及基金合同的约定，对基金资 产净值估量、各样基金份额的基金份额净值估量、应收资金到账、基金用度开 支及收入信服、基金收益分拨、相关信息流露、基金宣传推介材料中登载基金 事迹发扬数据等进行监督和核查。                                   托管左券   如若基金料理东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将空幻的事迹发扬数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何包袱，并将在发现后立即讲述 中国证监会。   （九）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的上述事项及投资指示或实质投资运作 中违犯法律法则、基金合同和本托管左券的规定，应实时以书面姿色告知基金 料理东说念主限期翻新。基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基 金料理东说念主收到告知后应鄙人一责任日前实时查对并以书面姿色给基金托管东说念主发 出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及翻新期限，并 保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内， 基金托管东说念主有权随时对告知 事项进行复查， 督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主告知的违纪事 项未能在上述规如期限内翻新的，基金托管东说念主有权讲述中国证监会。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主的指示违犯法律、行政法则和其他联系规定， 或者违犯基金合同约定的，应当断绝实行，立即告知基金料理东说念主实时改正。如 基金料理东说念主断绝改正的，基金托管东说念主有权讲述中国证监会   基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交易花式已经收效的指示违犯法律、行政 法则和其他联系规定，或者违犯基金合同约定的，应当立即告知基金料理东说念主， 并实时向中国证监会讲述。   （十）对基金托管东说念主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督讲述的事 项，基金料理东说念主应积极配合提供相关数据府上和轨制等。   （十一）基金托管东说念主发现基金料理东说念主有要紧违警、违游记动，应实时讲述 中国证监会，同期告知基金料理东说念主限期翻新，并将翻新扫尾讲述中国证监会。 基金料理东说念主无高洁根由，断绝、远程对方根据本左券规定诳骗监督权，或采取 拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议告戒 仍不改正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。   （十二）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定金钱且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基 金份额捏有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商量司帐 师事务所想法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。                                   托管左券   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合截止、 事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施花式、运作安排、投资安排、特定金钱的处置 变现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的规定。 四、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金料理东说念主对基金托管东说念主实际托管职责情况进行核查，核查事项包 括但不限于基金托管东说念主安全营救基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账 户及投资所需的其他账户，实时、准确复核基金料理东说念主估量的基金金钱净值、 各样基金份额的基金份额净值，根据基金料理东说念主指示办理计帐交收且如际遇问 题应实时反馈、相关信息流露和监督基金投资运作是否对非公开信息守秘等行 为。   基金料理东说念主如期和不如期地对基金托管东说念主营救的基金金钱进行核查。基金 托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交相关府上以供 基金料理东说念主核查托管财产的好意思满性和真确性，在规定时刻内回复基金料理东说念主并 改正。   （二）基金料理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行 分账料理、未实行或无故蔓延实行基金料理东说念主资金划拨指示、走漏基金投资信 息等违犯《基金法》、基金合同、本左券过火他联系规定时，应实时以书面形 式告知基金托管东说念主限期翻新。基金托管东说念主收到告知后应鄙人一责任日前实时核 对并以书面姿色给基金料理东说念主发出回函，说明违纪原因，并保证在规如期限内 实时改正。在上述规如期限内，基金料理东说念主有权随时对告知县项进行复查， 督 促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查行动，包括但不 限于：提交相关府上以供基金料理东说念主核查托管财产的好意思满性和真确性，在规定 时刻内回复基金料理东说念主并改正等。基金料理东说念主有权要求基金托管东说念主抵偿基金因 此所遭受的亏欠。   （三）基金料理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违游记动，应实时讲述中国证监 会和银行业监督料理机构，同期告知基金托管东说念主限期翻新，并将翻新扫尾讲述                                 托管左券 中国证监会。基金托管东说念主无高洁根由，断绝、远程对方根据本左券规定诳骗监 督权，或采取拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管 理东说念主建议告戒仍不改正的，基金料理东说念主应讲述中国证监会。 五、基金财产的营救   （一）基金财产营救的原则 走时用、贬责、分拨基金的任何财产。如若基金财产在基金托管东说念主营救时间损 坏、灭失的，应由该基金托管东说念主承担抵偿包袱。 其他账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的好意思满与独 立。 本左券的约定营救基金财产。 金钱，如基金托管东说念主无法从公开信息或基金料理东说念主提供的书面府上中获取到账 日历信息的，应由基金料理东说念主负责与联系当事东说念主信服到账日历并告知基金托管 东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时告知并配合基金 料理东说念主采取措施进行催收。由此给基金财产变成亏欠的，基金料理东说念主应负责向 联系当事东说念主追偿基金的亏欠，基金托管东说念主对此不承担任何包袱。 基金财产。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 金召募行动竣事前，任何东说念主不得动用。灵验认购款项在基金召募期内产生的利                                   托管左券 息将折合成基金份额，归基金份额捏有东说念主整个。基金召募期产生的利息以注册 登记机构的纪录为准。 金额、基金份额捏有东说念主东说念主数安妥《基金法》、《运作办法》等联系规定后，基 金料理东说念主应将属于基金财产的一起资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金银 行账户，基金托管东说念主在收到资金当日出具相关讲明文献，基金料理东说念主在规定时 间内，聘用安妥《证券法》规定的司帐师事务所进行验资，出具验资讲述，验 资讲述中需对基金召募的资金进行说明。出具的验资讲述由参加验资的 2 名或 规定办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和料理 根据基金料理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金 托管东说念主营救和使用。本基金的一切货币进出行为，包括但不限于投资、支付赎 回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 管东说念主和基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。   （四）基金证券交收账户和结算备付金账户的开立和料理 为基金开立基金托管东说念主与本基金联名的证券账户，账户称号以实质开立为准。 管东说念主和基金料理东说念主不得出借或未经对方欢跃私自转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。                                 托管左券 备付金账户，以本基金的口头在基金托管东说念主托管系统中开立二级结算备付金账 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限包袱公司的一级法东说念主清 算责任，基金料理东说念主应给以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结 算有限包袱公司的规定实行。 料理东说念主负责。 他投资品种的投资业务，波及相关账户的开设、使用的，按联系规定开设、使 用并料理；若无相关规定，则基金托管东说念主应当比照并顺服上述对于账户开设、 使用的规定。   （五）债券托管账户的开设和料理   基金合同收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限 包袱公司、银行间阛阓计帐股份有限公司的联系规定，在中央国债登记结算有 限包袱公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代 表基金进行银行间阛阓债券的结算。   （六）其他账户的开立和料理 定，在基金料理东说念主和基金托管东说念主商议后由基金托管东说念主负责开立。新账户按联系 法令使用并料理。 理。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的营救   基金财产投资的联系什物证券、银行如期入款证实书等有价凭证由基金托 管东说念主负责妥善营救，营救凭证由基金托管东说念主捏有，其中什物证券由基金托管东说念主 存放于托管银行的营救库，应与非本基金的其他什物证券分开营救；也可存入 登记结算机构的代营救库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管 理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主实质灵验礼貌下的什物证券在基金托管东说念主保                                    托管左券 管时间的损坏、灭失，由此产生的包袱应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基 金托管东说念主除外机构实质灵验礼貌的证券过火他基金财产不承担营救包袱。   （八）与基金财产联系的要紧合同的营救   由基金料理东说念主代表基金签署的、与基金联系的要紧合同的原件分别由基金 料理东说念主、基金托管东说念主营救，相关业务花式另有截止除外。除左券另有规定外， 基金料理东说念主在代表基金签署与基金联系的要紧合同期应保证基金一方捏有两份 以上的本来，以便基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份本来的原件。基金 料理东说念主应在要紧合同签署后实时以加密方式或两边欢跃的其他方式将要紧合同 传真给基金托管东说念主，并在 10 个责任日内将本来投递基金托管东说念主处。要紧合同的 营救期限为基金合同拒绝后不少于法律法则要求的最低年限。对于无法取得二 份以上的本来的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合同传真 件，未经两边协商或未在合同约定领域内，合同原件不得转动。 六、指示的发送、说明及实行   基金料理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨过火他款项收付 指示，基金托管东说念主实行基金料理东说念主的投资指示、办理基金名下的资金往还等有 关事项。   基金料理东说念主发送的指示包括电子指示和纸质指示。   电子指示包括基金料理东说念主发送的电子指示（采取深证通金融数据交换平台 发送的电子指示、通过托管网银发送的电子指示）、自动产生的电子指示（托 管业务系统通过预先设定的业务法令自动产生的电子指示）。电子指示照旧发 出即被视为正当灵验指示，传真纸质指示手脚济急方式备用。基金料理东说念主通过 深证通金融数据交换平台和托管网银发送的电子指示，基金托管东说念主根据 User ID 独一识别基金料理东说念主身份，基金料理东说念主应妥善营救 User ID，基金托管东说念主身份识 别后对于实行该电子指示变成的任何亏欠基金托管东说念主不承担包袱。   （一）基金料理东说念主对纸质指示发送东说念主员的书面授权                                  托管左券 单、预留印鉴及被授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。 即收效。如若授权文献中载明具体收效时刻的，该收效时刻不得早于基金托管 东说念主收到授权文献并经电话说明的时点，如早于，则以基金托管东说念主收到授权文献 并经电话说明的时点为授权文献的收效时刻。 权东说念主及相关操作主说念主员除外的任何东说念主泄漏。   （二）指示的内容 指示以过火他资金划拨指示等。 间、金额、账户信息（含收款行大额支付行号）等，纸质指示还需加盖预留印 鉴并由被授权东说念主署名。   （三）指示的发送、说明及实行的时刻和花式   基金料理东说念主发送指示应采取电子指示或传真方式或其他基金料理东说念主和基金 托管东说念主两边书面共同说明的方式。   基金料理东说念主应按照法律法则和基金合同的规定，在其正当的打算权限和交 易权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主 依约定花式发出的指示，基金料理东说念主不得否定其效用。但如若基金料理东说念主已经 肃除或转变对交易指示发送东说念主员的授权，何况基金托管东说念主根据本左券说明后， 则对于尔后该交易指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金 料理东说念主不承担包袱，授权已转变但未告知基金托管东说念主及未经基金托管东说念主说明的 情况除外。   指示发出后，基金料理东说念主应实时以电话方式向基金托管东说念主说明。   对于银行间同行阛阓债券交易，如若银行间簿记系统已经生成的交易需要 取消或拒绝，基金料理东说念主应书面告知基金托管东说念主。                                     托管左券   基金料理东说念主应于划款前一日向基金托管东说念主发送投资划款指示并电话说明， 如需划款当日下达投资划款指示，在发送指示时，应为基金托管东说念主留出实行指 令所必需的时刻， 指示一般应在指定到账时点前 2 个责任小时发送（T＋0 交收 的指示发送截止时刻为当日 15:00），并进行电话说明。对于在上交所固定收 益平台和在深交所概括左券交易平台交易的、实行“实时逐笔全额结算”和 “T+0 逐笔全额非担保交收的业务，基金料理东说念主应在交易日 14：00 前将划款指 令发送至基金托管东说念主，对于基金料理东说念主在指示发送截止时点之后发送的指示， 基金托管东说念主不保证当日实行完毕并不承担包袱。由于基金料理东说念主的原因变成指 令传输不足时、未能留出充足的划款时刻，以致资金未能实时到账所变成的损 失不由基金托管东说念主承担。   基金托管东说念主应指定专东说念主领受基金料理东说念主的指示，预先告知基金料理东说念主其名 单，并与基金料理东说念主约定指示发送和领受方式。指示到达基金托管东说念主后，基金 托管东说念主应指定专东说念主立即审慎考证联系内容，纸质指示还需考证印鉴和签名，如 有疑问必须实时告知基金料理东说念主。基金托管东说念主对划款指示仅进事迹貌审核。   基金托管东说念主对指示考证后，应实时办理。   基金料理东说念主应确保基金托管东说念主在实行指示时基金资金账户有充足的资金余 额，在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金料理东说念主安妥法律法则、 基金合同和本左券的指示不得拖延或蔓延实行。如基金资金头寸不足，基金托 管东说念主立即告知基金料理东说念主，基金料理东说念主应补足资金并告知基金托管东说念主赓续实行 该指示，如基金料理东说念主补足资金后预留的指示实行时刻不足，或者基金料理东说念主 补足资金后未告知基金托管东说念主赓续实行指示，基金托管东说念主不保证当日实行完毕 并不承担包袱；如基金料理东说念主未补足资金，基金托管东说念主可不予实行该指示，基 金托管东说念主不承担因未实行该指示变成亏欠的包袱。止境地，对于已达成的非 RTGS T+0 场内交易，账户余额充足时，基金托管东说念主可根据中国证券登记结算有 限包袱公司数据平直处理，无需基金料理东说念主出具划款指示，若账户余额不足，                                   托管左券 则基金料理东说念主需在当日 16：00 之前补足资金，不然变成基金托管东说念主或基金托管 东说念主托管的其他金钱亏欠的，由基金料理东说念主承担抵偿包袱。   （四）基金料理东说念主发送特别指示的情形和处理花式   基金料理东说念主发送特别指示的情形包括指示发送东说念主员无权或越过权限发送指 令及交割信息特别，指示中伏击信息暧昧不清或不全等。   基金托管东说念主发现指示特别，有权断绝实行，并实时辅导基金料理东说念主改正后 再给以实行。如需肃除纸质指示，基金料理东说念主应出具书面说明，并加盖业务用 章。   （五）基金托管东说念主依照法律法则暂缓、断绝实行指示的情形和处理花式   若基金托管东说念主发现基金料理东说念主的指示违犯法律、行政法则和其他联系规 定，或者违犯基金合同约定的，应当断绝实行，立即告知基金料理东说念主。   若基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交易花式已经收效的指示违犯法律、行 政法则和其他联系规定，或者违犯基金合同约定的，应当立即告知基金料理 东说念主。   （六）基金托管东说念主未按照基金料理东说念主指示实行的处理方法   基金托管东说念主由于未能实行或特别实行基金料理东说念主指示以致本基金的利益受 到挫伤，应在发现后，实时采取措施给以弥补，给基金份额捏有东说念主变成亏欠 的，基金托管东说念主应照章承担相应的包袱。   （七）更换被授权东说念主员的花式   基金料理东说念主更换被授权东说念主、转变或拒绝对被授权东说念主的授权，应当至少提前 一个责任日告知基金托管东说念主，同期基金料理东说念主向基金托管东说念主传真新的被授权东说念主 的姓名、权限、预留印鉴和署名样本，并实时通过电话说明，确保基金托管东说念主 收到后，授权文献即收效。基金料理东说念主在尔后三个责任日内将授权变更告知原 件寄送至基金托管东说念主，原件内容应与传真件内容皆备一致，若有不一致的，以 传真件为准。   被授权东说念主变更告知收效前，基金托管东说念主仍应按原约定实行指示，基金料理 东说念主不得否定其效用。                                   托管左券   基金托管东说念主更换领受基金料理东说念主指示的东说念主员，应至少提前一个责任日实时 告知基金料理东说念主。   （八）其他事项 是否与预留的授权文献内容相符进行查验，如发现问题，应实时讲述基金料理 东说念主。   如若基金料理东说念主已经肃除或转变对指示发送东说念主员的授权，何况已告知基金 托管东说念主并经基金托管东说念主电话说明，则对于在变更告知的启用日历后该指示发送 东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金料理东说念主不承担包袱。 产变成的亏欠不承担抵偿包袱。 七、交易及计帐交收安排   （一）遴聘代理证券买卖的证券打算机构   基金料理东说念主应联想遴聘代理证券买卖的证券打算机构的尺度和花式。基金 料理东说念主负责遴聘代理本基金证券买卖的证券打算机构，使用其交易单元手脚基 金的专用交易单元。   基金料理东说念主和被选中的证券打算机构签订《交易单元租用左券》，由基金 料理东说念主提前告知基金托管东说念主，并将《交易单元租用左券》实时投递基金托管 东说念主，确保基金托管东说念主肯求领受结算数据。交易单元保证金由被选中的证券打算 机构寄托。基金料理东说念主应根据联系规定对交易单元的使用情况给以流露，并将 该等情况及基金专用单元号、佣金费率等基金基本信息以及变更情况实时以书 面姿色告知基金托管东说念主。   因相关法律法则或交易法令的修改带来的变化以届时灵验的法律法则和相 关交易法令为准。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排                                      托管左券   根据《中国证券登记结算有限包袱公司结算备付金料理办法》和《证券结 算保证金料理办法》，在每月前 3 个责任日内，中国证券登记结算有限包袱公 司（以下简称“中国证券登记结算公司”）对结算参与东说念主的最低结算备付金和 结算保证金名额进行再行核算、调整。基金托管东说念主在中国证券登记结算公司调 整最低结算备付金和结算保证金当日，在资金诊治表中反应调整后的最低备付 金和结算保证金。基金料理东说念主应预留最低备付金和结算保证金，并根据中国证 券登记结算公司信服的实质最低备付金和结算保证金数据为依据安排资金运 作，调整所需的现款头寸。   基金托管东说念主负责基金买卖证券的计帐交收。场内资金结算由基金托管东说念主根 据中国证券登记结算公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东说念主根据基金 料理东说念主的交易划款指示具体办理。   如若因为基金托管东说念主本人原因在计帐上变成基金金钱的亏欠，应由基金托 管东说念主负责抵偿基金的亏欠；如若由于基金料理东说念主违犯法律法则、交易法令的规 定进行超买、超卖等原因变成基金投资计帐清苦和风险，基金托管东说念主发现后应 立即告知基金料理东说念主，由基金料理东说念主负责责罚，由此给基金变成的亏欠由基金 料理东说念主承担。   基金料理东说念主应采取合理措施，确保在 T＋1 日上昼 10:00 前有充足的资金头 寸，用于当日中国证券登记结算公司上海分公司和深圳分公司的资金结算。   基金场酬酢易用于交收的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权断绝基金料理 东说念主发送的划款指示。   对于场内交易的资金计帐交收，若基金料理东说念主未能按时补足结算资金的， 基金托管东说念主应按照中国证券登记结算有限包袱公司的联系规定办理。因基金管 理东说念主未能按时补足结算资金影响基金金钱的计帐交收及基金托管东说念主与中国证券 登记结算有限包袱公司之间的一级计帐，由此给基金金钱、基金托管东说念主及基金 托管东说念主托管的其他金钱变成的亏欠由基金料理东说念主承担。   在资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金料理东说念主在平常业务受理渠说念 和指示规定的合理时刻内发送的安妥法律法则、托管左券的指示不得拖延或拒 绝实行。如由于基金托管东说念主的原因导致基金财产无法按时支付证券计帐款，由                                    托管左券 此变成的亏欠由基金托管东说念主承担，但银行托管账户余额不足或基金托管东说念主如遇 到不可抗力的情况除外。   （1）资金账想法查对   资金账目由基金料理东说念主和基金托管东说念主按日核实，账实相符。   （2）证券账想法查对   基金料理东说念主和基金托管东说念主每交易日竣事后查对基金证券账目，确保两边账 目相符。基金料理东说念主、基金托管东说念主应按时查对交易所证券账户中的种类和数 量，确保逐日交易竣事后证券账户中证券的种类和数目与基金司帐账簿中的记 载一致。   对于资金账目及证券账目，若基金料理东说念主与基金托管东说念主查对不一致，两边 应积极查找原因并翻新。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本规定 给基金托管东说念主。基金料理东说念主应酬传递的申购、赎回、鼎新通达式基金的数据真 实性负责。基金托管东说念主应实时查收申购资金及转入资金的到账情况并根据基金 料理东说念主指示实时划付赎回及转出款项。 托管东说念主发送前一通达日上述联系数据，并保证相关数据的准确、好意思满。 数据和盖印收效的纸制计帐汇总表），如因多样原因，该系统无法平常发送， 两边可协商责罚处理方式。基金料理东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按 联系规定保存。 金料理东说念主负责并保证上述事宜按时进行。                                        托管左券   为温暖申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金料理东说念主开立资金计帐的 专用账户，该账户由登记机构料理。 东说念主信服到账日历并告知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基 金托管东说念主应实时告知基金料理东说念主采取措施进行催收，由此给基金变成亏欠的， 基金料理东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金的亏欠。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金银行账户有充足的资金，基金托管 东说念主应按时拨付；如若基金托管东说念主未能按时拨付相关款项的，包袱由基金托管东说念主 承担。因基金银行账户莫得充足的资金，导致基金托管东说念主不成按时拨付，如系 基金料理东说念主的原因变成，包袱由基金料理东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义 务。   除申购款项到达基金银行账户需两边按约定方式对账外，资金划出、赎回 和分成资金划拨时，基金料理东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   资金指示的花式、内容、发送、领受和说明方式等除与投资指示疏浚外， 其他部分另行规定。   （四）申赎净额结算   T+1 日 15:00 前，注册登记机构根据 T 日基金份额净值估量基金投资者申 赎基金的份额，基金料理东说念主将注册登记机构说明的灵验数据汇总传输给基金托 管东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主据此进行申购赎回的基金司帐处理。基金申 购、赎回等款项 T+3 日前在基金料理东说念主统统帐账户和基金银行账户之间交收。   对于基金应收款，基金料理东说念主将实时进行划付并告知基金托管东说念主，基金托 管东说念主应实时查收，对于未准时划付的资金，应告知基金料理东说念主，由此产生的责 任由包袱方承担。效率严重的基金托管东说念主应向中国证监会讲述。   对于基金应付款，基金托管东说念主应根据基金料理东说念主的指示实时进行划付。对 于未准时划付的资金，基金料理东说念主应实时告知基金托管东说念主划付，由此产生的责 任由包袱方承担。效率严重的基金料理东说念主应向中国证监会讲述。                                      托管左券   在发生广宽赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情 形时，款项的支付办法参照基金合同联系条件处理。   （五）基金鼎新 应函告基金托管东说念主并就相关的资金计帐和数据传递的时刻、花式及托管左券当 事东说念主承担的权责事宜进行商谈。   （六）基金现款分成 定序论上公告。 东说念主向基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用 账户。   （七）基金投资期货   本基金投资期货相关事宜，需基金料理东说念主、基金托管东说念主、期货公司另行签 署相关操作左券，并罢黜左券中的约定实行。 八、基金金钱净值估量和司帐核算   （一）基金金钱净值的估量及复核花式   基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的金额。   某一类别基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类别基金金钱净值除 以该类别当日基金份额的余额数目估量，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四 舍五入。基金料理东说念主不错开辟大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度 另有规定的，从其规定。                                   托管左券   基金料理东说念主每个估值日估量基金金钱净值及各样基金份额的基金份额净 值，经基金托管东说念主复核无误后，按规定流露。   基金料理东说念主每个估值日对基金金钱进行估值后，将各样基金份额的基金份 额净值扫尾发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主按规定 对外公布。   （二）基金金钱估值方法和非常情形的处理   基金所领有的股票、债券、金钱支捏证券和银行入款本息、应收款项、金 融生息品、其他投资等金钱及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市 价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考不异投资品种的现行市价及要紧变化 身分，调整最近交易市价，信服公允价钱； 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值； 交易所阛阓挂牌转让的金钱支捏证券，采取估值技巧信服公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 况下，应以活跃阛阓上未经调整的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃阛阓                                  托管左券 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬阛阓报价进行调整以说明估值日 的公允价值；对于不存在阛阓行为或阛阓行为很少的情况下，应采取估值技巧 信服其公允价值。   （2）处于未上市时间的有价证券应永别如下情况处理： 吞并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估 值； 允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 初次公开刊行股票时公司激动公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票， 按监管机构或行业协会联系规定信服公允价值。   （3）对寰球银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按 照第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。 对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诳骗 回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三 方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在彰着差 异，未上市时间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）吞并证券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按证券所处的阛阓分别 估值。   （5）基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值； 采取的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （6）本基金投资股指期货、国债期货、股票期权合约，按估值当日结算价 进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化 的，采取最近交易日结算价估值。                                   托管左券   （7）当发生大额申购或赎回情形时，基金料理东说念主不错采取舞动订价机制， 以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作法子谨守相关法律法则以及监 管部门、自律组织的规定。   （8）估值估量中波及港币对东说念主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提 供的汇率为基准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。   （9）本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市交易的股票实行。   （10）如有可信字据标明按原有方法进行估值不成客不雅反应上述金钱或负 债公允价值的，基金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应 公允价值的方法估值。   （11）相关法律法则以及监管部门、自律法令另有规定的，从其规定。如 有新增事项，按国度最新规定估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、 花式及相关法律法则的规定或者未能充分调养基金份额捏有东说念主利益时，应立即 告知对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据联系法律法则，基金金钱净值估量和基金司帐核算的义务由基金料理 东说念主承担。本基金的基金司帐包袱方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金联系 的司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分运筹帷幄后，仍无法达成一致的意 见，按照基金料理东说念主对基金净值信息的估量扫尾对外给以公布。   基金料理东说念主、基金托管东说念主按第 2 条第（10）款进行估值时，所变成的舛讹 不手脚基金份额净值特别处理。   由于不可抗力原因，或由于证券/期货交易所、登记结算公司及入款银行等 第三方机构公司发送的数据特别，或国度司帐计谋变更、阛阓法令变更等非基 金料理东说念主与基金托管东说念主原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主固然已经采取必要、适 当、合理的措施进行查验，但未能发现特别的，由此变成的基金金钱估值错 误，基金料理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿包袱。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应当 积极采取必要的措施镌汰或排斥由此变成的影响。   （三）估值特别的处理方式                                     托管左券   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、安妥、合理的措施确保基金金钱估 值的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值 特别时，视为基金份额净值特别。   本托管左券确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主本人的罪戾变成估值特别，导致其他当事东说念主遭受亏欠的， 罪戾的包袱东说念主应当对由于该估值特别遭受损不当事东说念主(“受损方”)的平直亏欠 按下述“估值特别处理原则”给予抵偿，承担抵偿包袱。   上述估值特别的主要类型包括但不限于：府上陈说差错、数据传输差错、 数据估量差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因技巧原因引起的差 错，若系同行业现存技巧水平不成预念念、不成幸免、不成克服，则属不可抗 力，按照下述规定实行。   由于不可抗力原因变成投资东说念主的交易府上灭失或被特别处理或变成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担抵偿包袱，但因该 差错取得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值特别已发生，但尚未给当事东说念主变成亏欠机，估值特别包袱方应及 时合作各方，实时进行更正，因更正估值特别发生的用度由估值特别包袱方承 担；由于估值特别包袱方未实时更正已产生的估值特别，给当事东说念主变成亏欠 的，由估值特别包袱方对平直亏欠承担抵偿包袱；若估值特别包袱方已经积极 合作，何况有协助义务确当事东说念主有充足的时刻进行更正而未更正，则其应当承 担相应抵偿包袱。估值特别包袱方应酬更正的情况向联系当事东说念主进行说明，确 保估值特别已得到更正。   （2）估值特别的包袱方春联系当事东说念主的平直亏欠负责，不合曲折亏欠负 责，何况仅对估值特别的联系平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值特别而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务， 但估值特别包袱方仍应酬估值特别负责。如若由于得到欠妥得利确当事东说念主不返                                    托管左券 还或不一起返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益亏欠(“受损方”)，则估值错 误包袱方应抵偿受损方的亏欠，并在其支付的抵偿金额的领域内对得到欠妥得 利确当事东说念主享有要求寄托欠妥得利的权力；如若得到欠妥得利确当事东说念主已经将 此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得到的抵偿额加上已经 得到的欠妥得利返还的总和普及其实质亏欠的差额部分支付给估值特别包袱 方。   （4）估值特别调整采取尽量规复至假定未发生估值特别的正确情形的方 式。   估值特别被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的花式如下：   （1）查明估值特别发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值特别发生 的原因信服估值特别的包袱方；   （2）根据估值特别处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值特别变成的亏欠 进行评估；   （3）根据估值特别处理原则或当事东说念主协商的方法由估值特别的包袱方进行 更正和抵偿亏欠；   （4）根据估值特别处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值特别的更正向联系当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值估量出现特别时，基金料理东说念主应当立即给以翻新，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施退却亏欠进一步扩大。   （2）特别偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；特别偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规定的，从其规定处理。如若行 业另有通行作念法，基金料理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主 利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与流露基金份额净值的情形                                    托管左券 营业时； 时； 商说明后，基金料理东说念主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度联系部门规定的司帐轨制实行。   （六）基金账册的建设   基金料理东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述。基金料理东说念主、基 金托管东说念主分别落寞时诞生、纪录和营救本基金的全套账册。若基金料理东说念主和基 金托管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以基金料理东说念主的处理方法为准。若当日 查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的估量和流露 的，以基金料理东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与讲述的编制和复核   基金料理东说念主应当实时编制并对外提供真确、好意思满的基金财务司帐讲述。月 度报表的编制，基金料理东说念主应于每月晦了后 5 责任日内完成。季度讲述应在季 度竣事之日起 15 个责任日内完成季度讲述编制并给以公告；中期讲述在司帐年 度半年终了后两个月内完成中期讲述编制并给以公告；年度讲述在司帐年度结 束后三个月内完成年度讲述编制并给以公告。基金年度讲述中的财务司帐讲述 应当经过安妥《证券法》规定的司帐师事务所审计。基金合同收效不足 2 个月 的，基金料理东说念主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。   基金料理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核； 基金托管东说念主在收到后应在 3 个责任日内进行复核。基金料理东说念主在季度讲述完成 当日，将联系讲述提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 7 个责任日                                    托管左券 内完成复核。基金料理东说念主在中期讲述完成当日，将联系讲述提供给基金托管东说念主 复核，基金托管东说念主应在收到后 30 日内完成复核。基金料理东说念主在年度讲述完成当 日，将联系讲述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 45 日内完成复 核。基金料理东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献往还均以传确切方式或两边约定 的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基 金托管东说念主应共同查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理方式为准； 若两边无法达成一致，以基金料理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管 东说念主向基金料理东说念主进行书面或电子说明。如若基金料理东说念主与基金托管东说念主不成于应 当发布公告之日之前就相关报抒发成一致，基金料理东说念主有权按照其编制的报表 对外发布公告，基金托管东说念主有权就相关情况报中国证监会备案。   （八）实施侧袋机制时间的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并 流露主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。 九、基金收益分拨   基金收益分拨应谨守下列原则： 收益分拨，具体分拨决策详见届时基金料理东说念主发布的公告，若《基金合同》生 效动怒 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为吞并类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 就业费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。除法律法则另有规                                 托管左券 定或《基金合同》另有约定外，本基金吞并类别的每一基金份额享有同等分拨 权； 十、基金信息流露   （一）守秘义务   基金托管东说念主和基金料理东说念主应按法律法则、基金合同的联系规定进行信息披 露，拟公开流露的信息在公开流露之前应予守秘。除按《基金法》、《流动性 风险料理规定》、《信息流露办法》、基金合同过火他联系规定进行信息流露 外，基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方得到的业务 信息应予守秘。   基金料理东说念主和基金托管东说念主除了为正当实际法律法则、基金合同及本左券规 定的义务所必要之外，不得为其他想法使用、利用其所明察的基金的守秘信 息，何况应当将守秘信息截止在为实际前述义务而需要了解该守秘信息的职员 领域之内。然而，如下情况不应视为基金料理东说念主或基金托管东说念主违犯守秘义务： 开； 国证监会等监管机构的高唱、决定所作念出的信息流露或公开。   （二）信息流露的内容   基金的信息流露主要包括基金招募说明书、基金合同、托管左券、基金份 额发售公告、基金居品府上摘抄、基金合同收效公告、基金净值信息、基金份 额申购、赎回价钱、基金如期讲述（包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金 季度讲述）、临时讲述、领路讲述、基金份额捏有东说念主大会决议、基金居品府上 摘抄以及中国证监会规定的其他信息。基金年度讲述需经安妥《证券法》规定 的司帐师事务所审计后，方可流露。   基金托管东说念主应当按摄影关法律、行政法则、中国证监会的规定和基金合同 的约定，对基金料理东说念主编制的基金金钱净值、各样基金份额的基金份额净值、                                 托管左券 基金份额申购赎回价钱、基金事迹发扬数据、基金如期讲述、更新的招募说明 书、基金居品府上摘抄、基金计帐讲述等相关基金信息进行复核、审查，并向 基金料理东说念主进行书面或电子说明。   （三）实施侧袋机制时间的信息流露   本基金实施侧袋机制的，相关信息流露义务东说念主应当根据法律法则、基金合 同和招募说明书的规定进行信息流露，详见招募说明书的规定。   （四）基金托管东说念主和基金料理东说念主在信息流露中的职责和信息流露花式   基金托管东说念主和基金料理东说念主在信息流露过程中应以保护基金份额捏有东说念主利益 为宗旨，真挚信用，严守精巧。基金料理东说念主负责办理与基金联系的信息流露事 宜，对于本章第（二）条文矩的应由基金托管东说念主复核的事项，应经基金托管东说念主 复核无误后，由基金料理东说念主给以公布。   基金料理东说念主应当在中国证监会规定的时刻内，将应予流露的基金信息通过 中国证监会规定序论流露。根据法律法则应由基金托管东说念主公开流露的信息，基 金托管东说念主将通过规定序论和基金托管东说念主的互联网网站公开流露。   基金托管东说念主应按《基金法》和中国证监会的联系规定出具基金托管情况报 告。基金托管东说念主讲述说明该中期/年度基金托管东说念主和基金料理东说念主实际基金合同的 情况，是基金中期讲述和年度讲述的组成部分。   当出现下述情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延流露相关基金 信息：   （1）不可抗力；   （2）基金投资所波及的证券交易阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业 时；   （3）占基金十分比例的投资品种的估值出现要紧鼎新，基金料理东说念主为保障 基金份额捏有东说念主的利益，决定蔓延估值；   （4）法律法则、基金合同或中国证监会规定的情况。                                   托管左券   按联系规定须经基金托管东说念主复核的信息流露文献，由基金料理东说念主草拟、并 经基金托管东说念主复核后由基金料理东说念主流露。发生基金合同中规定需要流露的事项 时，按基金合同规定公布。   照章必须流露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律 法则规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 十一、基金用度   （一）基金料理费的计提比例和计提方法   基金料理费按前一日基金金钱净值的 0.6%年费率计提。估量方法如下：   H＝E×0.6%÷往日天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金金钱净值   基金料理费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金料理东说念主查对一 致的财务数据，自动在次月初 5 个责任日内按照指定的账户旅途进行支付。若 遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金料理东说念主应进 行查对，如发现数据不符，应实时洽商基金托管东说念主协商责罚。   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   基金托管费按前一日基金金钱净值的 0.1%年费率计提。估量方法如下：   H＝E×0.1%÷往日天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金料理东说念主查对一 致的财务数据，自动在次月初 5 个责任日内按照指定的账户旅途进行支付。若 遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金料理东说念主应进 行查对，如发现数据不符，应实时洽商基金托管东说念主协商责罚。   （三）销售就业费的计提比例和计提方法                                    托管左券   本基金 A 类基金份额不收取销售就业费，C 类基金份额的销售就业费按前 一日 C 类基金份额金钱净值的 0.6%年费率计提。   销售就业费的估量方法如下：   H＝E×0.6%÷往日天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售就业费   E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值   基金销售就业费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金料理东说念主核 对一致的财务数据，自动在次月初 5 个责任日内按照指定的账户旅途进行支 付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金料理 东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时洽商基金托管东说念主协商责罚。   （四）在首期支付基金料理费、销售就业费前，基金料理东说念主应向托管东说念主出 具讲求函件指定基金料理费、销售就业费的收款账户。基金料理东说念主如需要变更 此账户，应提前 5 个责任日向托管东说念主出具书面的收款账户变更告知。   （五）基金合同收效以后的与基金相关的信息流露用度、基金份额捏有东说念主 大会用度、基金合同收效以后的与基金相关的司帐师费、讼师费、审计费、公 证费、诉讼费和仲裁费、基金的证券/期货/期权交易用度、基金相关账户的开 户及调养用度、基金银行汇划用度、因投资港股通股票而产生的各项合理用度 以及按照国度联系规定不错列入的其他用度由基金料理东说念主和基金托管东说念主根据有 关法则及相应左券的规定，列入或摊入当期基金用度。   （六）不列入基金用度的边幅   基金料理东说念主和基金托管东说念主因未实际或未皆备实际义务导致的用度开销或基 金财产的亏欠，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金费 用。基金合同收效之前的讼师费、司帐师费和信息流露用度等不得从基金财产 中列支。   （七）违纪处理方式   基金托管东说念主发现基金料理东说念主违犯《基金法》、基金合同、《运作办法》及 其他联系规定从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金料理东说念主给以说 明解释，如基金料理东说念主无高洁根由，基金托管东说念主可断绝支付。                                        托管左券   （八）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户金钱变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收 取料理费，详见招募说明书的规定。 十二、基金份额捏有东说念主名册的登记与营救   本基金的基金料理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善营救的基金份额捏有东说念主名 册，包括基金合同收效日、基金合同拒绝日、基金权益登记日、基金份额捏有 东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册。基金 份额捏有东说念主名册的内容至少应包括捏有东说念主的称号和捏有的基金份额。   基金份额捏有东说念主名册由登记机构编制，由基金料理东说念主审核并提交基金托管 东说念主营救。基金托管东说念主有权要求基金料理东说念主提供基金份额捏有东说念主名册，基金料理 东说念主应实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金料理东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额捏有东说念主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册应于下月前十个责任日内提交；基金合同 收效日、基金合同拒绝日、基金权益登记日、基金份额捏有东说念主大会权益登记日 等波及到基金伏击事项日历的基金份额捏有东说念主名册应于发寿辰后十个责任日内 提交。   基金料理东说念主和基金托管东说念主应妥善营救基金份额捏有东说念主名册，保存期限不少 于法律法则要求的最低年限。基金托管东说念主不得将所营救的基金份额捏有东说念主名册 用于基金托管业务除外的其他用途，并应顺服守秘义务。若基金料理东说念主或基金 托管东说念主由于本人原因无法妥善营救基金份额捏有东说念主名册，应按联系法则规定各 自承担相应的包袱。 十三、基金联系文献档案的保存   （一）档案保存   基金料理东说念主应保存基金财产料理业务行为的纪录、账册、报表和其他相关 府上。基金托管东说念主应保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他相关资                                   托管左券 料。基金料理东说念主和基金托管东说念主都应当按规定的期限营救。保存期限不少于法律 法则要求的最低年限。   （二）合同档案的建设   基金料理东说念主代表基金签署与基金相关的要紧合同文本后，应实时以加密方 式将要紧合同传真给基金托管东说念主，并在十个责任日内将合同文本本来投递基金 托管东说念主处。   （三）变更与协助   若基金料理东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任东说念主领受相应文献。   （四）基金料理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责好意思满保存原始凭证、记账凭 证、基金账册、交易纪录和伏击合同等，承担守秘义务并保存不少于法律法则 要求的最低年限。 十四、基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金料理东说念主的更换   有下列情形之一的，基金料理东说念主职责拒绝：   （1）被照章取消基金料理履历；   （2）被基金份额捏有东说念主大会解任；   （3）照章完毕、被照章肃除或被照章宣告收歇；   （4）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。   更换基金料理东说念主必须依照如下花式进行：   （1）提名：新任基金料理东说念主由基金托管东说念主或由单独或统统捏有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主提名；   （2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金料理东说念主职责拒绝后 6 个月内对被提 名的基金料理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；                                   托管左券   （3）临时基金料理东说念主：新任基金料理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金料理东说念主；   （4）备案：基金份额捏有东说念主大会更换基金料理东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金料理东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金料理东说念主的基金份 额捏有东说念主大会决议收效后 2 日内在规定序论公告；   （6）顶住：基金料理东说念主职责拒绝的，基金料理东说念主应妥善营救基金料理业务 府上，实时向临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念把握理基金料理业务的移交手 续，临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主应实时领受。临时基金料理东说念主或新任基 金料理东说念主应与基金托管东说念主查对基金金钱总值和净值；   （7）审计：基金料理东说念主职责拒绝的，应当按照法律法则规定聘用安妥《证 券法》规定的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计扫尾给以公告，同 时报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支；   （8）基金称号变更：基金料理东说念主更换后，如若原任或新任基金料理东说念主要 求，应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金料理东说念主联系的称号字样。   （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责拒绝：   （1）被照章取消基金托管履历；   （2）被基金份额捏有东说念主大会解任；   （3）照章完毕、被照章肃除或被照章宣告收歇；   （4）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金料理东说念主或由单独或统统捏有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主提名；   （2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金托管东说念主职责拒绝后 6 个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；                                    托管左券   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额捏有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金料理东说念主在更换基金托管东说念主的基金份 额捏有东说念主大会决议收效后 2 日内在规定序论公告；   （6）顶住：基金托管东说念主职责拒绝的，应当妥善营救基金财产和基金托管业 务府上，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者 临时基金托管东说念主应当实时领受。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金料理 东说念主查对基金金钱总值和净值；   （7）审计：基金托管东说念主职责拒绝的，应当按照法律法则规定聘用安妥《证 券法》规定的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计扫尾给以公告，同 时报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。   （1）提名：如若基金料理东说念主和基金托管东说念主同期更换，由单独或统统捏有基 金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主提名新的基金料理东说念主和基金托管 东说念主；   （2）基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换分别按上述花式进行；   （3）公告：新任基金料理东说念主和新任基金托管东说念主应在更换基金料理东说念主和基金 托管东说念主的基金份额捏有东说念主大会决议收效后 2 日内在规定序论上集合公告。   （三）新任或临时基金料理东说念主领受基金料理业务或新任或临时基金托管东说念主 领受基金财产和基金托管业务前，原基金料理东说念主或基金托管东说念主应依据法律法则 和《基金合同》的规定赓续实际相关职责，并保证不合基金份额捏有东说念主的利益 变成挫伤。原基金料理东说念主或基金托管东说念主在赓续实际相关职责时间，仍有权按照 基金合同的规定收取基金料理费或基金托管费。 十五、退却行动   托管左券当事东说念主退却从事的行动，包括但不限于：                                 托管左券   （一）基金料理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财 产从事证券投资。   （二）基金料理东说念主不自制地对待其料理的不同基金财产，基金托管东说念主不公 平川对待其托管的不同基金财产。   （三）基金料理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额捏有东说念主除外的第 三东说念主牟取利益。   （四）基金料理东说念主、基金托管东说念主向基金份额捏有东说念主违纪承诺收益或者承担 亏欠。   （五）基金料理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金打算过程中任何尚未按法 律法则规定的方式公开流露的信息。   （六）基金料理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和 赎回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示。   （七）基金料理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不落寞， 其高等料理东说念主 员和其他从业东说念主员相互兼职。   （八）基金托管东说念主暗里动用或贬责基金金钱，根据基金料理东说念主的正当指 令、基金合同或托管左券的规定进行贬责的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行为：   如法律、行政法则或监管部门取消上述截止，如适用于本基金，基金料理 东说念主在实际安妥花式后，则本基金投资可不再受相关截止。   （十）法律法则和基金合同退却的其他行动，以及依照法律、行政法则有 关规定，由中国证监会规定退却基金料理东说念主、基金托管东说念主从事的其他行动。                                   托管左券 十六、托管左券的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）托管左券的变更花式   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券， 其内容不得与基金合同的规定有任何突破。   （二）基金托管左券拒绝的情形 产；   （三）基金财产的计帐 内成立计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东说念主、安妥《证券法》规定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组 成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。 理、估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）聘用安妥《证券法》规定的司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计， 聘用讼师事务所对计帐讲述出具法律想法书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；                                  托管左券   （7）对基金剩余财产进行分拨。   基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所捏证券的流动性受到截止而 不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余金钱的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一起剩余金钱扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按各样基金份额在基金合 同拒绝事由发生时各自基金份额金钱净值的比例信服剩余财产在各样基金份额 中的分拨比例，并在各样基金份额可分拨的剩余财产领域内按各份额类别内基 金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲述经安妥《证券 法》规定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会 备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个 责任日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲述登 载在规定网站上，并将计帐讲述辅导性公告登载在规定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法则规定的最 低年限。 十七、毁约包袱   （一）基金料理东说念主、基金托管东说念主在实际各自职责的过程中，违犯《基金 法》或者基金合同和本托管左券约定，给基金财产或者基金份额捏有东说念主变成损 害的，应当分别对各自的行动照章承担抵偿包袱；因共同行动给基金财产或者 基金份额捏有东说念主变成挫伤的，应当承担连带抵偿包袱，对亏欠的抵偿，仅限于 平直亏欠。然而发生下列情况之一的，当事东说念主免责：                                 托管左券 规定手脚或不手脚而变成的亏欠等； 等。   （二）在发生一方或多方毁约的情况下，在最大限制地保护基金份额捏有 东说念主利益的前提下，托管左券大致赓续实际的应当赓续实际。非毁约方当事东说念主在 职责领域内有义务实时采取必要的措施，退却亏欠的扩大。莫得采取安妥措施 以致亏欠进一步扩大的，不得就扩大的亏欠要求抵偿。非毁约方因退却亏欠扩 大而开销的合理用度由毁约方承担。   （三）由于基金料理东说念主、基金托管东说念主不可礼貌的身分导致业务出现差错， 基金料理东说念主和基金托管东说念主固然已经采取必要、安妥、合理的措施进行查验，但 是未能发现特别的，由此变成基金财产或投资东说念主亏欠，基金料理东说念主和基金托管 东说念主免除抵偿包袱。然而基金料理东说念主和基金托管东说念主应积极采取必要的措施镌汰或 排斥由此变成的影响。 十八、争议责罚方式   因本左券产生或与之相关的争议，两边当事东说念主应通过协商、长入责罚，协 商、长入不成责罚的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济营业仲裁委员 会，仲裁地点为北京市，按照中国外洋经济营业仲裁委员会届时灵验的仲裁规 则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有敛迹力。   争议处理时间，两边当事东说念主应坚守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，各自继 续诚笃、勤劳、尽职地实际基金合同和本托管左券规定的义务，调养基金份额 捏有东说念主的正当权益。   本左券适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。 十九、托管左券的效用   两边对托管左券的效用约定如下：                                 托管左券   （一）基金料理东说念主在向中国证监会肯求基金召募时提交的托管左券草案， 应经托管左券当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名(章)，左券 当事东说念主两边根据中国证监会的想法修改托管左券草案。托管左券以中国证监会 注册的文本为讲求文本。   （二）托管左券自基金合同收效之日起收效。托管左券的灵验期自其收效 之日起至该基金财产计帐扫尾报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管左券自收效之日起对托管左券当事东说念主具有同等的法律敛迹力。   （四）本左券一式三份，左券两边各捏一份，上报联系监管部门一份，每 份具有同等法律效用。 二十、其他事项   除本左券有明确界说外，本左券的用语界说适用基金合同的约定。本左券 未尽事宜，当事东说念主依据基金合同、联系法律法则等规定协商办理。 二十一、托管左券的签订   本托管左券经基金料理东说念主和基金托管东说念主认同后，由该两边当事东说念主在基金托 管左券上盖印，并由各自的法定代表东说念主或授权代表署名或盖印，并注明基金托 管左券的签订地点和签订日历。                                托管左券 本页无正文，为《南边宝裕搀杂型证券投资基金托管左券》的署名盖印页。 基金料理东说念主：南边基金料理股份有限公司（章） 法定代表东说念主或授权代表： 基金托管东说念主：中国邮政储蓄银行股份有限公司（章） 法定代表东说念主或授权代表： 签订地点： 签订日历：   年   月   日