忘忧草官网在线播放  中原鼎明债券型证券投资基金    招募说明书（更新） 基金管理东说念主：中原基金管理有限公司 基金托管东说念主：交通银行股份有限公司                             中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）                         弥留辅导   中原鼎明债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）如故中国证监会 2019 年 10 月 24 日证监许可20191985 号文准予注册。本基金的基金合同于 2020 年 5 月 13 日隆重见效。   基金管理东说念主保证本招募说明书的内容真正、准确、完满。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出骨子性判断 或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资者根据 所捏有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括： 因合座政事、经济、社会等环境身分对质券市集价钱产生影响而形成的系统性风险，个别 证券私有的非系统性风险，由于基金份额捏有东说念主连气儿大量赎回基金产生的流动性风险，基 金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。本基金为债 券型基金，其历久平均风险和预期收益率低于股票型基金、羼杂型基金，高于货币市集基 金，属于中低风险品种。根据 2017 年 7 月 1 日实施的《证券期货投资者适当性管理办法》， 基金管理东说念主和销售机构已对本基金再行进行风险评级，风险评级行径不改变基金的骨子性 风险收益特征，但由于风险分类范例的变化，本基金的风险等第表述可能有相应变化，具 体风险评级效果应以基金管理东说念主和销售机构提供的评级效果为准。   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金管理东说念主可能依照法律法例及 基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，基金管理东说念主将对基金简称进行特殊标 识，暂停表示侧袋账户份额净值，不办理侧袋账户的申购赎回。侧袋账户对应特定资产的 变面前辰和最终变现价钱都具有不确定性，而且有可能变现价钱大幅低于启用侧袋机制时 的特定资产的估值，基金份额捏有东说念主可能因此靠近损失。投资者在投成本基金之前，请仔 细阅读相关内容并热心本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资有风险，投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、 基金居品资料提要，全面相识本基金的风险收益特征和居品特色，并充分磋议自身的风险 承受能力，感性判断市集，严慎作念出投资决策。投资者应当考究阅读并统统通晓基金合同 第二十部分章程的免责条目、第二十一部分章程的争议处理方式。   基金的过往事迹并不预示其改日阐述。   基金管理东说念主依照恪尽责守、诚恳信用、严慎资料的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当考究阅读并统统通晓基金合同章程的免责条目和章程的争议处理方式。                           中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）   本招募说明书更新接洽财务数据和净值阐述数据截止日为2024年3月31日（如本基金未 表示2024年1季报，则本次更新暂无相关投资组合禀报和事迹数据），主要东说念主员情况截止日 为2024年11月27日。（本招募说明书中的财务资料未经审计）   更新事项：调整基金司理。                                                                            中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）                          中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    一、弁言   《中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）                         》（以下简称“本招募说明书”）依据 《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办 法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运 作办法》”）      、《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》                          （以下简称“《信息表示办法》”）、                        （以下简称“《流动性风险管理章程》”） 《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管理章程》 过头他接洽章程以及《中原鼎明债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编 写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性阐明或者要紧遗漏，并对其 真正性、准确性、完满性承担法律服务。本基金是根据本招募说明书所载明的资料请求召募 的。本基金管理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间基本职权义务的法律文献，其他与本基金相关的波及基金合同当事东说念主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东说念主包括基金管理东说念主、基 金托管东说念主和基金份额捏有东说念主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的行径本人即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额捏有东说念主四肢基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东说念主按照《基金法》、基金合同过头他接洽章程享有职权、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额捏有东说念主的职权和义务，应详备查阅基金合同。                        中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）                   二、释义  本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：              ：指《中原鼎明债券型证券投资基金基金合同》及对基金合 同的任何有用改造和补充。 基金托管公约》及对该托管公约的任何有用改造和补充。                                    。 新。 行政规定以过头他对基金合同当事东说念主有不死力的决定、决议、通告等。    《基金法》：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的改造。    《信息表示办法》           ：指《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》及颁布机关对其 经常作念出的改造。    《运作办法》         ：指《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其经常作念出 的改造。 及颁布机关对其经常作念出的改造。 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主。                         中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新） 存续或经接洽政府部门批准缔造并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会团体或其他组织。 括其经常改造）及相关法律法规定程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国 境外的机构投资者。 点办法》    （包括其经常改造）及相关法律法规定程，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证 券投资的境外法东说念主。 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称。 份额的认购、申购、赎回、调节、转托管及如期定额投资等业务。 他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东说念主签订了基金销售服务代理公约，代为办理基 金销售业务的机构。 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发红利、建 立并支捏基金份额捏有东说念主名册和办理非来回过户等。 受中原基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构。 份额余额过头变动情况的账户。 申购、赎回、调节、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户。 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并得回中国证监会书面证据的日历。 计帐效果报中国证监会备案并给以公告的日历。 个月。                               中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）           ：指《中原基金管理有限公司盛开式基金业务法则》，是范例基金管理 东说念主所管理的盛开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管理东说念主、销售机构和投资东说念主共 同顺从。 份额的行径。 求将基金份额兑换为现金的行径。 请求将其捏有基金管理东说念主管理的某一基金的基金份额调节为基金管理东说念主管理的其他基金基 金份额的行径。 销售机构的操作。 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购请求的一种投资方式。 换中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调节中转入请求份额总额后的余额） 超越上一盛开日基金总份额的 10%。 有东说念主服务的用度。 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银行如期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）                、停牌股票、贯通受限的新股及非公开刊行股票、资产                         中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新） 支捏证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或来回的债券等。 式，将基金调整投资组合的市集冲击成老实拨给履行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到公说念对待。 他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的淘气。 他资产的价值总和。 额净值的过程。 （包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介。 置计帐，目的在于有用结巴并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，额外账户称为侧袋账户。             （一）无可参考的活跃市集价钱且领受估值期间仍导致公允价值 存在要紧不确定性的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的资产。                                     中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）                             三、基金管理东说念主    （一）基金管理东说念主概况    称号：中原基金管理有限公司    住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    缔造日历：1998 年 4 月 9 日    法定代表东说念主：张佑君    接洽东说念主：邱曦    客户服务电话：400-818-6666    传真：010-63136700    中原基金管理有限公司注册成本为 23800 万元，公司股权结构如下：                      捏股单元               捏股占总股本比例         中信证券股份有限公司                         62.2%         MACKENZIE           FINANCIAL      27.8%         CORPORATION         天津海鹏科技商讨有限公司                        10%                       整个                   100%    （二）主要东说念主员情况    张佑君先生：董事长、党委布告，硕士。现任中信证券股份有限公司党委布告、执行 董事、董事长；兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任 中信证券来回部总司理、帮忙、副总司理，中信证券董事，长盛基金管理有限公司总司理， 中信证券总司理，中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证国际有限公 司董事，中信证券国际、中信里昂（即 CLSA B.V. 过头子公司）董事长，中信里昂证券、 赛领成本管理有限公司董事，金石投资董事长，中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高级副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华成本集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华成本集团分析师、投资司理等。                                  中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）    史本良先生：董事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行 委员、资产管理委员会主任、资产管理党委布告。曾任中信证券股份有限公司蓄意财务部B 角、总监、联席负责东说念主、行政负责东说念主、公司副财务总监、公司财务总监等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份 有限公司金融居品开发小组司理、研究部研究员、来回与孳生居品业务线居品开发组负责东说念主、 股权孳生品业务线行政负责东说念主、证券金融业务线行政负责东说念主、权益投资部行政负责东说念主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委副布告。兼任华 夏基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金管理（北京）有限公司执行董事。曾任 中原基金管理有限公司副总司理、营销总监、市集总监、基金营销部总司理、数据中心行政 负责东说念主（兼），上海中原资产投资管理有限公司执行董事、总司理，中原股权投资基金管理 （北京）有限公司总司理（兼）              、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：寂寞董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院特殊津贴大师， 二级研究员，博士生导师。兼任中国战术研究会经济战术专科委员会主任、山东大学经济社 会研究院特聘兼职教师及广西南宁政府商讨大师。曾任职于国度东说念主社部政策法例司详细处。    殷少平先生：寂寞董事，博士。现任中国东说念主民大学法学院副教师、硕士生导师。曾任 最妙手民法院民事审判第三庭审判员、高级法官，湖南省株洲市中级东说念主民法院副院长、审判 委员会委员，北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司寂寞董事，广西壮族自 治区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：寂寞董事，博士。教师，博士生导师，主要研究标的为财务管理、成本 市集、耗尽经济，曾任中国东说念主民大学副校长，中国东说念主民大学商学院院长，中国东说念主民大学中法 学院院长，享受国务院政府特殊津贴。兼任国务院学位委员会第七届工商管理学科评议组召 集东说念主、国务院学位委员会第八届工商管理学科评议组成员、第五届宇宙MBA培植领导委员 会副主任委员、培植部工商管理专科教学领导委员会副主任委员、中国金融管帐学会副会长、 欧洲管剪发展基金会（EFMD）理事会理事、国际高等商学院协会（AACSB）初次认证委 员会委员。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投 资管理委员会成员，加中贸易理事会国际董事会成员。曾任嘉实国际资产管理公司(HGI)的 全球管理委员会成员、首席业务发展官和中国战术负责东说念主等。    西志颖女士：监事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司蓄意财务部行政                         中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新） 负责东说念主。曾任中信证券股份有限公司蓄意财务部统计主管、总账核算跨级主管、B角、B角 （主捏服务）等。   唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险管理部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险管理部从事风险分析、风险计量、市集风险和流动性风险管理等服务。   宁晨新先生：监事，博士，高级剪辑。现任中原基金管理有限公司办公室执行总司理、 行政负责东说念主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、剪辑、办 公室主任、副总剪辑，中国政法大学讲师等。   陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金管理有限公司市集部执行总司理、行政负责东说念主， 客户运营服务部行政负责东说念主（兼）               。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限服务公司高 级业务司理，中原基金管理有限公司北京分公司副总司理、市集推论部副总司理等。   朱威先生：监事，硕士。现任中原基金管理有限公司基金运作部执行总司理、行政负 责东说念主。曾任中原基金管理有限公司基金运作部B角等。   刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员。曾任中国东说念主民银 行总行蓄意资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息详细处副 处长（主捏服务），中原基金管理有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中原成本管 理有限公司执行董事、总司理等。   阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员。曾任 中国对外经济贸易信赖投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金管理有限公司基金司理助理， 益民基金管理有限公司投资部部门司理，中原基金管理有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委副布告、基金司理等。 曾任中原证券高级分析师，大成基金高级分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监， 中原基金管理有限公司总司理助理、纪委布告等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员、投资司理等。曾 任中原基金管理有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理 （兼），硕士。 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基金管理有限公司深圳分公司总司理助理、 副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原资产投资管理有限公司副总司理，中原基 金管理有限公司总司理助理、研究发展部行政负责东说念主（兼）等。   李彬女士：守护长，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员、纪委布告、法律部 行政负责东说念主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金管理有限服务公司。曾任中原基                               中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新） 金管理有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东说念主，合规部行政负 责东说念主等。    孙立强先生：财务负责东说念主，硕士。现任中原基金管理有限公司财务部行政负责东说念主、华 夏成本管理有限公司监事、上海中原资产投资管理有限公司监事、中原基金（香港）有限公 司董事。曾任职于深圳航空有限服务公司蓄意财务部，曾任中原基金管理有限公司基金运作 部B角、财务部B角等。    桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金管理有限公司金融科技部行政负责东说念主。 曾任职于深圳市长城光纤收罗有限公司、深圳市中大投资管理有限公司，曾任中信基金管理 有限服务公司信息期间部负责东说念主，中原基金管理有限公司信息期间部总司理助理、副总司理、 行政负责东说念主等。    武文琦女士，硕士。2016年7月加入中原基金管理有限公司，历任研究员、基金司理助 理，现任中原30天滚动捏有短债债券型发起式证券投资基金基金司理（2024年11月25日起任 职）、中原稳鑫增利80天滚动捏有债券型证券投资基金基金司理（2024年11月25日起任职）                                             、 中原鼎旺三个月如期盛开债券型发起式证券投资基金基金司理（2024年11月25日起任职）                                           、 中原鼎略债券型证券投资基金基金司理（2024年11月25日起任职）、中原鼎智债券型证券投 资基金基金司理（2024年11月25日起任职）、中原鼎明债券型证券投资基金基金司理（2024 年11月25日起任职）           。    历任基金司理：2020年5月13日至2021年6月9日历间，张海静女士任基金司理；2021年 孙蕾女士任基金司理。    主任：范义先生，中原基金管理有限公司总司理助理，固定收益总监，基金司理、投 资司理。    成员：李一梅女士，中原基金管理有限公司董事、总司理。    阳琨先生，中原基金管理有限公司副总司理、投资总监，基金司理。    孙彬先生，中原基金管理有限公司副总司理，投资司理。    曲波先生，中原基金管理有限公司货币市集投资总监，基金司理。    刘明宇先生，中原基金管理有限公司总司理助理，公募固定收益投资总监，基金司理。    柳万军先生，中原基金管理有限公司投资研究部联席行政负责东说念主，基金司理。                            中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）   张驰先生，中原基金管理有限公司投资研究部总监。  （三）基金管理东说念主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。  （四）基金管理东说念主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，选用有用措施，退缩违犯《中华东说念主民共和国证券法》行径的发生。 措施，保证基金财产无谓于下列投资或者举止：  （1）承销证券。  （2）违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保。  （3）从事承担无尽服务的投资。  （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资。  （5）从事内幕来回、把握证券来回价钱过头他不刚直的证券来回举止。  （6）法律、行政法例和中国证监会章程谢绝的其他举止。  基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓动、履行逼迫东说念主或者                            中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新） 与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当稳妥基金的投资办法和投资策略，遵命基金份额捏有东说念主利益优先原则，驻守利益 迫害，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱执行。相关来回必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以表示。要紧关联来回应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的寂寞董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。   法律法例或监管部门修改或取消上述限制，如适用于本基金，在基金管理东说念主履行适当程 序后，本基金可不再受相关限制，自动顺从届时有用的法律法例或监管章程。 法例及行业范例，诚恳信用、资料尽责，不从事以下行径：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不公说念地对待其管理的不同基金财产。   （3）利用基金财产为基金份额捏有东说念主除外的第三东说念主牟取利益。   （4）向基金份额捏有东说念主违章承诺收益或者承担损失。   （5）依照法律、行政法例接洽章程，由国务院证券监督管理机构章程谢绝的其他行径。   （1）依照接洽法律、法例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额捏有东说念主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职期间细察的接洽证券、基金的交易微妙，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资蓄意等信息。   （五）基金管理东说念主的里面逼迫轨制   基金管理东说念主根据全面性原则、有用性原则、寂寞性原则、相互制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套相比完满的里面逼迫体系。该里面逼迫体系由一系列业务管理轨制 及相应的业务处理、逼迫步调组成，具体包括逼迫环境、风险评估、逼迫举止、信息疏导、 里面监控等要素。公司如故通过了ISAE3402（《鉴证业务国际准则第3402号》）认证，得回 无保属认识的逼迫联想合感性及运行有用性的禀报。   考究的逼迫环境包括科学的公司治理、有用的监督管理、合理的组织结构和有劲的逼迫                            中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新） 文化。   （1）公司引入了寂寞董事轨制，当今有寂寞董事3名。董事会下设审计委员会等额外委 员会。公司管理层缔造了投资决策委员会、风险管理委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既相互协调，又相互查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚捏稳健操办和范例运作，爱好职工的合规遵法意志和管事说念德的培养，并 进行捏续培植。   公司各层面和各业务部门在确定各自的办法后，对影响办法终了的风险身分进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少相关业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析如何通过轨制安排来逼迫风险进程。风险评估还包括各业务部门对日 常服务中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务联想过程中评估相关风险 并制定风险逼迫轨制。   公司对投资、管帐、期间系统和东说念主力资源等主要业务制定了严格的逼迫轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作经由的科学、合理和范例化，并要求完满的记录、保存和严格的 查验、复核；在岗亭服务轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 成立，相互查验、相互制约。   （1）投资逼迫轨制   ①投资决策与执行相分离。投资管理决策职能和来回执行职能严格结巴，实行鸠合来回 轨制，建立和完善公说念的来回分拨轨制，确保各投资组合享有公说念的来回执行契机。   ②投资授权逼迫。建立明确的投资决策授权轨制，退缩越权决策。投资决策委员会负责 制定投资原则并核定资产配置比例；基金司理在投资决策委员会确定的领域内，负责确定与 实施投资策略、建立和调整投资组合并下达投资指示，对于超越投资权限的操作需要经过严 格的审批步调；来回管理部负责来回执行。   ③警示性逼迫。按照法例或公司章程成立万般资产投资比例的预警线，来回系统在投资 比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④谢绝性逼迫。根据法律、法例和公司相关章程，基金谢绝投资受限制的证券并谢绝从 事受限制的行径。来回系统通过预先的设定，对上述谢绝进行自动辅导和限制。   ⑤多重监控和反馈。来回管理部对投资行径进行一线监控；风险管理部进行事中的监控；                            中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新） 监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现特地情况将实时反馈并督促调整。   （2）管帐逼迫轨制   ①建立了基金管帐的服务轨制及相应的操作和逼迫规程，确支捏帐业务有章可循。   ②按影相互制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管东说念主相关业务的相互核 查监督轨制。   ③为了驻守基金管帐在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金头寸管理轨制。   ④制定了完善的档案支捏和财务嘱托轨制。   （3）期间系统逼迫轨制   为保证期间系统的安全结实运行，公司对硬件诱骗的安全运行、数据传输与收罗安全管 理、软硬件的珍藏、数据的备份、信息期间东说念主员操作管理、危险处理等方面都制定了完善的 轨制。   （4）东说念主力资源管理轨制   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、探员轨制、薪酬轨制等东说念主事管理轨制，确 保东说念主力资源的有用管理。   （5）监察轨制   公司缔造了监察部门，负责公司的法律事务和监察服务。监察轨制包括违章行径的造访 步和洽处理轨制，以及对职工行径的监察。   （6）反洗钱轨制   公司缔造了反洗钱服务小组四肢反洗钱服务的额外机构，指定额外东说念主员负责反洗钱和反 恐融资合规管理服务；各相关部门缔造了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东说念主员。除建立健全反 洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱服务里面逼迫轨制》及相关业务操作规程，确保依 法切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈述体系，通过建立有用的信隔绝流渠说念， 公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责相关的信息，信息实时送交适当的东说念主员进行 处理。当今公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东说念主员根据其业务性质及层级具有不同的 权限。   公司缔造了寂寞于各业务部门的稽核部门，通过如期或不如期查验，评价公司里面逼迫 轨制合感性、完备性和有用性，监督公司各项里面逼迫轨制的执行情况，确保公司各项操办                          中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新） 管理举止的有用运行。  （1）本公司确知建立、实施和支捏里面逼迫轨制是本公司董事会及管理层的服务。  （2）上述对于里面逼迫的表示真正、准确。  （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展陆续完善里面逼迫轨制。                                  中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）                          四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   公司法定华文称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称号：BANK OF COMMUNICATIONS CO.，LTD   法定代表东说念主：任德奇   住所：中国（上海）解放贸易老练区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册时辰：1987 年 3 月 30 日   注册成本：742.63 亿元   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199825 号   接洽东说念主：方圆   电话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的发钞行之一。 行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港迎阿来回所挂牌上市，2007 年 5 月在上海 证券来回所挂牌上市。交通银行连气儿 16 年置身《资产》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入 排行第 154 位；列《银大师》(The Banker)杂志全球千家大银行一级成本排行第 9 位。   逼迫 2024 年 9 月 30 日，交通银行资产总额为东说念主民币 14.59 万亿元。2024 年前三季度， 交通银行终了净利润(包摄于母公司鼓动)东说念主民币 686.90 亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现存员器具有多年基金、证券和银 行的从业教会，具备基金从业经验，以及经济师、管帐师、工程师和讼师等中高级专科期间 职称，职工的学历档次较高，专科散播合理，管事手段优良，管事说念德训诫过硬，是一支诚 实资料、积极越过、开拓调动、奋斗进取的资产托管从业东说念主员军队。   任德奇先生，董事长、执行董事，高级经济师。   任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为履行行长                                  中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）   、执行董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其中：2019 年 4 月至 2020 职责） 年 1 月代为履行董事长职责）、执行董事，2018 年 8 月至 2019 年 12 月任本行行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行执行董事、副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月 兼任中银香港（控股）有限公司非执行董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海 东说念主民币来回业务总部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 理、湖北省分行行长、风险管理部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国建立银行 岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国建立银行信贷管理委员会办公室、信贷风 险管理部服务。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。   张宝江先生，副董事长、执行董事、行长，高级经济师。   张先生 2024 年 6 月起任本行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽省分行行长， 总行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策研究室副主任（主捏服务）、办公室副主任、 研究室副主任等职务。张先生于 1998 年于中央党校研究生院获经济学硕士学位，2004 年于 中央党校研究生院获经济学博士学位。   徐铁先生，资产托管部总司理。   徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 4 月任本行 资产托管部副总司理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任交通银行资产托管部客户司理、 保障与待业金部副高级司理、高级司理、保障保障业务部高级司理、总司理助理。徐先生   逼迫 2024 年 9 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 828 只。此外，交通银行还托管 了基金公司特定客户资产管理蓄意、证券公司客户资产管理蓄意、阐明居品、信赖蓄意、私 募投资基金、保障资金、宇宙社保基金、基本养老保障基金、划转国有股权充实社保基金、 养老保障管理基金、企业年金基金、管事年金基金、期货公司资产管理蓄意、QFI 证券投资 资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等居品。   （二）基金托管东说念主的里面逼迫轨制   交通银行严格顺从国度法律法例、行业规定及行内相关管理章程，加强里面管理，托管 部业务轨制健全并确保贯彻执行各项规定，通过对多样风险的识别、评估、逼迫及缓释，有 效地终了对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金捏有东说念主的正当权益。                          中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）正当性原则：托管部制定的各项轨制稳妥国度法律法例及监管机构的监管要求， 并链接于托管业务操办管理举止永恒。   （2）全面性原则：托管部建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的里面逼迫机 制，遮蔽各项业务、各个部门和各级东说念主员，并渗入到决策、执行、监督、反馈等各个操办环 节，建立全面的风险管理监督机制。   （3）寂寞性原则：托管部寂寞负责受托基金资产的支捏，保证基金资产与交通银行的 自有资产相互寂寞，对不同的受托基金资产分袂成立账户，寂寞核算，分账管理。   （4）制衡性原则：托管部贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织架构的成立上确保 各二级部和各岗亭权责分明、相互制约，并通过有用的相互制衡措施排斥里面逼迫中的盲点。   （5）有用性原则：托管部在岗亭、业务二级部和风险合规部三级内控管理模式的基础 上，形成科学合理的里面逼迫决策机制、执行机制和监督机制，通过行之有用的逼迫经由、 逼迫措施，建立合理的内控步调，保障各项内控管理办法被有用执行。   （6）效益性原则：托管部里面逼迫与基金托管限制、业务领域和业务运作法子的风险 逼迫要求相适当，尽量镌汰操办运作成本，以合理的逼迫成本终了最好的里面逼迫办法。   根据《证券投资基金法》             、《中华东说念主民共和邦交易银行法》、                            《交易银行资产托管业务诱骗》 等法律法例，托管部制定了一整套严实、完满的证券投资基金托管管理规定轨制，确保基金 托管业务运行的范例、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理办法》                                  、《交通银行资 产托管业务风险管理办法》            、《交通银行资产托管业务交易微妙管理章程》、                                 《交通银行资产托 管业务从业东说念主员行径范例》            、《交通银行资产托管业务运营档案管理办法》等，并根据市集变 化和基金业务的发展陆续加以完善。作念到业务单干科学合理，期间系统管理范例，业务管理 轨制健全，中枢功课区实行闭塞管理，落实各项安全结巴措施，相关信息表示由专东说念主负责。   托管部通过对基金托管业务各法子的事前揭示、事中逼迫和过后查验措施终了全经由、 全链条的风险管理，聘用国际着名管帐师事务所对基金托管业务运行进行国际范例的里面控 制评审。   （三）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和步调   交通银行四肢基金托管东说念主，根据《证券投资基金法》                         、《公开召募证券投资基金运作管理 办法》和接洽证券法例的章程，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的 核算、基金资产净值的计较、基金管理东说念主报答的计提和支付、基金托管东说念主报答的计提和支付、                         中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新） 基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分拨等行径的合规性进行监督和核查。   交通银行四肢基金托管东说念主，发现基金管理东说念主有违犯《证券投资基金法》、                                  《公开召募证券 投资基金运作管理办法》等接洽证券法例和《基金合同》的行径，实时通告基金管理东说念主给以 纠正，基金管理东说念主收到通告后实时证据并进行调整。交通银行有权对通告县项进行复查，督 促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对交通银行通告的违章事项未能实时纠正的，交通银行按规 定禀报中国证监会。   交通银行四肢基金托管东说念主，发现基金管理东说念主有要紧违章行径，按章程禀报中国证监会， 同期通告基金管理东说念主限期纠正。                                        中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）                            五、相关服务机构 （一）销售机构 住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表东说念主：张佑君 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 接洽东说念主：张德根 网址：www.ChinaAMC.com （1）招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南正途7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南正途7088号招商银行大厦 法定代表东说念主：缪建民 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 接洽东说念主：季平伟 网址：www.cmbchina.com 客户服务电话：95555 （2）招商银行股份有限公司招赢通平台 住所：深圳市深南正途7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南正途7088号招商银行大厦 法定代表东说念主：缪建民 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 接洽东说念主：邓炯鹏 网址：https://fi.cmbchina.com/home 客户服务电话：95555                               中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新） （3）江苏汇林保大基金销售有限公司 住所：南京市高淳区经济开发区古檀正途47号 办公地址：南京市饱读楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室 法定代表东说念主：吴言林 电话：025-66046166转837 接洽东说念主：孙平 网址：www.huilinbd.com 客户服务电话：025-66046166 （4）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方资产大厦 法定代表东说念主：其实 电话：95021 传真：021-64385308 接洽东说念主：屠彦洋 网址：www.1234567.com.cn 客户服务电话：400-181-8188 （5）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表东说念主：王翔 电话：021-35385521*210 传真：021-55085991 接洽东说念主：蓝杰 网址：www.jiyufund.com.cn 客户服务电话：400-820-5369 （6）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表东说念主：周易                               中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）   电话：0755-82492193   传真：0755-82492962（深圳）   接洽东说念主：庞晓芸   网址：www.htsc.com.cn   客户服务电话：95597  基金管理东说念主可根据接洽法律、法例的要求，采用稳妥要求的机构代理销售本基金。 况增多或者减少其销售城市、网点。  （二）登记机构  称号：中原基金管理有限公司  住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院  办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层  法定代表东说念主：张佑君  客户服务电话：400-818-6666  传真：010-63136700  接洽东说念主：朱威  （三）讼师事务所  称号：北京市天元讼师事务所  住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元  办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元  法定代表东说念主：朱小辉  接洽电话：010-57763999  传真：010-57763599  接洽东说念主：李晗  承办讼师：吴冠雄、李晗  （四）管帐师事务所   称号：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室   办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层   执行事务合伙东说念主：毛鞍宁                          中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新） 接洽电话：010-58153000 传真：010-85188298 接洽东说念主：蒋燕华 承办注册管帐师：蒋燕华、王海彦                                中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）                       六、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、                          《销售办法》、基金合同过头他接洽 章程召募。本基金的召募请求如故中国证监会 2019 年 10 月 24 日证监许可20191985 号文 准予注册。   本基金为契约型盛开式基金，基金存续期间为不如期。   本基金自 2020 年 4 月 20 日至 2020 年 5 月 7 日历间进行发售。召募期间，本基金共募 集 206，456，656.43 份基金份额，有用认购户数为 260 户。                                     （二）基金类型和存续期间   （三）基金的份额类别   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。 在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费的，称为 A 类基金份额；不收取前后端认购/申 购费，而从本类别基金资产入彀提销售服务费的，称为 C 类基金份额。A 类、C 类基金份 额分袂成立代码，分袂计较和公告基金份额净值和基金份额累计净值。   在不合基金份额捏有东说念主权益产生骨子性不利影响的情况下，根据基金履走时作情况，在 履行适当步调后，基金管理东说念主可根据履行情况，经与基金托管东说念主协商，增多新的基金份额类 别、或者罢手现存基金份额类别的销售等，此项调整无需召开基金份额捏有东说念主大会，但须报 证监会备案并提前公告。                            中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）                  七、基金合同的见效   根据接洽章程，            基金合同于 2020 年 5 月 13 日隆重见效。         本基金得志基金合同见效条件， 自基金合同见效日起，本基金管理东说念主隆重运行管理本基金。   《基金合同》见效后，连气儿 20 个服务日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在如期禀报中给以表示；连气儿 60 个服务日 出现前述情形的，基金管理东说念主应当在 10 个服务日内向中国证监会禀报并提议处理决策，如 捏续运作、调节运作方式、与其他基金合并或者拆开基金合同等，并在 6 个月内召开基金份 额捏有东说念主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。                                   中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）                       八、基金份额的申购、赎回与调节   （一）申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。   本基金直销机构为本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分 公司、广州分公司、成都分公司，设在北京的投资阐明中心以及电子来回平台。    （1）北京分公司    地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座1层（100033）    电话：010-88087226    传真：010-88066028    （2）北京西三环投资阐明中心    地址：北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼一层107-108A（100089）    电话：010-82523198    传真：010-82523196    （3）北京望京投资阐明中心    地址：北京市向阳区望京宏泰东街绿地中国锦103（100102）    电话：010- 64709882    传真：010- 64702330    （4）北京向阳投资阐明中心    地址：北京市向阳区向阳门兆泰国际AB座2层（100020）    电话：010- 64185185    传真：010- 64185180    （5）上海分公司    地址：中国（上海）解放贸易老练区陆家嘴环路1318号1902室（200120）    电话：021-50820661    传真：021-50820867    （6）深圳分公司    地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区福田区福中三路与鹏程一王人交织处西南广电金 融中心40A（518000）                               中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）    电话：0755-82033033    传真：0755-82031949    （7）南京分公司    地址：南京市饱读楼区汉中路2号金陵饭馆亚太商务楼30层AD2区（210005）    电话：025-84733916    传真：025-84733928    （8）杭州分公司    地址：浙江省杭州市上城区万象城2幢2701室-01（310020）    电话：0571-89716606    传真：0571-89716610    （9）广州分公司    地址：广州市河汉区珠江西路5号广州国际金融中心主塔写字楼5305房（510623）    电话：020-38460001    传真：020-38067182    （10）成都分公司    地址：成都市高新区交子正途177号中海国际中心B座1栋1单元14层1406-1407号 （610000）    电话：028-65730073    传真：028-86725412    （11）电子来回    本公司电子来回包括网上来回、出动客户端来回等。投资者不错通过本公司网上来回 系统或出动客户端办理基金的申购、赎回等业务，具体业务办理情况及业务法则请登录本公 司网站查询。本公司网址：www.ChinaAMC.com。    本基金代销机构的称号、住所等信息请详见本招募说明书“五、相关服务机构”中“（一） 销售机构”的相关样子。    基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。销售机构不错 根据情况增多或者减少其销售城市、网点。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。    （二）申购和赎回的盛开日实时辰                              中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）   投资东说念主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券来回所、深圳证 券来回所的正常来回日的来回时辰，但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券来回市集、证券来回所来回时辰变更或其他特殊情况， 基金管理东说念主将视情况对前述盛开日及盛开时辰进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息 表示办法》的接洽章程在指定媒介上公告。   本基金已自 2020 年 5 月 18 日起运行办理日常申购、赎回业务。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或调节 业务。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或调节请求且登记机构证据 接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日基金份额申购、赎回的价钱。   （三）申购和赎回的原则 行计较。 行采用基金份额类别。 在顺从基金合同和招募说明书章程的前提下，以各销售机构的具体章程为准。 法权益不受毁伤并得到公说念对待。   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东说念主必须在新 法则运行实施前依照《信息表示办法》的接洽章程在指定媒介上公告。   （四）申购和赎回的数额限制 万般基金份额每次最低申购金额均为1.00元（含申购费），每次赎回请求均不得低于1.00份基 金份额。基金份额捏有东说念主赎回时或赎回后在直销机构或中原资产保留的A类或C类基金份额                           中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新） 余额不及1.00份的，在赎回时需一次全部赎回。具体业务办理请遵命基金管理东说念主直销机构或 中原资产的相关章程。 最低申购金额、每次最低赎回份额、赎回时或赎回后在该代销机构（网点）保留的最低基金 份额余额，以各代销机构的章程为准。具体业务办理请遵命各代销机构的相关章程。 应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、隔绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益，具体请参见相关公告。 限制。基金管理东说念主必须在调整前依照《信息表示办法》的接洽章程在指定媒介上公告。   （五）申购和赎回的步调   投资东说念主必须根据销售机构章程的步调，在盛开日的具体业务办理时辰内提议申购或赎回 的请求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申购成立；基 金份额登记机构证据基金份额时，申购见效。   基金份额捏有东说念主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时，赎复活效。 投资者赎回请求见效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨 额赎回时，款项的支付办法参照基金合同接洽条目处理。   基金管理东说念主应以来回时辰末端前受理有用申购和赎回请求确本日四肢申购或赎回请求 日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的有用性进行证据。T 日 提交的有用请求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构章程的 其他方式查询请求的证据情况。若申购不告成，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定告成，而仅代表销售机构如实 接收到请求。请求的证据以登记机构或基金管理东说念主的证据效果为准。对于请求的证据情况， 投资者应实时查询。 对上述业务办理时辰进行调整，并提前公告。                                  中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （六）申购费与赎回费   （1）本基金A类基金份额申购费由申购东说念主承担，用于市集推论、销售、登记结算等各 项用度。投资者在申购本基金A类基金份额时需缴纳前端申购费，费率按申购金额递减，具 体如下：                申购金额（含申购费）               前端申购费率   （2）本基金 C 类基金份额不收取申购费。   本基金 A 类、C 类基金份额均收取赎回费，赎回费由赎回东说念主承担，在投资者赎回基金 份额时收取。   A 类、C 类基金份额赎回费率如下：                      捏有期限                 赎回费率   本基金收取的赎回费全部归入基金资产。 率或收费方式实施日前依照《信息表示办法》的接洽章程在指定媒介上公告。 基金合同约定的情形下根据市集情况制定基金促销蓄意，针对进行基金来回的投资者如期或 不如期地开展基金促销举止。在基金促销举止期间，基金管理东说念主可根据法律法例要求对基金 申购费率、赎回费率进行适当费率优惠。 值的公说念性，具体处理原则与操作范例遵命相关法律法例以及监管部门、自律法则的章程。   （七）申购份额与赎回金额的计较方式                                 中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）当投资者采用申购A类基金份额时，申购份额的计较方法如下：   申购用度适用比例费率时，申购份额的计较方法如下：     净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）     前端申购用度＝申购金额－净申购金额     申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的计较方法如下：     前端申购用度＝固定金额     净申购金额=申购金额－前端申购用度     申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   （2）当投资者采用申购C类基金份额时，申购份额的计较方法如下：         申购份额＝申购金额/T日C类基金份额净值   （3）基金份额按照四舍五入方法，保留一丝点后两位，由此舛讹产生的损失由基金财 产承担，产生的收益归基金财产整个。   例三：假设T日的A类基金份额净值为1.2300元，四笔申购金额分袂为1，000.00元、100 万元、200万元和500万元，则各笔申购职守的前端申购用度和得回的A类基金份额计较如下：                         申购1              申购2           申购3         申购金额（元，a）         1，000.00     1，000，000.00   2，000，000.00        适用前端申购费率（b）          0.80%            0.60%          0.40%     净申购金额（c=a/（1+b）                   ）        992.06       994，035.79    1，992，031.87        前端申购费（d=a-c）             7.94       5，964.21      7，968.13        该类基金份额净值（e）         1.2300           1.2300         1.2300         申购份额（f=c/e）        806.55       808，159.18    1，619，538.11   若该投资者申购金额为500万元，则申购职守的前端申购用度和得回的A类基金份额计 算如下：                                         申购4                申购金额（元，a）               5，000，000.00                前端申购费（b）                    1，000.00                净申购金额（c=a-b）            4，999，000.00                该类基金份额净值（d）                  1.2300                                       中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）                   申购份额（e=c/d）            4，064，227.64   例四：假设T日的C类基金份额净值为1.2000元，某投资者申购金额为10万元，则申购获 得的C类基金份额计较如下：   申购份额＝100，000.00/1.2000=83，333.33份   投资者赎回A类/C类基金份额时，赎回金额的计较方法如下：      赎回金额＝赎回份额×T日该类基金份额净值      赎回用度＝赎回金额×赎回费率      净赎回金额＝赎回金额-赎回用度   例五：假设某投资者在T日赎回10，000.00份A类基金份额，捏有期限6天，该日A类基金 份额净值为1.2500元，则其得回的赎回金额计较如下：          赎回总金额=10，000.00×1.2500=12，500.00元          赎回用度＝12，500.00×1.50%＝187.50元          赎回金额=12，500.00-187.50＝12，312.50元   例六：假设某投资者在T日赎回10，000.00份C类基金份额，捏有期限半年，该日C类基金 份额净值为1.2500元，则其得回的净赎回金额计较如下：      赎回金额=10，000.00×1.2500=12，500.00元 产净值除以计较日该类别基金份额余额。T日的基金份额净值在当日收市后计较，并在T+1 日公告。基金份额净值的计较保留到一丝点后4位，一丝点后第5位四舍五入。如遇特殊情况， 经中国证监会同意，不错适当蔓延计较或公告。   （八）隔绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可隔绝或暂停接受投资东说念主的申购请求： 购请求。                            中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新） 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额捏有东说念主利益的情形。 值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主应当 暂停接受基金申购请求。 达到或者超越 50%，或者变相躲闪 50%鸠合度的情形时。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定隔绝或暂停接 受投资东说念主的申购请求时，基金管理东说念主应当根据接洽章程在指定媒介上刊登暂停申购公告。如 果投资东说念主的申购请求被隔绝，被隔绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时， 基金管理东说念主应实时规复申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减速支付赎回款项： 回请求或减速支付赎回款项。 停接受基金份额捏有东说念主的赎回请求。 值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主应 当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金管理东说念主应 在当日报中国证监会备案，已证据的赎回请求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不行足额 支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分拨给赎回请求东说念主，未支付部 分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条目处理。基金份额捏有 东说念主在请求赎回时可预先采用将当日可能未获受理部分给以舍弃。在暂停赎回的情况排斥时，                           中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新） 基金管理东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。   （十）无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总额加上基金调节中转 出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调节中转入请求份额总额后的余额）超越 前一盛开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合景况决定全额赎回 或部分延期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有能力支付投资东说念主的全部赎回请求时，按正常赎回 步调执行。   （2）部分延期赎回：当基金管理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回请求有艰苦或觉得因支付投 资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管理东说念主在 当日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求延期 办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，确定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回请求时不错采用延期赎回或取 消赎回。采用延期赎回的，将自动转入下一个盛开日络续赎回，直到全部赎回为止；采用 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被舍弃。延期的赎回请求与下一盛开日赎回 请求一并处理，无优先权并以下一盛开日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确采用，投资东说念主未能赎回部分作自 动延期赎回处理。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个盛开日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管理东说念主觉得有 必要，可暂停接受基金的赎回请求；如故接受的赎回请求不错减速支付赎回款项，但不得 超越 20 个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。   （4）如果基金发生无数赎回，在单个基金份额捏有东说念主超越基金总份额 20%以上的大额 赎回请求情形下，如果基金管理东说念主觉得支付全部投资东说念主的赎回请求有艰苦或觉得因支付全 部投资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管理 东说念主不错延期办理赎回请求。具体分为两种情况：   ①如果基金管理东说念主觉得有能力支付其他投资东说念主的全部赎回请求，为了保护其他赎回投 资东说念主的利益，对于其他投资东说念主的赎回请求按正常步调进行。对于单个投资东说念主超越基金总份                            中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新） 额 20%以上的大额赎回请求，基金管理东说念主在剩余支付能力领域内对其按比例证据当日受理 的赎回份额，未证据的赎回部分作自动延期处理。延期的赎回请求与下一盛开日赎回请求 一并处理，无优先权并以下一盛开日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直 到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回请求时采用取消赎回的，则当日未获受理的部分赎 回请求将被舍弃。   ②如果基金管理东说念主觉得仅支付其他投资东说念主的赎回请求也有艰苦时，则整个投资东说念主的赎 回请求（包括单个投资东说念主超越基金总份额 20%以上的大额赎回请求和其他投资东说念主的赎回申 请）都按照上述“（2）部分延期赎回”的约定一并办理。   当发生上述无数赎回并延期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个来回日内通告基金份额捏有东说念主，说明接洽处理方法，并在 2 日内在指定 媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行盛开申购或赎回的公告 停公告。 的基金份额净值。 再行盛开申购或赎回的公告；也不错根据履行情况在暂停公告中明确再行盛开申购或赎回的 时辰，届时不再另行发布再行盛开的公告。   （十二）基金调节   （1）投资者只能在同期销售转出基金及转入基金的机构办理基金调节业务。   （2）基金调节以份额为单元进行请求。   （3）基金调节选用未知价法，即基金的调节价钱以调节请求受理应日转出、转入基金 的份额净值为基准进行计较。   （4）投资者Ｔ日请求基金调节后，T+1日可得回证据。   （5）除另有章程外，基金份额捏有东说念主单笔转出请求遵命转出基金接洽赎回份额的限制， 单笔转入请求不受转入基金最低申购名额限制。   （6）发生无数赎回时，基金转出与基金赎回具有相通的优先级，基金管理东说念主可根据基                         中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新） 金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，而且对于基金转出和基金赎回，将选用相通的 比例证据；在转出请求得到部分证据的情况下，未证据的转出请求可根据投资者预先的采用 和代销机构的相关章程给以顺延或舍弃基金调节。   （7）投资者办理基金调节业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于 可申购状态。   由于各代销机构系统及业务安排等原因，可能开展基金调节业务的时辰有所不同，投资 者应参照各代销机构的具体章程。   基金管理东说念主有权根据市集情况调整调节的步调及接洽限制，但应最迟在调整见效前3个 服务日在至少一种中国证监会指定媒介公告。   出现下列情况之一时，基金管理东说念主不错暂停基金调节业务：   （1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作。   （2）证券来回局面在来回时辰非正常停市，导致基金管理东说念主无法计较当日基金资产净 值。   （3）因市集剧烈波动或其它原因而出现连气儿无数赎回，基金管理东说念主觉得有必要暂停接 受该基金份额的转出请求。   （4）基金管理东说念主觉得会有损于现存基金份额捏有东说念主利益的某笔调节请求。   （5）基金管理东说念主有刚直原理觉得需要隔绝或暂停接受基金调节请求的。   （6）发生基金合同章程的暂停基金申购或赎回的情形。   （7）法律法规定程或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一的，基金管理东说念主应于规如期限内在至少一种中国证监会指定媒介上刊 登暂停公告。再行盛开基金调节时，基金管理东说念主应实时在至少一种中国证监会指定媒介上刊 登再行盛开基金调节的公告。   （1）基金调节费：无。   （2）转出基金用度：按转出基金赎回时应收的赎回费收取，如该部分基金领受后端收 费模式购买，除收取赎回费外，还需收取赎回时应收的后端申购费。调节金额指扣除赎回费 与后端申购费（若有）后的余额。   （3）转入基金用度：转入基金申购用度根据适用的调节情形收取，详备如下：   ①从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金                          中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）   情神态貌：投资者将其捏有的某一前端收费基金的基金份额调节为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高等－转出基金的前端申 购费率最高等，最低为0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例一。   ②从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情神态貌：投资者将其捏有的某一前端收费基金的基金份额调节为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率，转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高等比转出基金的前端申购费率最高等 高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例二。   ③从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他后端收费基金   情神态貌：投资者将其捏有的某一前端收费基金的基金份额调节为本公司管理的其他后 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的捏有期将自 转入的基金份额被证据之日起再走时行计较。   业务例如：详见“4、业务例如”中例三。   ④从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情神态貌：投资者将其捏有的某一前端收费基金的基金份额调节为本公司管理的其他不 收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例四。   ⑤从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情神态貌：投资者将其捏有的某一前端收费基金的基金份额调节为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度，转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高等－转出基金的前端申 购费率最高等，最低为0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例五。   ⑥从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情神态貌：投资者将其捏有的某一前端收费基金的基金份额调节为本公司管理的其他前                          中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新） 端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定用度。   用度收取方式：收取的申购用度＝转入基金申购用度－转出基金申购用度，最低为0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例六。   ⑦从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他后端收费基金   情神态貌：投资者将其捏有的某一前端收费基金的基金份额调节为本公司管理的其他后 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的捏有期将自 转入的基金份额被证据之日起再走时行计较。   业务例如：详见“4、业务例如”中例七。   ⑧从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情神态貌：投资者将其捏有的某一前端收费基金的基金份额调节为本公司管理的其他不 收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例八。   ⑨从后端收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情神态貌：投资者将其捏有的某一后端收费基金的基金份额调节为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高等－转出基金的前端申 购费率最高等，最低为0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例九。   ⑩从后端收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情神态貌：投资者将其捏有的某一后端收费基金的基金份额调节为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高等比转出基金的前端申购费率最高等 高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十。   ?从后端收费基金转出，转入其他后端收费基金   情神态貌：投资者将其捏有的某一后端收费基金的基金份额调节为本公司管理的其他后 端收费基金基金份额。   用度收取方式：后端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的捏有期将自                            中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新） 转入的基金份额被证据之日起再走时行计较。  业务例如：详见“4、业务例如”中例十一。  ?从后端收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金  情神态貌：投资者将其捏有的某一后端收费基金的基金份额调节为本公司管理的其他不 收取申购用度的基金基金份额。  用度收取方式：不收取申购用度。  业务例如：详见“4、业务例如”中例十二。  ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金  情神态貌：投资者将其捏有的某一不收取申购用度基金的基金份额调节为本公司管理的 其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。  用度收取方式：收取的申购费率=转入基金的申购费率－转出基金的销售服务费率×转 出基金的捏有时辰（单元为年）              ，最低为0。  业务例如：详见“4、业务例如”中例十三。  ?从不收取申购用度基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金  情神态貌：投资者将其捏有的某一不收取申购用度基金的基金份额调节为本公司管理的 其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。  用度收取方式：收取的申购用度=固定用度－调节金额×转出基金的销售服务费率×转 出基金的捏有时辰（单元为年）              ，最低为0。  业务例如：详见“4、业务例如”中例十四。  ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他后端收费基金  情神态貌：投资者将其捏有的某一不收取申购用度基金的基金份额调节为本公司管理的 其他后端收费基金基金份额。  用度收取方式：不收取申购用度的基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的捏 有期将自转入的基金份额被证据之日起再走时行计较。  业务例如：详见“4、业务例如”中例十五。  ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他不收取申购用度的基金  情神态貌：投资者将其捏有的某一不收取申购用度基金的基金份额调节为本公司管理的 其他不收取申购用度的基金基金份额。  用度收取方式：不收取申购用度。  业务例如：详见“4、业务例如”中例十六。                             中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）   ?对于货币基金的基金份额转出情况的补充说明   对于货币型基金，每当有基金新增份额时，均调整捏有时辰，计较方法如下：   调整后的捏有时辰=原捏有时辰×原份额/（原份额+新增份额）   （4）上述用度另有优惠的，从其章程。   基金管理东说念主不错在法律法例和本基金合同章程领域内调整基金调节的接洽业务法则。   例一：假设投资者在T日转出1，000份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲基金基 金份额净值为1.200元。甲基金前端申购费率最高等为1.5%，赎回费率为0.5%。   （1）若T日转入乙基金（前端收费模式）                     ，且乙基金适用的前端申购费率最高等为2.0%， 该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金用度、转入基金用度及份额计较如下：              技俩                     用度计较   转出份额（A）                                    1，000.00   转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.200   转出总金额（C=A*B）                               1，200.00   转出基金赎回费率（D）                                   0.5%   转出基金用度（E=C*D）                                  6.00   调节金额（F=C-E）                                1，194.00   转入时收取申购费率（G）                        2.0%-1.5%=0.5%   净转入金额（H=F/（1+G）                 ）                            1，188.06   转入基金用度（I=F-H）                                  5.94   转入基金 T 日基金份额净值（J）                            1.300   转入基金份额（K=H/J）                               913.89   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高等为 1.2%， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额计较如下：              技俩                     用度计较   转出份额（A）                                    1，000.00   转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.200   转出总金额（C=A*B）                               1，200.00   转出基金赎回费率（D）                                   0.5%   转出基金用度（E=C*D）                                 6.00   调节金额（F=C-E）                                1，194.00   转入时收取申购费率（G）                                 0.00%   净转入金额（H=F/（1+G）                 ）                            1，194.00   转入基金用度（I=F-H）                                 0.00   转入基金 T 日基金份额净值（J）                            1.300   转入基金份额（K=H/J）                               918.46   例二：假设投资者在 T 日转出 10，000，000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，甲基金                              中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新） 申购费率适用比例费率，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高等 为 1.5%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1，000 元，乙基 金前端申购费率最高等为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额计较如下：                技俩                    用度计较    转出份额（A）                               10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                          12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    转出基金用度（E=C*D）                              60，000.00    调节金额（F=C-E）                           11，940，000.00    转入基金用度（G）                                   1，000.00    净转入金额（H=F-G）                          11，939，000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                              1.300    转入基金份额（J=H/I）                            9，183，846.15   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1，000 元，丙基 金前端申购费率最高等为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额计较如下：                技俩                    用度计较    转出份额（A）                               10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                          12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                   0.5%    转出基金用度（E=C*D）                              60，000.00    调节金额（F=C-E）                           11，940，000.00    转入基金用度（G）                                        0.00    净转入金额（H=F-G）                          11，940，000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                              1.300    转入基金份额（J=H/I）                            9，184，615.38   例三：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日告成提交了基金调节请求，转出捏有的前端收费 基金甲 1，000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分袂为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔调节证据告成。甲基金适用赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、 转入基金用度及份额计较如下：                技俩                    用度计较    转出份额（A）                                      1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200                                中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）    转出总金额（C=A*B）                               1，200.00    转出基金赎回费率（D）                                   0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                  6.00    调节金额（F=C-E）                                1，194.00    转入基金用度（G）                                      0.00    净转入金额（H=F-G）                               1，194.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                            1.500    转入基金份额（J=H/I）                               796.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金捏有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额计较如下：                技俩                      用度计较    赎回份额（K）                                     796.00    赎回日基金份额净值（L）                                 1.300    赎回总金额（M=K*L）                               1，034.80    赎回用度（N）                                       0.00    适用后端申购费率（O）                                   1.2%    后端申购费（P=K*I*O/（1+O））                         14.16    赎回金额（Q=M-N-P）                              1，020.64   例四：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 1，000 份，转入不收取申购用度基金乙。 T 日甲、乙基金基金份额净值分袂为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基 金用度、转入基金用度及份额计较如下：                技俩                      用度计较    转出份额（A）                                    1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.300    转出总金额（C=A*B）                               1，300.00    转出基金赎回费率（D）                                   0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                  6.50    调节金额（F=C-E）                                1，293.50    转入基金用度（G）                                      0.00    净转入金额（H=F-G）                               1，293.50    转入基金 T 日基金份额净值（I）                            1.500    转入基金份额（J=H/I）                               862.33   例五：假设投资者在 T 日转出 10，000，000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，甲基金 申购费率适用固定用度，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高等 为 1.2%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金申购费率适用比例费率，乙基金 前端申购费率最高等为 1.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转                              中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新） 入基金用度及份额计较如下：               技俩                     用度计较    转出份额（A）                               10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.200    转出总金额（C=A*B）                          12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                   0.5%    转出基金用度（E=C*D）                             60，000.00    调节金额（F=C-E）                           11，940，000.00    转入时收取申购费率（G）                        1.5%-1.2%=0.3%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                       11，904，287.14    转入基金用度（I=F-H）                             35，712.86    转入基金 T 日基金份额净值（J）                             1.300    转入基金份额（K=H/J）                          9，157，143.95   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金申购费率适用比例费率，丙基金 前端申购费率最高等为 1.0%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额计较如下：               技俩                     用度计较    转出份额（A）                               10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.200    转出总金额（C=A*B）                          12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                   0.5%    转出基金用度（E=C*D）                             60，000.00    调节金额（F=C-E）                           11，940，000.00    转入时收取申购费率（G）                                 0.00%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                       11，940，000.00    转入基金用度（I=F-H）                                  0.00    转入基金 T 日基金份额净值（J）                             1.300    转入基金份额（K=H/J）                          9，184，615.38   例六：假设投资者在 T 日转出 10，000，000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，该日甲 基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购用度为 500 元，乙基金 适用的申购用度为 1，000 元，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入 基金用度及份额计较如下：               技俩                     用度计较    转出份额（A）                               10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.200    转出总金额（C=A*B）                          12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                   0.5%    转出基金用度（E=C*D）                             60，000.00                                中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）    调节金额（F=C-E）                              11，940，000.00    转入基金用度（G）                             1，000-500=500.00    净转入金额（H=F-G）                             11，939，500.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                                1.300    转入基金份额（J=H/I）                             9，184，230.77   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购用度为 1，000 元，丙基金 适用的申购用度为 500 元，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基 金用度及份额计较如下：                技俩                      用度计较    转出份额（A）                                  10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                                1.200    转出总金额（C=A*B）                             12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                      0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                60，000.00    调节金额（F=C-E）                              11，940，000.00    转入基金用度（G）                                         0.00    净转入金额（H=F-G）                             11，940，000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                                1.300    转入基金份额（J=H/I）                             9，184，615.38   例七：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日告成提交了基金调节请求，转出捏有的前端收费 基金甲 10，000，000 份，转入后端收费基金乙，甲基金申购费率适用固定用度，该日甲、乙基 金基金份额净值分袂为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔调节证据告成。甲基金适用 赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额计较如下：                  技俩                     用度计较    转出份额（A）                                  10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                                1.200    转出总金额（C=A*B）                             12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                      0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                60，000.00    调节金额（F=C-E）                              11，940，000.00    转入基金用度（G）                                         0.00    净转入金额（H=F-G）                             11，940，000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                                1.500    转入基金份额（J=H/I）                             7，960，000.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金捏有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额计较如下：                  技俩                     用度计较                                中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）    赎回份额（K）                                  7，960，000.00    赎回日基金份额净值（L）                                   1.300    赎回总金额（M=K*L）                            10，348，000.00    赎回用度（N）                                          0.00    适用后端申购费率（O）                                     1.2%    后端申购费（P=K*I*O/（1+O））                       141，581.03    赎回金额（Q=M-N-P）                           10，206，418.97   例八：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 10，000，000 份，转入不收取申购用度基 金乙，甲基金申购费率适用固定用度。T 日甲、乙基金基金份额净值分袂为 1.300、1.500 元。 甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额计较如下：                  技俩                    用度计较    转出份额（A）                                 10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                               1.300    转出总金额（C=A*B）                            13，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    转出基金用度（E=C*D）                               65，000.00    调节金额（F=C-E）                             12，935，000.00    转入基金用度（G）                                        0.00    净转入金额（H=F-G）                            12，935，000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                               1.500    转入基金份额（J=H/I）                            8，623，333.33     假设投资者在 T 日转出 1，000 份捏有期为半年的甲基金基金份额   例九：                                （后端收费模式）， 转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前 端申购费率最高等为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高等为 2.0%， 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额计较如下：                  技俩                    用度计较    转出份额（A）                                      1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                               1.200    转出总金额（C=A*B）                                 1，200.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    赎回费（E=C*D）                                       6.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                                1.100    适用后端申购费率（G）                                     1.8%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                            19.45    转出基金用度（I=E+H）                                   25.45    调节金额（J=C-I）                                  1，174.55    转入时收取申购费率（K）                          2.0%-1.5%=0.5%    净转入金额（L=J/（1+K））                             1，168.71                                  中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）      转入基金用度（M=J-L）                                    5.84      转入基金 T 日基金份额净值（N）                               1.300      转入基金份额（O=L/N）                                 899.01   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高等为 1.2%， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额计较如下：                    技俩                    用度计较      转出份额（A）                                      1，000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200      转出总金额（C=A*B）                                 1，200.00      转出基金赎回费率（D）                                     0.5%      赎回费（E=C*D）                                       6.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                               1.100      适用后端申购费率（G）                                     1.8%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                           19.45      转出基金用度（I=E+H）                                  25.45      调节金额（J=C-I）                                  1，174.55      转入时收取申购费率（K）                                   0.00%      净转入金额（L=J/（1+K）                    ）                              1，174.55      转入基金用度（M=J-L）                                    0.00      转入基金 T 日基金份额净值（N）                              1.300      转入基金份额（O=L/N）                                 903.50   例十：假设投资者在 T 日转出 10，000，000 份捏有期为半年的甲基金基金份额（后端收 费模式），转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。 甲基金前端申购费率最高等为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1，000 元，乙基 金前端申购费率最高等为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额计较如下：                    技俩                    用度计较      转出份额（A）                                 10，000，000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200      转出总金额（C=A*B）                            12，000，000.00      转出基金赎回费率（D）                                     0.5%      赎回费（E=C*D）                                  60，000.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                               1.100      适用后端申购费率（G）                                     1.8%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                       194，499.02      转出基金用度（I=E+H）                              254，499.02      调节金额（J=C-I）                             11，745，500.98                                 中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）    转入基金用度（K）                                     1，000.00    净转入金额（L=J-K）                             11，744，500.98    转入基金 T 日基金份额净值（M）                               1.300    转入基金份额（N=L/M）                             9，034，231.52   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1，000 元，丙基 金前端申购费率最高等为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额计较如下：                  技俩                     用度计较    转出份额（A）                                  10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                               1.200    转出总金额（C=A*B）                             12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                      0.5%    赎回费（E=C*D）                                   60，000.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                                1.100    适用后端申购费率（G）                                      1.8%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                        194，499.02    转出基金用度（I=E+H）                               254，499.02    调节金额（J=C-I）                              11，745，500.98    转入基金用度（K）                                         0.00    净转入金额（L=J-K）                             11，745，500.98    转入基金 T 日基金份额净值（M）                               1.300    转入基金份额（N=L/M）                             9，035，000.75   例十一：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日告成提交了基金调节请求，转出捏有期为 3 年的后端收费基金甲 1，000 份，转入后端收费基金乙，转出时适用甲基金后端申购费率为 认告成。申购当日甲基金基金份额净值为 1.100 元，适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费 用、转入基金用度及份额计较如下：                   技俩                     用度计较    转出份额（A）                                       1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                               1.300    转出总金额（C=A*B）                                  1，300.00    转出基金赎回费率（D）                                      0.5%    赎回费（E=C*D）                                        6.50    申购日转出基金基金份额净值（F）                                1.100    适用后端申购费率（G）                                      1.0%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G）                      ）                             10.89    转出基金用度（I=E+H）                                   17.39    调节金额（J=C-I）                                   1，282.61    转入基金用度（K）                                         0.00                               中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）    净转入金额（L=J-K）                               1，282.61    转入基金 T 日基金份额净值（M）                            1.500    转入基金份额（N=L/M）                               855.07   若投资者在 2012 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金捏有期为 2 年半，适用后端 申购费率为 1.2%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎 回金额计较如下：                  技俩                    用度计较    赎回份额（O）                                     855.07    赎回日基金份额净值（P）                                 1.300    赎回总金额（Q=O*P）                               1，111.59    赎回费率（R）                                       0.5%    赎回费（S=Q*R）                                     5.56    适用后端申购费率（T）                                   1.2%    后端申购费（U=O*M*T/（1+T）                      ）                          15.21    赎回金额（V=Q-S-U）                              1，090.82   例十二：假设投资者在 T 日转出捏有期为 3 年的后端收费基金甲 1，000 份，转入不收取 申购用度基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分袂为 1.200、1.500 元。申购当日甲基金基 金份额净值为 1.100 元，赎回费率为 0.5%，转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%。则转 出基金用度、转入基金用度及份额计较如下：                  技俩                    用度计较    转出份额（A）                                    1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.200    转出总金额（C=A*B）                               1，200.00    转出基金赎回费率（D）                                   0.5%    赎回费（E=C*D）                                     6.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                             1.100    适用后端申购费率（G）                                   1.0%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G）                      ）                          10.89    转出基金用度（I=E+H）                                16.89    调节金额（J=C-I）                                1，183.11    转入基金用度（K）                                      0.00    净转入金额（L=J-K）                               1，183.11    转入基金 T 日基金份额净值（M）                            1.500    转入基金份额（N=L/M）                               788.74   例十三：假设投资者在 T 日转出捏有期为 146 天的不收取申购用度基金甲 1，000 份，转 入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分袂为 1.200、1.300 元。甲基金销售服务 费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用申购费率为 2.0%。则转出基金用度、转                                中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新） 入基金用度及份额计较如下：               技俩                       用度计较    转出份额（A）                                      1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                                 1，200.00    转出基金用度（D）                                        0.00    调节金额（E=C-D）                                  1，200.00    销售服务费率（F）                                       0.3%    转入基金申购费率（G）                                     2.0%    收取的申购费率（H=G-F*转出基金的捏有时    间（单元为年））    净转入金额（I=E/（1+H）                  ）                              1，177.86    转入基金用度（J=E-I）                                  22.14    转入基金 T 日基金份额净值（K）                              1.300    转入基金份额（L=I/K）                                 906.05   例十四：假设投资者在 T 日转出捏有期为 10 天的不收取申购用度基金甲 10，000，000 份， 转入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分袂为 1.200、1.300 元。甲基金销售服 务费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用固定申购费 1，000.00 元。则转出基金 用度、转入基金用度及份额计较如下：                技俩                      用度计较    转出份额（A）                                 10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                            12，000，000.00    转出基金用度（D）                                        0.00    调节金额（E=C-D）                             12，000，000.00    销售服务费率（F）                                       0.3%    转入基金申购用度（G）                                  1，000.00    转入基金用度（H=G-E*F*转出基金的捏有时    间（单元为年））    净转入金额（I=E-H）                            11，999，986.30    转入基金 T 日基金份额净值（J）                              1.300    转入基金份额（K=I/J）                            9，230，758.69   例十五：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日告成提交了基金调节请求，转出捏有 60 天的 不收取申购用度基金甲 1，000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分袂 为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔调节证据告成。此时转出甲基金不收取赎回费。 则转出基金用度、转入基金用度及份额计较如下：                  技俩                     用度计较    转出份额（A）                                         1，000                                中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）    转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.200    转出总金额（C=A*B）                                1，200.00    转出基金用度（D）                                      0.00    调节金额（E=C-D）                                 1，200.00    转入基金用度（F）                                      0.00    净转入金额（G=E-F）                                1，200.00    转入基金 T 日基金份额净值（H）                             1.500    转入基金份额（I=G/H）                                800.00   若投资者在 2013 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金捏有期为 3 年半，适用后端 申购费率为 1.0%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎 回金额计较如下：                  技俩                     用度计较    赎回份额（J）                                      800.00    赎回日基金份额净值（K）                                  1.300    赎回总金额（L=J*K）                                1，040.00    赎回费率（M）                                        0.5%    赎回费（N=L*M）                                     5.20    适用后端申购费率（O）                                    1.0%    后端申购费（P=J*H*O/（1+O））                          11.88    赎回金额（Q=L-N-P）                               1，022.92   例十六：假设投资者在 T 日转出不收取申购用度基金甲 1，000 份，转入不收取申购用度 基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分袂为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.1%。 则转出基金用度、转入基金用度及份额计较如下：                  技俩                     用度计较    转出份额（A）                                     1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.300    转出总金额（C=A*B）                                1，300.00    转出基金赎回费率（D）                                    0.1%    转出基金用度（E=C*D）                                  1.30    调节金额（F=C-E）                                 1，298.70    转入基金用度（F）                                      0.00    净转入金额（G=E-F）                                1，298.70    转入基金 T 日基金份额净值（H）                             1.500    转入基金份额（I=G/H）                                865.80   （十三）基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 来回过户以及登记机构招供、稳妥法律法例的其他非来回过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东说念主。                         中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）   秉承是指基金份额捏有东说念主示寂，其捏有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指基金 份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 指司法机构依据见效司法文书将基金份额捏有东说念主捏有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非来回过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于稳妥条件 的非来回过户请求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的范例收费。   （十四）基金的转托管   基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照章程的范例收取转托管费。   （十五）如期定额投资蓄意   基金管理东说念主不错为投资东说念垄断理如期定额投资蓄意，具体法则由基金管理东说念主另行章程。投 资东说念主在办理如期定额投资蓄意时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在相关公告或更新的招募说明书中所章程的如期定额投资蓄意最低申购金额。   （十六）基金的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、稳妥法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   （十七）基金份额的转让   基金份额不错按照法律法规定程和基金合同约定在中国证监会招供的来回局面或者通 过其他方式进行转让。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 章程或相关公告。   （十九）基金管理东说念主可在法律法例允许的领域内，在不影响基金份额捏有东说念主骨子利益的 前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整并提前公告。                          中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）                 九、基金的投资   （一）投资办法   在严格逼迫风险的前提下，追求捏续、结实的收益。   （二）投资领域   本基金的投资领域为具有考究流动性的金融器具，包括债券（包括国债、央行票据、金 融债、次级债、地点政府债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券）                                       、 资产支捏证券、债券回购、银行入款、货币市集器具、同行存单以及法律法例或中国证监会 允许基金投资的其他金融器具（但须稳妥中国证监会相关章程）。本基金不投资于股票等权 益类资产。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当步调后，可 以将其纳入投资领域。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%。每个来回 日日终保捏不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现金 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （三）投资策略   基金根据宏不雅经济运行景况、政策形势、利率走势、信用景况等的详细判断，并结合各 大类资产的估值水和煦风险收益特征，在基金合同章程的领域内决定万般资产的配置比例， 并跟着万般资产风险收益特征的相对变化，应时进行动态调整。   本基金将根据对政府债券、信用债等不同债券板块之间的相对投资价值分析，确定债券 类属配置策略，并根据市集变化实时进行调整，从而采用既能匹配办法久期、同期又能得回 较高捏有期收益的类属债券配置比例。   本基金将根据对利率水平的预期，在预期利率下落时，增多组合久期，以较多地得回债 券价钱上涨带来的收益，在预期利率上涨时，减小组合久期，以躲闪债券价钱下落的风险。   本基金资产组合中的长、中、短期债券主要根据收益率弧线体式的变化进行合理配置。 本基金在确定固定收益资产组合平均久期的基础上，将结合收益率弧线变化的预测，应时采                              中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新） 用追踪收益率弧线的骑乘策略或者基于收益率弧线变化的枪弹、杠铃及梯形策略构造组合， 并进行动态调整。   本基金将主要通过买入并捏有信用风险可承担、期限与收益率相对合理的信用债券居品， 获取票息收益。此外，本基金还将通过对表里部评级、利差弧线研究和经济周期的判断，主 动领受信用利差投资策略，获取利差收益。   本基金将深入分析资产支捏证券的市集利率、刊行条目、支捏资产的组成及质地、提前 偿还率、风险补偿收益和市集流动性等基本面身分，推测资产违约风险和提前偿付风险，并 根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支捏证券的本金偿还和利息收益的现金流过程， 援手领受订价模子，评估其内在价值。   改日，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，本基金可相应调整和更新相关投资策略， 并在招募说明书更新中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%。   （2）每个来回日日终保捏不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政 府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不超越基金资产净值的 10%。   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不超越该证券的 10%。   （5）本基金投资于吞并原始权益东说念主的万般资产支捏证券的比例，不得超越基金资产净 值的 10%。   （6）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得超越基金资产净值的 20%。   （7）本基金捏有的吞并（指吞并信用级别）资产支捏证券的比例，不得超越该资产支 捏证券限制的 10%。   （8）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的万般资产支捏证券，不得 超越其万般资产支捏证券整个限制的 10%。   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证券。基金捏 有资产支捏证券期间，如果其信用等第下落、不再稳妥投资范例，应在评级禀报密布之日起                           中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （10）本基金干涉宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得超越基金资产净值 的 40%，干涉宇宙银行间同行市集进行债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期。   （11）本基金资产总值不超越基金资产净值的 140%。      本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得超越本基金资产净值的 15%。   （12） 因证券市集波动、基金限制变动等基金管理东说念主之外的身分以致基金不稳妥前述所章程比例限 制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资领域保捏一致。   （14）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）        、（9）           、（12）、                （13）情形之外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规 模变动等基金管理东说念主之外的身分以致基金投资比例不稳妥上述章程投资比例的，基金管理东说念主 应当在 10 个来回日内进行调整，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律法例另有章程的， 从其章程。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同 的接洽约定。在上述期间内，基金的投资领域、投资策略应当稳妥基金合同的约定。基金托 管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起运行。   法律法例或监管部门修改或取消上述限制，如适用于本基金，在基金管理东说念主履行适当程 序后，本基金可不再受相关限制，自动顺从届时有用的法律法例或监管章程。   为珍藏基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券。   （2）违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保。   （3）从事承担无尽服务的投资。   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资。   （5）从事内幕来回、把握证券来回价钱过头他不刚直的证券来回举止。   （6）法律、行政法例和中国证监会章程谢绝的其他举止。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓动、履行逼迫东说念主或者                            中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新） 与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当稳妥本基金的投资办法和投资策略，遵命基金份额捏有东说念主利益优先原则，驻守利 益迫害，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱执行。相关来回必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以表示。要紧关联来回应提交基金管理东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的寂寞董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事 项进行审查。   法律法例或监管部门修改或取消上述限制，如适用于本基金，在基金管理东说念主履行适当程 序后，本基金可不再受相关限制，自动顺从届时有用的法律法例或监管章程。   （五）事迹相比基准   中债详细指数收益率。   中债详细指数由中央国债登记结算有限公司编制，该指数旨在详细反应债券全市集合座 价钱和投资答复情况。指数涵盖了银行间市集和来回所市集，具有平时的市集代表性，适当 四肢本基金的事迹相比基准。   如果指数编制机构变更或罢手中债详细指数的编制及发布，或者中债详细指数由其他指 数替代，或者由于指数编制方法发生要紧变更等原因导致中债详细指数不宜络续四肢基准指 数，或者有更巨擘的、更能为市集弥远接受的事迹相比基准推出，或者市集上出现愈加适当 用于本基金的事迹基准时，经基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并履行适当步调，本基金可 以在报中国证监会备案后变更事迹相比基准并实时公告，且无需召开基金份额捏有东说念主大会。   （六）风险收益特征   本基金为债券型基金，其历久平均风险和预期收益率低于股票型基金、羼杂型基金，高 于货币市集基金。   （七）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额捏有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商讨管帐师事务所认识后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施步调、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”的章程。   （八）基金管理东说念主代表基金期骗鼓动或债权东说念主职权的处理原则及方法                             中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新） 捏有东说念主的利益； 欠妥利益。   （九）投资组合禀报   以下内容摘自本基金 2024 年第 1 季度禀报：                                                  占基金总资产的比  序号           技俩              金额(元)                                                    例(%)       其中：股票                                  -                 -       其中：债券                   1，304，182，576.98             99.71            资产支捏证券                            -                 -       其中：买断式回购的买入返售                                              -                 -       金融资产   本基金本禀报期末未捏有股票。                                     中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金本禀报期末未捏有股票。                                                                  占基金资产净  序号            债券品种                    公允价值(元)                                                                  值比例(％)       其中：政策性金融债                                163，776，684.48         14.24                                                                  占基金资产净  序号    债券代码         债券称号       数目(张)            公允价值(元)                                                                   值比例(％)                        二级                       二级 02                      命老区)                        二级   本基金本禀报期末未捏有资产支捏证券。                             中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金本禀报期末未捏有贵金属。   本基金本禀报期末未捏有权证。   本基金本禀报期末无股指期货投资。   本基金本禀报期末无股指期货投资。   本基金本禀报期末无国债期货投资。   本基金本禀报期末无国债期货投资。   本基金本禀报期末无国债期货投资。 名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案造访，或在禀报编制日前一年内受到公开责骂、 处罚的情形。   序号            称号                 金额(元)                                        中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）       本基金本禀报期末未捏有处于转股期的可调节债券。       本基金本禀报期末未捏有股票。       由于四舍五入的原因，分项之和与整个项之间可能存在尾差。                                十、基金的事迹       基金管理东说念主依照恪尽责守、诚恳信用、严慎资料的原则管理和运用基金财产，但不保证   基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日阐述。投资有风险，投   资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。       下述基金事迹办法不包括捏有东说念主认购或来回基金的各项用度，计入用度后履行收益水平   要低于所列数字。   （一）中原鼎明债券 A                          份额净值增                  事迹相比基                 份额净值增             事迹相比基     阶段                   长率范例差                  准收益率标    ①－③            ②－④                  长率①              准收益率③                            ②                    准差④ 日至 2020 年 12     0.71%    0.07%        -2.32%    0.08%   3.03%          -0.01%   月 31 日 日至 2021 年 12     3.39%    0.02%        2.10%     0.05%   1.29%          -0.03%   月 31 日 日至 2022 年 12     2.07%    0.04%        0.51%     0.06%   1.56%          -0.02%   月 31 日                                        中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新） 日至 2023 年 12     2.71%    0.02%        2.06%     0.04%   0.65%    -0.02%   月 31 日 日至 2024 年 3      0.76%    0.02%        1.35%     0.06%   -0.59%   -0.04%   月 31 日 自基金合同生 效起于今（2024        9.99%    0.04%        3.69%     0.06%   6.30%    -0.02% 年 3 月 31 日）   （二）中原鼎明债券 C                          份额净值增                  事迹相比基                 份额净值增             事迹相比基     阶段                   长率范例差                  准收益率标    ①－③      ②－④                 长率①               准收益率③                            ②                    准差④ 日至 2020 年 12     0.45%    0.07%        -2.32%    0.08%   2.77%    -0.01%   月 31 日 日至 2021 年 12     2.99%    0.02%        2.10%     0.05%   0.89%    -0.03%   月 31 日 日至 2022 年 12     1.66%    0.04%        0.51%     0.06%   1.15%    -0.02%   月 31 日 日至 2023 年 12     2.29%    0.02%        2.06%     0.04%   0.23%    -0.02%   月 31 日 日至 2024 年 3      0.67%    0.02%        1.35%     0.06%   -0.68%   -0.04%   月 31 日 自基金合同生           8.30%    0.04%        3.69%     0.06%   4.61%    -0.02%                              中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新） 效起于今（2024 年 3 月 31 日）                      十一、基金的财产      （一）基金资产总值      基金资产总值是指基金领有的万般有价证券、银行入款本息、基金应收申购款过头他资  产的价值总和。      （二）基金资产净值      基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      （三）基金财产的账户      基金托管东说念主根据相关法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资  所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基  金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相寂寞。      （四）基金财产的支捏和责罚      本基金财产寂寞于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保  管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的  法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法例和《基  金合同》的章程责罚外，基金财产不得被责罚。      基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章落幕、被照章舍弃或者被照章宣告停业等原因进行计帐  的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固  有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不  得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制执行。                            中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）                 十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券来回局面的来回日以及国度法律法规定程需要对 外皮露基金净值的非来回日。   （二）估值对象   基金所领有的债券、货币市集器具、资产支捏证券和银行入款本息、应收款项、其他投 资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金管理东说念主在确定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳妥《企业管帐准则》                                       、 监管部门接洽章程。 除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应领受最近来回日的 报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日或最近来回日的报价不行真正反应公允价值的， 应答报价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值期间中磋议不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产捏有者的，那么在估值期间中不应将该限制四肢特征磋议。此外，基金管理东说念主不 应试虑因其大量捏有相关资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支捏的估值期间确定公允价值。领受估值期间确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯独在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应答估值进行调整并确定公允价 值。   （四）估值方法   （1）来回所上市来回或挂牌转让的固定收益品种，登第估值日第三方估值机构提供的                         中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新） 相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）来回所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值期间确定公允价值。来回所市 场挂牌转让的资产支捏证券，领受估值期间确定公允价值；   （3）对在来回所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调整的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应答市集报价进行调整以证据估值日的公允价值；对于不存在市集举止或 市集举止很少的情况下，应领受估值期间确定其公允价值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在较着各别，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的公说念性。 章程估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、步调及相关法 律法例的章程或者未能充分珍藏基金份额捏有东说念主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商处理。   根据接洽法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐服务方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金接洽的管帐问题，如经相关各方 在对等基础上充分商量后，仍无法达成一致的认识，按照基金管理东说念主对基金资产净值的计较 效果对外给以公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金酿成的损失以及因该来回日基金资产净值                            中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新） 计较顺延造作而引起的损失，基金托管东说念主不负补偿服务。   （五）估值步调 量计较，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错缔造大额赎回情形 下的净值精度救急调整机制。国度另有章程的，从其章程。   每个服务日计较基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。 同的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个服务日对基金资产估值后，将基金份额净值效果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   （六）估值造作的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选用必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值造作时，视为基金份额净 值造作。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的裂缝酿成估值造作，导致其他当事东说念主际遇损失的，裂缝的服务东说念主应当对由于该 估值造作际遇损不当事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述“估值造作处理原则”给予补偿，承 担补偿服务。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值造作服务方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作服务方承担；由于估值造作服务方未 实时更正已产生的估值造作，给当事东说念主酿成损失的，由估值造作服务方对平直损失承担补偿 服务；若估值造作服务方如故积极协调，而且有协助义务确当事东说念主有饱胀的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿服务。   （2）估值造作的服务方对接洽当事东说念主的平直损失负责，不合转折损失负责，而且仅对 估值造作的接洽平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值造作而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值造作                           中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新） 服务方仍应答估值造作负责。如果由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值造作服务方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的领域内对得回欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的职权；如果得回 欠妥得利确当事东说念主如故将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故得回的补偿 额加上如故得回的欠妥得利返还的总和超越其履行损失的差额部分支付给估值造作服务方。   （4）估值造作调整领受尽量规复至假设未发生估值造作的正确情形的方式。   估值造作被发现后，接洽确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步调如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值造作发生的原因确定 估值造作的服务方。   （2）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值造作酿成的损失进行评估。   （3）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法由估值造作的服务方进行更正和补偿 损失。   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值计较出现造作时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并选用合理的措施退缩损失进一步扩大。   （2）造作偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；造作偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （七）暂停估值的情形 基金管理东说念主应当暂停基金估值。   （八）基金净值的证据   用于基金信息表示的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责计较，基金托管东说念主                          中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新） 负责进行复核。基金管理东说念主应于每个盛开日来回末端后计较当日的基金资产净值和基金份额 净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较效果复核证据后发送给基金管理东说念主，由基 金管理东说念主对基金净值给以公布。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，本基金的估值安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   （十）特殊情况的处理 金资产估值造作处理。 计政策变更、市集法则变更等，基金管理东说念主、基金托管东说念主天然如故选用必要、适当、合理的 措施进行查验，但未能发现造作的，由此酿成的基金资产估值造作，基金管理东说念主和基金托管 东说念主受命补偿服务。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极选用必要的措施收缩或排斥由此酿成 的影响。                           中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）                 十三、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后 的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指逼迫收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已终了收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 金管理东说念主可对万般别基金份额分袂制定收益分拨决策，吞并类别内的每一基金份额享有同等 分拨权。 收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%，若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进 行收益分拨。 红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若基金份额捏有东说念主不采用，本基金默许的 收益分拨方式是现金分成。 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不行低于面值。   在不违犯法律法例且对现存基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下，基金管 理东说念主、登记机构可对基金收益分拨原则进行调整，不需召开基金份额捏有东说念主大会。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决策果真定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息表示办法》 的接洽章程在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计较截止日）的时辰不得超越                           中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 捏有东说念主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务法则》执行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。                              中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    十四、基金的用度与税收   （一）基金运作用度   （1）基金管理东说念主的管理费。   （2）基金托管东说念主的托管费。   （3）销售服务费。   （4）《基金合同》见效后与基金相关的信息表示用度。   （5）《基金合同》见效后与基金相关的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费。   （6）基金份额捏有东说念主大会用度。   （7）基金的证券来回用度（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、 券商佣金、证券账户相关用渡过头他访佛性质的用度等）                         。   （8）基金的银行汇划用度、账户珍藏费。   （9）按照国度接洽章程和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金管理东说念主的管理费   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%的年费率计提。管理费的计较方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管理 东说念主查对一致的财务数据，于次月前 5 个服务日内按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支 付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （2）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管理 东说念主查对一致的财务数据，于次月前 5 个服务日内按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支                            中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新） 取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （3）基金销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额销售服务费年费率为 0.40%。销 售服务费计较公式具体如下：   H＝E×年销售服务费率÷当年天数   H 为逐日该类基金份额应计提的基金销售服务费   E 为前一日该类基金份额的基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理 东说念主查对一致的财务数据，于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给登记机构，经登 记机构代付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“（一）1、基金用度的种类”中第（4）－（9）项用度，根据接洽法例及相应公约 章程，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （二）基金销售用度   本基金申购费、赎回费的费率水平、计较公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明 书“八、基金份额的申购、赎回与调节”中的“（六）申购费与赎回费”与“（七）申购份额与 赎回金额的计较方式”中的相关章程。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的章程或相关公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。基金 财产投资的相关税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度有                              中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新） 关税收征收的章程代扣代缴。                  十五、基金的管帐与审计  （一）基金管帐政策 按照接洽章程编制基金管帐报表。 议约定的方式证据。  （二）基金的年度审计 格的管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息表示办法》的接洽章程在指定媒介公告。                           中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）                  十六、基金的信息表示   （一）本基金的信息表示应稳妥《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息表示办法》、                                    《流动性风 险管理章程》、       《基金合同》过头他接洽章程。   （二）信息表示义务东说念主   本基金信息表示义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主大会的基金 份额捏有东说念主等法律、行政法例和中国证监会章程的天然东说念主、法东说念主和作恶东说念主组织。   本基金信息表示义务东说念主应当以保护基金份额捏有东说念主利益为根柢起点，按照法律、行政 法例和中国证监会的章程表示基金信息，并保证所表示信息的真正性、准确性、完满性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会章程时辰内，将应予表示的基金信息通过中国 证监会指定媒介表示，并保证基金投资者偶然按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者 复制公开表示的信息资料。   （三）本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开表示的信息应领受华文文本。如同期领受外文文本的，基金信息表示 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开表示的信息领受阿拉伯数字；除特地说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管公约、基金居品资料提要   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项职权、义务关系，明确基金份额捏 有东说念主大会召开的法则及具体步调，说明基金居品的特色等波及基金投资者要紧利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地表示影响基金投资者决策的全部事项，说明基金                          中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新） 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特色、风险揭示、信息表示及基金份额捏有东说念主 服务等内容。基金合同见效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在 三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变 更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金合同拆开的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明 书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产支捏及基金运作监督等 举止中的职权、义务关系的法律文献。   （4）基金居品资料概淌若基金招募说明书的选录文献，用于向投资者提供简明的基金 提要信息。《基金合同》见效后，基金居品资料提要的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应 当在三个服务日内，更新基金居品资料提要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金居品资料提要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金合同终 止的，基金管理东说念主不再更新基金居品资料提要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和《基金合同》辅导性公告登载在指定报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品资料提要、《基金合同》和基金托管公约 登载在指定网站上，并将基金居品资料提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东说念主应当同期将基金合同、基金托管公约登载在网站上。   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表示招募说明 书确当日登载于指定媒介上。   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》见效 公告。   《基金合同》见效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在指定网站表示一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个盛开日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，表示盛开日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站表示半年度和年度                            中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新） 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表示文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计较方式及接洽申购、赎回费率，并保证投资者偶然在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息资料。   基金管理东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度禀报，将年度禀报登载 在指定网站上，并将年度禀报辅导性公告登载在指定报刊上。基金年度禀报中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货相关业务经验的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期禀报，将中期禀报登 载在指定网站上，并将中期禀报辅导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度末端之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度禀报，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度禀报辅导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度禀报、中期禀报或者 年度禀报。   如禀报期内出现单一投资者捏有基金份额达到或超越基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在如期禀报“影响投资者决策的其他弥留信息”项下 表示该投资者的类别、禀报期末捏有份额及占比、禀报期内捏有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度禀报和中期禀报中表示基金组合伙产情况过头流动性风险 分析等。   本基金发生要紧事件，接洽信息表示义务东说念主应当在 2 日内编制临时禀报书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：   （1）基金份额捏有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》拆开、基金计帐；   （3）调节基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；                            中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （5）基金管理东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理公司变更捏有百分之五以上股权的鼓动、变更公司的履行逼迫东说念主；   （8）基金召募期延长或提前末端召募；   （9）基金管理东说念主高级管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主额外基金托管部门负责东说念主发生 变动；   （10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更超越百分之五十，基金管理东说念主、基金托 管东说念主额外基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动超越百分之三十；   （11）波及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东说念主或其高级管理东说念主员、基金司理因基金管理业务相关行径受到要紧行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其额外基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相关行径受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓动、履行逼迫 东说念主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联来回事项，中国证监会另有章程的情形除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提范例、计提方式和费 率发生变更；   （16）基金份额净值计价造作达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金运行办理申购、赎回；   （18）本基金发生无数赎回并延期办理；   （19）本基金连气儿发生无数赎回并暂停接受赎回请求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回请求或再行接受申购、赎回请求；   （21）调整基金份额类别的成立；   （22）基金推出新业务或服务；   （23）基金管理东说念主领受舞动订价机制进行估值；   （24）发生波及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；   （25）基金信息表示义务东说念主觉得可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。                            中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）   在《基金合同》期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集奥妙传的音尘可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏有东说念主权益的，相关信息 表示义务东说念主细察后应当立即对该音尘进行公开深远，并将接洽情况立即禀报中国证监会。   基金合同拆开的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐禀报。基金财产计帐小组应当将计帐禀报登载在指定网站上，并将计帐禀报辅导性公 告登载在指定报刊上。   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   基金管理东说念主应在基金年报及中期禀报中表示本基金捏有的资产支捏证券总额、资产支捏 证券市值占基金净资产的比例和禀报期内整个的资产支捏证券明细。   在季度禀报中表示本基金捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的 比例和禀报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支捏证券明细。   本基金实施侧袋机制的，相关信息表示义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的章程进行信息表示，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   （六）信息表示事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示管理轨制，指定额外部门及高级管理东说念主 员负责管理信息表示事务。   基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当稳妥中国证监会相关基金信息表示内容与 形状准则等法例的章程。   基金托管东说念主应当按影相关法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期禀报、更新 的招募说明书、基金居品资料提要、基金计帐禀报等公开表示的相关基金信息进行复核、审 查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证据。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采用一家报刊表示本基金信息。基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息，并保证相关报送信                            中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新） 息的真正、准确、完满、实时。基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上表示信息外， 还不错根据需要在其他群众媒介表示信息，可是其他群众媒介不得早于指定媒介表示信息， 而且在不同媒介上表示吞并信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求表示信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主提高信息表示服务的质地。具体要求应当稳妥中国证监会及自律法则的相关章程。 前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计禀报、法律认识书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》拆开后 10 年。   （七）信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律法规定程将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）法律法例或监管部门对信息表示另有章程的，从其章程。                  十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和实施步调   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额捏有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商讨管帐师事务所认识后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏有东说念主大会。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构 备案。启用侧袋机制后实时聘用稳妥《证券法》章程的管帐师事务所进行审计并表示专项审 计认识。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 证据相应侧袋账户的基金份额捏有东说念主名册和份额。 支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购请求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋 账户提交的申购请求。                            中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新） 基金管理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋 账户运作情况确定是否暂停申购。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，基金的各项投资运作办法和基金事迹办法应当以主袋账户资产为基 准。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主应答主袋账户资产进行估值并表示主 袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。   （五）实施侧袋机制期间基金的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。主袋账户份额得志基金合同分成 条目的，可对主袋账户份额进行收益分拨。   （六）实施侧袋机制期间的基金用度   实施侧袋机制期间，与处置侧袋账户资产相关的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，且不得收取管理费。   （七）侧袋账户中特定资产的处置计帐   特定资产规复流动性后，基金管理东说念主应当按照基金份额捏有东说念主利益最大化原则，选用将 特定资产给以处置变现等方式，实时向侧袋账户份额捏有东说念主支付对应变现金项。   侧袋账户资产全部完成变现并拆开侧袋机制后，基金管理东说念主实时聘用稳妥《证券法》规 定的管帐师事务所进行审计并表示专项审计认识。   （八）侧袋机制的信息表示   在启用侧袋机制、处置特定资产、拆开侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金管理东说念主应实时发布临时公告。   基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息表示”部分章程的基金净值信息表示方式和 频率表示主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 表示侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。                            中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）   侧袋机制实施期间，基金如期禀报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户相关信息在如期禀报中单独进行表示。   （九）法律法例或监管机构、行业协会对侧袋机制另有章程的，从其章程。本招募说明 书中对于侧袋机制的内容与届时有用的法律法例、相关章程不一致的，以届时的法律法例、 相关章程为准，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适当步调后，在对基金份额捏有 东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，可平直对本部天职容进行修改、调整或补充，无需召开 基金份额捏有东说念主大会审议。                            中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    十八、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   证券市集价钱因受多样身分的影响而引起的波动，将使本基金资产靠近潜在的风险。 主要包括：   （1）信用风险   基金在来回过程中发生交收违约，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现违约、隔绝支付 到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质地镌汰导致债券价钱下落，或者债券回购来回到期时 来回敌手方不行履行付款或结算义务等，酿成基金资产损失的风险。   （2）利率风险   市集利率波动会导致债券市集的收益率和价钱的变动，如果市集利率上涨，本基金捏 有债券将靠近价钱下落、本金损失的风险，而如果市集利率下落，债券利息的再投资收益 将靠近下落的风险。   （3）收益率弧线风险   如果基金对长、中、短期债券的捏有结构与基准存在各别，长、中、短期债券的相对 价钱发生变化时，基金资产的收益可能低于基准。   （4）利差风险   债券市集不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱变化 的风险。   （5）市集供需风险   如果宏不雅经济环境、政府财政政策、市集监管政策、市集参与主体操办环境等发生变 化，债券市集参与主体可用资金数目和债券市集可供投资的债券数目可能发生相应的变化， 最终影响债券市集的供需关系，酿成基金资产投资收益的变化。   （6）购买力风险   基金投资所取得的收益率有可能低于通货彭胀率，从而导致投资者捏有本基金资产实 际购买力下落。   （1）流动性风险的界说   流动性风险是指基金管理东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者赎回款项                           中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新） 的风险，包括但不限于：   在市集或个券流动性不及的情况下，基金管理东说念主可能无法速即、低成腹地调整基金投 资组合，从而对基金收益酿成不利影响。   由于盛开式基金的特殊要求，本基金必须保捏一定的现金比例以应答赎回要求，在管 理现金头寸时，有可能存在现金不及的风险和现金过多带来的收益下落风险。   （2）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“八、 基金份额的申购、赎回与调节”，详备了解本基金的申购以及赎回安排。   在本基金发生流动性风险时，基金管理东说念主不错详细利用备用的流动性风险管理器具以 减少或应答基金的流动性风险，投资者可能靠近赎回请求被暂停接受或延期办理、赎回款 项被减速支付、被收取短期赎回费、基金估值暂停、基金领受舞动订价等风险。投资者应 该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   （3）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资于具有考究流动性的金融器具，其中债券投资比例不低于基金资产的 范例债券类金融器具。而对于非公开刊行的、流动性较差的资产支捏证券等金融器具，本 基金将根据居品本人的流动性安排，严格逼迫相应品种的投资比例。   本基金管理东说念主在进行基金投资标的的筛选及投资时会充分磋议被投资标的的流动性， 可是在特殊市集环境下本基金仍有可能出现流动性不及的情形。本基金管理东说念主将根据历史 教会和现实条件，制定出现金捏有量的高下限蓄意，在该限制领域内进行现金比例调控或 现金与证券的转动。同期，本基金管理东说念主会进行标的的分散化投资并结合对万般标的资产 的流动性预期合理进行资产配置，以驻守流动性风险。   （4）无数赎回情形下的流动性风险管理措施   当本基金发生无数赎回情形时，基金管理东说念主不错领受以卑鄙动性风险管理措施：   ①延期办理无数赎回请求；   ②暂停接受赎回请求；   ③减速支付赎回款项；   ④舞动订价；   ⑤中国证监会认定的其他措施。   （5）实施备用的流动性风险管理器具的情形、步调及对投资者的潜在影响                           中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可依照法律 法例及基金合同的约定，详细运用万般流动性风险管理器具，对赎回请求等进行限度调整， 四肢特定情形下基金管理东说念主流动性风险的援手措施，包括但不限于：   ①延期办理无数赎回请求   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“九、无数赎回的 情形及处理方式”，详备了解本基金延期办理赎回请求的情形及步调。   在此情形下，投资东说念主的部分赎回请求可能将被延期办理，同期投资东说念主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回请求时的基金份额净值不同。   ②暂停接受赎回请求   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减速支付赎回款项的情形”和“九、无数赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金暂停接受 赎回请求的情形及步调。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回请求可能被隔绝，同期投资东说念主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回请求时的基金份额净值不同。   ③减速支付赎回款项   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减速支付赎回款项的情形”和“九、无数赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金减速支付 赎回款项的情形及步调。   在此情形下，投资东说念主接收赎回款项的时辰将可能比一般正常情形下有所蔓延。   ④收取短期赎回费   本基金对捏续捏有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额 计入基金财产。   ⑤暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分、基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 详备了解本基金暂停估值的情形及步调。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回请求可能被延期办理或 被暂停接受，或被减速支付赎回款项。   ⑥舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错领受舞动订价机制，以确保基 金估值的公说念性。                           中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）   当基金领受舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将会根据投 资组合的市集冲击成本而进行调整，使得市集的冲击成本偶然分拨给履行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤 并得到公说念对待。   ⑦中国证监会认定的其他措施。   （6）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制属于流动性风险管理器具，是将特定资产分离至额外的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东说念主进行支付，目的在于有用结巴并化解风险。 但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手表示基金份额净值，并不得办理申购、赎回、 调节等业务，仅主袋账户份额正常盛开赎回，因此启用侧袋机制时捏有基金份额的捏有东说念主 将在启用侧袋机制后同期捏有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，侧 袋账户对应特定资产的变面前辰和最终变现价钱都具有不确定性，而且有可能变现价钱大 幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额捏有东说念主可能因此靠近损失。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回请求，基金管理东说念主仅办理主袋账户的赎回请求并支 付赎回款项，当日收到的申购请求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购 请求办理，可能与投资者的预期存在各别，从而影响投资者的投资和资金安排。   实施侧袋机制期间，因本基金不表示侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主在基金定 期禀报中表示禀报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不四肢特定资产最终变现价 格的承诺，基金管理东说念主不承担任何保证和承诺的服务。基金管理东说念主将根据主袋账户运作情 况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主计较各项投资运作办法和基金事迹办法时仅需磋议主袋 账户资产，因此本基金表示的事迹办法不行反应特定资产的真不二价值及变化情况。   在履行投资操作过程中，基金管理东说念主可能限于常识、期间、教会等身分而影响其对相 关信息、经济形势和证券价钱走势的判断，其精选出的投资品种的事迹阐述不一定捏续优 于其他品种。   （1）流动性风险：即证券的流动性下落从而给证券捏有东说念主带来损失（如证券不行卖出 或贬值出售等）的可能性。   （2）证券提前赎回风险：若某些来回赋予SPV在资产支捏证券刊行后一如期限内以一                            中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新） 订价钱向投资者收购部分或全部证券的职权，则在市集条件许可的情况下，SPV有可能期骗 这一职权从而使投资者受到不利影响。   （3）再投资风险：指证券因某种原因被提前送还，投资者不得不将证券提前偿付资金 再作念其他投资时靠近的再投资收益率低于证券收益率导致投资者不行终了其参与证券化交 易所预测的投资收益办法的可能性。   （4）SPV违约风险：在以债务器具（债券、票据等）四肢证券化来回载体，也即来回 所刊行的证券系债权凭证的情况下，SPV系投资者的债务东说念主，其应就证券的本息偿付对投资 者负责   相关当事东说念主在业务各法子操作过程中，因里面逼迫存在缺陷或者东说念主为身分酿成操作失 误或违犯操作规程等引致的风险，例如，越权违章来回、管帐部门欺骗、来回造作、IT系 统故障等风险。   在盛开式基金的多样来回行径或者后台运作中，可能因为期间系统的故障或者差错而 影响来回的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种期间风险可能来自基金管理公 司、登记机构、销售机构、证券来回所、证券登记结算机构等。   根据证券来回资金前端风险逼迫相关业务法则，中登公司和来回所对来回参与东说念主的证 券来回资金进行前端额度逼迫，由于执行、调整、暂停该逼迫，或该逼迫出现特地等，可 能影响来回的正常进行或者导致投资者东说念主的利益受到影响。   因相关法律法例或监管机构政策修改等基金管理东说念主无法逼迫的身分的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调 整而引起基金净值波动的风险、相关法例的修改导致基金投资领域变化，基金管理东说念主为调 整投资组合而引起基金净值波动的风险等。   接触、天然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基 金资产的损失。金融市集危险、行业竞争、代理机构违约、托管行违约等超出基金管理东说念主 自身平直逼迫能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额捏有东说念主利益受损。   （二）声明 担投资风险。                         中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新） 金并不是代销机构的入款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不行保证 其收益或本金安全。   基金管理东说念主承诺以诚恳信用、资料尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹过头净值凹凸并不预示其改日事迹阐述。 基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者粗豪”原则，在作念出投资决策后，基金运营景况与 基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行职守。                            中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）            十九、基金合同的变更、拆开与基金财产的计帐   （一）     《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法规定程和基金合同约定可不经 基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 见效后两日内在指定媒介公告。   （二）     《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，经履行相关步调后，                    《基金合同》应当拆开： 连结的。   （三）基金财产的计帐 组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券相关业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》拆开情形出面前，由基金财产计帐小组统一接受基金。   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据。   （3）对基金财产进行估值和变现。   （4）制作计帐禀报。   （5）聘用管帐师事务所对计帐禀报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐禀报出具法                            中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新） 律认识书。   （6）将计帐禀报报中国证监会备案并公告。   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产计帐禀报经管帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                       中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）            二十、基金合同的内容选录 基金合同的内容选录见附件一。                         中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）           二十一、基金托管公约的内容选录 基金托管公约的内容选录见附件二。                            中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）               二十二、对基金份额捏有东说念主的服务   对本基金份额捏有东说念主的服务主要由基金管理东说念主和代销机构提供。   基金管理东说念主承诺为基金份额捏有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据基金份额捏有 东说念主的需要和市集的变化，增多或变更服务技俩。主要服务内容如下：   （一）资料发送   基金管理东说念主根据捏有东说念主账户情况如期或不如期发送对账单，但由于基金份额捏有东说念主在本 公司未考究填写或更新客户资料（含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等） 导致基金管理东说念主无法送出的除外。   指随基金来回对账单不如期发送的基金资讯材料，如基金新址品或新服务的相关材料、 客户服务问答等。   （二）电子来回   捏有中国建立银行储蓄卡、中国农业银行借记卡、中国工商银行借记卡、中国银行借记 卡、招商银行储蓄卡、交通银行太平洋借记卡、兴业银行借记卡、民生银行借记卡、浦发银 行借记卡、广发银行借记卡、上海银行借记卡、吉祥银行借记卡、中国邮政储蓄银行借记卡、 中原银行借记卡、光大银行借记卡、北京银行借记卡等银行卡的个东说念主投资者，以及在中原基 金投资阐明中心开户的个东说念主投资者，在登录本公司网站（www.ChinaAMC.com）或本公司移 动客户端，与本公司达成电子来回的相关公约，接受本公司接洽服务条目并办理相关手续后， 即可办理基金账户开立、基金申购、赎回、调节、资料变更、分成方式变更、信息查询等各 项业务，具体业务办理情况及业务法则请登录本公司网站查询。   （三）电子邮件及短笃信务   投资者在请求开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码，将不如期 通过邮件、短信步地得回市集资讯、居品信息、公司动态等服务辅导。   （四）招呼中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值、基金账户余额等信息。                                    中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）   提供每周 7 天的东说念主工服务。周一至周五的东说念主工电话服务时辰为 8：30~21：00，周六至 周日的东说念主工电话服务时辰为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （五）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠说念得回在线服务。   投资者可登录本公司网站“基金账户查询”，查询基金账户情况、更正个东说念主信息。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务法则、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东说念主工服务时辰为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东说念主工服 务时辰为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金管理东说念主万般信息，包括基金法律文献、基金管 理东说念主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （六）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金管理东说念主提供的招呼中心东说念主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠说念对基金管理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉或提议建议。投资者还不错通过代 销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或提议建议。                            中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）                 二十三、其他应表示事项   （一）2024 年 11 月 27 日发布中原基金管理有限公司对于调整中原鼎明债券型证券投 资基金基金司理的公告。                         中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）            二十四、招募说明书存放及查阅方式  本基金招募说明书公布后，分袂置备于基金管理东说念主和基金托管东说念主的住所，投资者可免费 查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献复印件。                        中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）                二十五、备查文献                      。                      。  （二）存放地点  备查文献存放于基金管理东说念主和/或基金托管东说念主处。  （三）查阅方式  投资者可在营业时辰免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时辰内取得备查文 件的复制件或复印件。                                  中原基金管理有限公司                               二〇二四年十一月二十八日                                  中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）                         附件一：基金合同选录       第一部分 基金份额捏有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的职权、义务   一、基金管理东说念主   （一）基金管理东说念主简况   称号：中原基金管理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东说念主：杨明辉   缔造日历：1998 年 4 月 9 日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织步地：有限服务公司   注册成本：2.38 亿元东说念主民币   存续期限：100 年   接洽电话：400-818-6666   （二）基金管理东说念主的职权与义务            《运作办法》过头他接洽章程，基金管理东说念主的职权包括但不限于：   （1）照章召募资金。   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂寞运用并管理基金 财产。   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规定程或中国证监会批准的其他费 用。   （4）销售基金份额。   （5）按照章程召集基金份额捏有东说念主大会。   （6）依据《基金合同》及接洽法律章程监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违犯了《基 金合同》及国度接洽法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选用必要措施保护基 金投资者的利益。   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主。   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行径进行监督和处理。   （9）担任或寄托其他稳妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回《基 金合同》章程的用度。                           中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （10）依据《基金合同》及接洽法律章程决定基金收益的分拨决策。   （11）在《基金合同》约定的领域内，隔绝或暂停受理申购与赎回请求。   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗鼓动职权，为基金的利益期骗因基 金财产投资于证券所产生的职权。   （13）在条件允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资。   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益期骗诉讼职权或者实施其他法 律行径。   （15）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构。   （16）在稳妥接洽法律、法例的前提下，制订和调整接洽基金认购、申购、赎回、调节 和非来回过户的业务法则。   （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。            《运作办法》过头他接洽章程，基金管理东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜。   （2）办理基金备案手续。   （3）自《基金合同》见效之日起，以诚恳信用、严慎资料的原则管理和运用基金财产。   （4）配备饱胀的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的操办方式 管理和运作基金财产。   （5）建立健全里面风险逼迫、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产相互寂寞，对所管理的不同基金分袂管理，分袂记账，进行 证券投资。   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他接洽章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产。   （7）照章接受基金托管东说念主的监督。   （8）选用适当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法稳妥《基 金合同》等法律文献的章程，按接洽章程计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱。   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐禀报。   （10）编制季度、中期禀报和年度禀报。   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》过头他接洽章程，履行信息表示及禀报义务。                           中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （12）保守基金交易微妙，不暴露基金投资蓄意、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》过头他接洽章程另有章程外，在基金信息公开表示前应予诡秘，不向他东说念主暴露，向审计、 法律等外部专科照应人提供的除外。   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额捏有东说念主分拨基金 收益。   （14）按章程受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项。   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过头他接洽章程召集基金份额捏有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会。   （16）按章程保存基金财产管理业务举止的管帐账册、报表、记录和其他相关资料 15 年以上。   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或资料在章程时辰发出，而且保证投资者 偶然按照《基金合同》章程的时辰和方式，随时查阅到与基金接洽的公开资料，并在支付合 理成本的条件下得到接洽资料的复印件。   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支捏、清理、估价、变现和分拨。   （19）靠近落幕、照章被舍弃或者被照章宣告停业时，实时禀报中国证监会并通告基金 托管东说念主。   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主正当权益时，应 当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而受命。   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿。   （22）当基金管理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理接洽基金事务的行 为承担服务。   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益期骗诉讼职权或实施其他法律行径。   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行见效，基金 管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期末端后 30 日内退还基金认购东说念主。   （25）执行见效的基金份额捏有东说念主大会的决议。   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册。   （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。                                中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）    二、基金托管东说念主    （一）基金托管东说念主简况    称号：交通银行股份有限公司    住所：中国（上海）解放贸易老练区银城中路 188 号    法定代表东说念主：任德奇    成速即间：1987 年 3 月 30 日    批准缔造机关和批准缔造文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主民银行银发 ［1987］40 号文    组织步地：股份有限公司    注册成本：742.63 亿元    存续期间：捏续操办    基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199825 号    （二）基金托管东说念主的职权与义务             《运作办法》过头他接洽章程，基金托管东说念主的职权包括但不限于：    （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全支捏基金财 产。    （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法规定程或监管部门批准的其他费 用。    （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违犯《基金合同》及 国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的情形，应呈报中国证监 会，并选用必要措施保护基金投资者的利益。    （4）根据相关市集法则，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券来回 资金计帐。    （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会。    （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主。    （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。             《运作办法》过头他接洽章程，基金托管东说念主的义务包括但不限于：    （1）以诚恳信用、资料尽责的原则捏有并安全支捏基金财产。    （2）缔造额外的基金托管部门，具有稳妥要求的营业局面，配备饱胀的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜。                           中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）建立健全里面风险逼迫、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互寂寞；对 所托管的不同的基金分袂成立账户，寂寞核算，分账管理，保证不同基金之间在账户成立、 资金划拨、账册记录等方面相互寂寞。   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管公约》过头他接洽章程外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产。   （5）支捏由基金管理东说念主代表基金签订的与基金接洽的要紧合同及接洽凭证。   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 及《托管公约》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜。   （7）保守基金交易微妙，除《基金法》、                     《基金合同》                          、《托管公约》过头他接洽章程另 有章程外，在基金信息公开表示前给以诡秘，不得向他东说念主暴露，审计、法律等外部专科照应人 提供的除外。   （8）复核、审查基金管理东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱。   （9）办理与基金托管业务举止接洽的信息表示事项。   （10）对基金财务管帐禀报、季度禀报、中期禀报和年度禀报出具认识，说明基金管理 东说念主在各弥留方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管公约》的章程进行；如果基金管 理东说念主有未执行《基金合同》及《托管公约》章程的行径，还应当说明基金托管东说念主是否选用了 适当的措施。   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上。   （12）从基金管理东说念主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额捏有东说念主名册。   （13）按章程制作相关账册并与基金管理东说念主查对。   （14）依据基金管理东说念主的指示或接洽章程向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回款项。   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过头他接洽章程，召集基金份额捏有东说念主大会或配合 基金管理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会。   （16）按照法律法例、             《基金合同》及《托管公约》的章程监督基金管理东说念主的投资运作。   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支捏、清理、估价、变现和分拨。   （18）靠近落幕、照章被舍弃或者被照章宣告停业时，实时禀报中国证监会和银行监管 机构，并通告基金管理东说念主。   （19）因违犯《基金合同》及《托管公约》导致基金财产损失机，容或担补偿服务，其                            中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新） 补偿服务不因其退任而受命。   （20）按章程监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管 理东说念主因违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金管理东说念主追偿。   （21）执行见效的基金份额捏有东说念主大会的决议。   （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额捏有东说念主   基金投资者捏有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基金合同》确当事 东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主四肢《基金合同》当事东说念主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   吞并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益。   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产。   （3）照章转让或者请求赎回其捏有的基金份额。   （4）按照章程要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会。   （5）出席或者请托代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审议事项行 使表决权。   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息资料。   （7）监督基金管理东说念主的投资运作。   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁。   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。 于：   （1）考究阅读并顺从《基金合同》、《招募说明书》等信息表示文献。   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险。   （3）热心基金信息表示，实时期骗职权和履行义务。                             中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度。   （5）在其捏有的基金份额领域内，承担基金亏蚀或者《基金合同》拆开的有限服务。   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止。   （7）执行见效的基金份额捏有东说念主大会的决议。   （8）返还在基金来回过程中因任何原因得回的欠妥得利。   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。         第二部分 基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的步和洽法则   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。 基金份额捏有东说念主大会不缔造日常机构。   一、召开事由 金合同和中国证监会另有章程的除外：   （1）拆开《基金合同》。   （2）更换基金管理东说念主。   （3）更换基金托管东说念主。   （4）调节基金运作方式。   （5）调整基金管理东说念主、基金托管东说念主的报答范例或提高销售服务费率，但法律法例或中 国证监会另有章程的除外。   （6）变更基金类别。   （7）本基金与其他基金的合并。   （8）变更基金投资办法、领域或策略。   （9）变更基金份额捏有东说念主大会步调。   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会。   （11）单独或整个捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主 （以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额捏 有东说念主大会。   （12）对基金当事东说念主职权和义务产生要紧影响的其他事项。   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额捏有东说念主大会 的事项。                             中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新） 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额捏 有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取。   （2）对现存基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，增多、减少、调整本基 金份额类别成立或调整本基金的申购费率，调低赎回费率、销售服务费率或调整收费方式。   （3）基金管理东说念主、登记机构、代销机构调整接洽基金认购、申购、赎回、调节、收益 分拨、非来回过户、转托管等业务的法则。   （4）基金推出新业务或服务。   （5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改。   （6）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主职权义务关系发生要紧变化。   （7）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额捏有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主 提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知 提议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并见知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。                            中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新） 捏有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或整个代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、遏抑。   三、召开基金份额捏有东说念主大会的通告时辰、通告内容、通告方式 额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议步地。   （2）会议拟审议的事项、议事步和洽表决方式。   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日。   （4）授权寄托诠释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时辰和地点。   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话。   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续。   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 基金份额捏有东说念主大会所选用的具体通信方式、寄托的公证机关过头接洽方式和接洽东说念主、书面 表决认识寄交的截止时辰和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金管理东说念主到指定地点对表决认识 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面通告基金管理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决认识的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决认识的计票着力。   四、基金份额捏有东说念主出席会议的方式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、或通信开会方式或法律法例、监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金管理东说念主                           中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新） 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期稳妥以下条件时，不错进行 基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主捏有基金份 额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托诠释稳妥法律法例、                          《基金合同》和会议通告的章程， 而且捏有基金份额的凭证与基金管理东说念主捏有的登记资料相符。   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证露馅，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 合同约定的其他方式在表决截止日过去投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或 基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期稳妥以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个服务日内连气儿公布相关 辅导性公告。   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决认识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议通告章程的方式收取基金份 额捏有东说念主的书面表决认识；基金托管东说念主或基金管理东说念主经通告不参加收取书面表决认识的，不 影响表决着力。   （3）本东说念主平直出具书面认识或授权他东说念主代表出具书面认识的，基金份额捏有东说念主所捏有 的基金份额不少于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东说念主平直出具书 面认识或授权他东说念主代表出具书面认识基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主平直出具书面认识或授权他东说念主 代表出具书面认识。   （4）上述第（3）项中平直出具书面认识的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意                            中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新） 见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面认识的代理东说念主出具的寄托东说念主捏 有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托诠释稳妥法律法例、《基金合同》和会议通 知的章程，并与基金登记机构记录相符。   （5）会议通告公布前报中国证监会备案。 用收罗、电话或其他方式进行表决，或者领受收罗、电话或其他方式授权他东说念主代为出席会议 并表决。   五、议事内容与步调   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并（法律法例、基金合 同和中国证监会另有章程的除外）               、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集 东说念主觉得需提交基金份额捏有东说念主大会商量的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的通告后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主捏东说念主按照下列第七条章程步调确定和公布监票东说念主， 然后由大会主捏东说念主宣读提案，经商量后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为基金管理 东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主捏；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会， 则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名 基金份额捏有东说念主四肢该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份诠释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称号）和 接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后                           中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）   六、表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和特地决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以特地决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调节基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托 管东说念主、拆开《基金合同》           、本基金与其他基金合并以特地决议通过方为有用。   基金份额捏有东说念主大会选用记名方式进行投票表决。   选用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据诠释，不然提交稳妥会议通 知中章程的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头稳妥会议通告章程的书 面表决认识视为有用表决，表决认识磨蹭不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面认识的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会 议运行后布告在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会天然 由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏 有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议运行后布告在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份 额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主捏东说念主就地公布计票 效果。   （3）如果会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决效果有怀疑，不错在 布告表决效果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主捏东说念主应当就地公布再行盘货效果。                           中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决认识的计票进行监督 的，不影响计票和表决效果。   八、见效与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额捏有东说念主大会决议自见效之日起 2 个服务日内按照法律法例和中国证监会相关 章程的要求在指定媒介上公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当执行见效的基金份额捏有东说念主大会的决议。 见效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有不竭 力。   九、实施侧袋机制期间基金份额捏有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主和侧袋份额 捏有东说念主分袂捏有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例，但若相关基金份额捏有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主捏有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日相关基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相关基金份额的捏有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票；                            中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新） 选举产生又名基金份额捏有东说念主四肢该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额捏有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分袂 由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东说念主进行表决，吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额捏有东说念主大会的相关章程以本节特殊约定内容为准，本 节莫得章程的适用本部分相关约定。   十、法律法例或监管部门对基金份额捏有东说念主大会另有章程的，从其章程。              第三部分 基金收益分拨原则、执行方式   一、基金收益分拨原则 金管理东说念主可对万般别基金份额分袂制定收益分拨决策，吞并类别内的每一基金份额享有同等 分拨权。 收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%，若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进 行收益分拨。 红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若基金份额捏有东说念主不采用，本基金默许的 收益分拨方式是现金分成。 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不行低于面值。   在不违犯法律法例且对现存基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下，基金管 理东说念主、登记机构可对基金收益分拨原则进行调整，不需召开基金份额捏有东说念主大会。   二、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、                           中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新） 分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   三、收益分拨决策果真定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息表示办法》 的接洽章程在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计较截止日）的时辰不得超越   四、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的章程。       第四部分 与基金财产管理、运用接洽用度的索求、支付方式与比例   一、基金用度的种类 券商佣金、证券账户相关用渡过头他访佛性质的用度等）                         。   二、基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%的年费率计提。管理费的计较方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管理 东说念主查对一致的财务数据，于次月前 5 个服务日内按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支 付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。                             中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管理 东说念主查对一致的财务数据，于次月前 5 个服务日内按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支 取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额销售服务费年费率为 0.40%。销 售服务费计较公式具体如下：   H＝E×年销售服务费率÷当年天数   H 为逐日该类基金份额应计提的基金销售服务费   E 为前一日该类基金份额的基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理 东说念主查对一致的财务数据，于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给登记机构，经登 记机构代付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－9 项用度，根据接洽法例及相应公约章程，按费 用履行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书 的章程。                               中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）               第五部分 基金财产的投资标的和投资限制   一、投资领域   本基金的投资领域为具有考究流动性的金融器具，包括债券（包括国债、央行票据、金 融债、次级债、地点政府债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券）                                       、 资产支捏证券、债券回购、银行入款、货币市集器具、同行存单以及法律法例或中国证监会 允许基金投资的其他金融器具（但须稳妥中国证监会相关章程）。本基金不投资于股票等权 益类资产。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当步调后，可 以将其纳入投资领域。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%。每个来回 日日终保捏不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现金 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   二、投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%。   （2）每个来回日日终保捏不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政 府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不超越基金资产净值的 10%。   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不超越该证券的 10%。   （5）本基金投资于吞并原始权益东说念主的万般资产支捏证券的比例，不得超越基金资产净 值的 10%。   （6）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得超越基金资产净值的 20%。   （7）本基金捏有的吞并（指吞并信用级别）资产支捏证券的比例，不得超越该资产支 捏证券限制的 10%。   （8）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的万般资产支捏证券，不得 超越其万般资产支捏证券整个限制的 10%。   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证券。基金捏 有资产支捏证券期间，如果其信用等第下落、不再稳妥投资范例，应在评级禀报密布之日起                            中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （10）本基金干涉宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得超越基金资产净值 的 40%，干涉宇宙银行间同行市集进行债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期。   （11）本基金资产总值不超越基金资产净值的 140%。      本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得超越本基金资产净值的 15%。   （12） 因证券市集波动、基金限制变动等基金管理东说念主之外的身分以致基金不稳妥前述所章程比例限 制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资领域保捏一致。   （14）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）        、（9）           、（12）、                （13）情形之外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规 模变动等基金管理东说念主之外的身分以致基金投资比例不稳妥上述章程投资比例的，基金管理东说念主 应当在 10 个来回日内进行调整，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律法例另有章程的， 从其章程。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同 的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当稳妥基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日起运行。   法律法例或监管部门修改或取消上述限制，如适用于本基金，在基金管理东说念主履行适当程 序后，本基金可不再受相关限制，自动顺从届时有用的法律法例或监管章程。   为珍藏基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券。   （2）违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保。   （3）从事承担无尽服务的投资。   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资。   （5）从事内幕来回、把握证券来回价钱过头他不刚直的证券来回举止。   （6）法律、行政法例和中国证监会章程谢绝的其他举止。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓动、履行逼迫东说念主或者 与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当稳妥基金的投资办法和投资策略，遵命基金份额捏有东说念主利益优先原则，驻守利益                             中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新） 迫害，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱执行。相关来回必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以表示。要紧关联来回应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的寂寞董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。   法律法例或监管部门修改或取消上述限制，如适用于本基金，在基金管理东说念主履行适当程 序后，本基金可不再受相关限制，自动顺从届时有用的法律法例或监管章程。            第六部分 基金资产净值的计较方法和公告方式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   《基金合同》见效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在指定网站表示一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个盛开日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，表示盛开日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站表示半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。        第七部分 基金合同撤废和拆开的事由、步调以及基金财产计帐方式   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法规定程和基金合同约定可不经基 金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 见效后两日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，经履行相关步调后，                    《基金合同》应当拆开： 连结的。                            中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）   三、基金财产的计帐 组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券相关业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》拆开情形出面前，由基金财产计帐小组统一接受基金。   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据。   （3）对基金财产进行估值和变现。   （4）制作计帐禀报。   （5）聘用管帐师事务所对计帐禀报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐禀报出具法 律认识书。   （6）将计帐禀报报中国证监会备案并公告。   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产计帐禀报经管帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存                             中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）  基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                  第八部分 争议处理方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争议，如经 友好协商未能处理的，应提交上海仲裁委员会，根据该会其时有用的仲裁法则并以普通程 序进行仲裁，仲裁地点为上海，仲裁裁决是终局性的并对各方当事东说念主具有不死力，仲裁费 由败诉方承担。   《基金合同》受中国法律统率。           第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》蓝本一式六份，除上报接洽监管机构一式二份外，基金管理东说念主、基金托管 东说念主各捏有二份，每份具有同等的法律着力。  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公局面 和营业局面查阅。                                 中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）                      附件二：基金托管公约选录                       一、基金托管公约当事东说念主    （一）基金管理东说念主    称号：中原基金管理有限公司    住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    法定代表东说念主：杨明辉    成速即间：1998 年 4 月 9 日    批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基字199816 号    操办领域：（一）基金召募；（二）基金销售；（三）资产管理；（四）从事特定客户 资产管理业务；（五）中国证监会核准的其他业务。    注册成本：2.38 亿元东说念主民币    组织步地：有限服务公司    存续期间：100 年    （二）基金托管东说念主    称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    住所：中国（上海）解放贸易老练区银城中路 188 号（邮政编码：200120）    办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）    法定代表东说念主：任德奇    成速即间：1987 年 3 月 30 日    批准缔造机关及批准缔造文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主民银行银发 ［1987］40 号文    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号    操办领域：接管公众入款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结算；办理票据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项业务；提供支捏箱服务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务；操办结汇、售 汇业务。    注册成本：742.63 亿元                              中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）   组织步地：股份有限公司   存续期间：捏续操办               二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行径期骗监督权 资领域、投资对象进行监督。   本基金的投资领域为具有考究流动性的金融器具，包括债券（包括国债、央行票据、金 融债、次级债、地点政府债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券）、 资产支捏证券、债券回购、银行入款、货币市集器具、同行存单以及法律法例或中国证监会 允许基金投资的其他金融器具（但须稳妥中国证监会相关章程）。本基金不投资于股票等权 益类资产。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当步调后，可 以将其纳入投资领域。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%。每个来回 日日终保捏不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现金 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   基金托管东说念主对基金管理东说念主业务进行监督和核查的义务自基金合同见效日起运行履行。 融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应稳妥以下章程：   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%。   （2）每个来回日日终保捏不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政 府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不超越基金资产净值的 10%。   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不超越该证券的 10%。   （5）本基金投资于吞并原始权益东说念主的万般资产支捏证券的比例，不得超越基金资产净 值的 10%。   （6）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得超越基金资产净值的 20%。   （7）本基金捏有的吞并（指吞并信用级别）资产支捏证券的比例，不得超越该资产支 捏证券限制的 10%。                               中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （8）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的万般资产支捏证券，不得 超越其万般资产支捏证券整个限制的 10%。   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证券。基金捏 有资产支捏证券期间，如果其信用等第下落、不再稳妥投资范例，应在评级禀报密布之日起   （10）本基金干涉宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得超越基金资产净值 的 40%，干涉宇宙银行间同行市集进行债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期。   （11）本基金资产总值不超越基金资产净值的 140%。   （12）      本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得超越本基金资产净值的 15%。 因证券市集波动、基金限制变动等基金管理东说念主之外的身分以致基金不稳妥前述所章程比例限 制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资领域保捏一致。   （14）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（12）、（13）情形之外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金限制变动等基金管理东说念主之外的身分以致基金投资比例不稳妥上述章程投资比例的，基金 管理东说念主应当在 10 个来回日内进行调整，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律法例另有 章程的，从其章程。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同 的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当稳妥基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起运行。   法律法例或监管部门修改或取消上述限制，如适用于本基金，在基金管理东说念主履行适当程 序后，本基金可不再受相关限制，自动顺从届时有用的法律法例或监管章程。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。   基金托管东说念主依照上述章程对本基金的投资组合限制及调整期限进行监督。 行径进行监督。基金财产不得用于下列投资或者举止。   （1）承销证券；   （2）违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保；                           中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕来回、把握证券来回价钱过头他不刚直的证券来回举止；   （6）法律、行政法例和中国证监会章程谢绝的其他举止。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓动、履行逼迫东说念主或者 与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当稳妥本基金的投资办法和投资策略，遵命基金份额捏有东说念主利益优先原则，驻守利 益迫害，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱执行。相关来回必须事 先得到基金托管东说念主同意，并按法律法例给以表示。要紧关联来回应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的寂寞董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。   在基金合同见效后 2 个服务日内，基金管理东说念主和基金托管东说念主应相互提供与本机构有控股 关系的鼓动或者与本机构有其他要紧锐利关系的公司名单，以上名单发生变化的，应实时予 以更新并通告对方。   法律法例或监管部门修改或取消上述限制，如适用于本基金，在基金管理东说念主履行适当程 序后，本基金可不再受相关限制，自动顺从届时有用的法律法例或监管章程。 与银行间债券市集进行监督。   （1）基金托管东说念主依据接洽法律法例的章程和《基金合同》的约定对于基金管理东说念主参与 银行间市集来回时靠近的来回敌手资信风险进行监督。   基金管理东说念主向基金托管东说念主提供稳妥法律法例及行业范例的银行间市集来回敌手的名单。 基金托管东说念主在收到名单后 2 个服务日内电话或回函证据收到该名单。基金管理东说念主应如期和不 如期对银行间市集现券及回购来回敌手的名单进行更新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个服务 日内电话或书面回函证据，新名单自基金托管东说念主证据当日见效。新名单见效前已与本次剔除 的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按照公约进行结算。   （2）基金管理东说念主参与银行间市集来回时，有服务逼迫来回敌手的资信风险，由于来回 敌手资信风险引起的损失，基金管理东说念主应当负责向相关服务东说念主追偿。 择入款银行进行监督。   基金投资银行如期入款的，基金管理东说念主应根据法律法例的章程及基金合同的约定采用符                             中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新） 合条件的入款银行，并在基金投资银行如期入款之前向基金托管东说念主提供经隆重采用的、本基 金适用的入款银行名单。基金管理东说念主不错根据履行情况的变化，实时对入款银行的名单给以 更新和调整，并通告基金托管东说念主。基金托管东说念主托管公约的约定对基金投资银行入款是否稳妥 接洽章程进行监督。   本基金投资银行入款应稳妥如下章程：   （1）基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立如期对账机制，确保基金银行入款 业务账目及核算的真正、准确。   （2）基金管理东说念主与基金托管东说念主应根据相关章程，就本基金银行入款业务另行签订书面 公约，明确两边在相关公约签署、账户开设与管理、投资指示传达与执行、资金划拨、账目 查对、到期兑付、文献支捏以及入款证实书的开立、传递、支捏等经由中的职权、义务和职 责，以确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   （3）基金托管东说念主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复核相关公约、 账户资料、投资指示、入款证实书等接洽文献，切实履行托管职责。   （4）基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格顺从《基金法》、《运 作办法》等接洽法律法例，以及国度接洽账户管理、利率管理、支付结算等的各项章程。 方面进行监督。   （二）基金托管东说念主应根据接洽法律法例的章程及基金合同的约定，对基金资产净值计较、 基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入证据、基金收益分拨、相关信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐述数据等进行监督和核查。如果基金管理东说念主未经基 金托管东说念主的审核私自将虚假的事迹阐述数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承 担任何服务，并有权在发现后禀报中国证监会。   （三）基金托管东说念主应当依照法律法例和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、特定资产 处置和信息表示等方面的复核和监督。   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额捏有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商讨管帐师事务所认识后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   （四）基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在章程时辰内复兴并改 正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送 基金监督禀报的，基金管理东说念主应积极配合提供相关数据资料和轨制等。                           中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示或履行投资运作违犯《基金法》过头他接洽法例、 《基金合同》和本公约章程的行径，应实时以书面步地通告基金管理东说念主限期纠正，基金管理 东说念主收到通告后应实时查对，并以电话或书面步地向基金托管东说念主反馈，说明违章原因及纠正期 限，并保证在规如期限内实时改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查， 督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主通告的违章事项未能在限期内纠正的，基金 托管东说念主有权禀报中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违章行径，应立即禀报中国证监会，同期通告基金管 理东说念主在限期内纠正。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违犯法律、行政法例和其他接洽章程，或者违犯《基 金合同》约定的，应当隔绝执行，立即通告基金管理东说念主，并有权向中国证监会禀报。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据来回步调如故见效的指示违犯法律、行政法例和其他有 关章程，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即通告基金管理东说念主，并有权向中国证监会报 告。             三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》过头他接洽法例、《基金合同》和本公约章程，基金管理东说念主对基金托管 东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主是否安全支捏基金财产、 开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管账户等投资所需账户，是否实时、准确复核 基金管理东说念主计较的基金资产净值和基金份额净值，是否根据基金管理东说念主指示办理计帐交收， 是否按照法规定程和《基金合同》章程进行相关信息表示和监督基金投资运作等行径。   基金管理东说念主如期和不如期地对基金托管东说念主支捏的基金资产进行核查。基金托管东说念主应积极 配合基金管理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理东说念主核查托管财产的 完满性和真正性，在章程时辰内复兴并改正。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账管理、私自挪用基金资产、未执行或 无故蔓延执行基金管理东说念主资金划拨指示、暴露基金投资信息等违犯《基金法》、                                   《基金合同》、 本公约过头他接洽章程的，应实时以书面步地通告基金托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收 到通告后应实时查对并以书面步地对基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时 对通告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主通告的违章事项未能 在限期内纠正的，基金管理东说念主应禀报中国证监会。对基金管理东说念主按照法例要求需向中国证监 会报送基金监督禀报的，基金托管东说念主应积极配合提供相关数据资料和轨制等。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违章行径，应立即禀报中国证监会，同期通告基金托                            中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新） 管东说念主在限期内纠正。                  四、基金财产的支捏   （一）基金财产支捏的原则 分拨基金的任何资产。 资所需账户。 理东说念主负责与接洽当事东说念主确定到账日历并通告基金托管东说念主，到账日基金资产莫得到达基金银行 入款账户的，基金托管东说念主应实时通告基金管理东说念主选用措施进行催收。由此给基金酿成损失的， 基金管理东说念主应负责向接洽当事东说念主追偿基金的损失。基金托管东说念主对此不承担任何服务。   （二）基金召募资产的考据   基金召募期满或基金提前末端召募之日起 10 日内，由基金管理东说念主聘用具有从事证券相 关业务经验的管帐师事务所进行验资，出具验资禀报，出具的验资禀报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。验资完成，基金管理东说念主应将召募到的全部资金 存入基金托管东说念主为基金开立的基金银行入款账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具相关证 明文献。   （三）基金的银行入款账户的开立和管理 民银行章程计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主制作、支捏和使用。本基金的一切货 币出入举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益，均需通过本基金的银行存 款账户进行。 和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户；亦不得使用基金的任何银 行入款账户进行本基金业务除外的举止。 并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资产的资金结算汇划业务。                           中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限服务公司开立 证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理 东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的举止。   基金管理东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限服务公司开立结算备付金账 户即资金交收账户，用于证券来回资金的结算。基金托管东说念主以本基金的口头在托管东说念主处开立 基金的证券来回资金结算的二级结算备付金账户。   （五）债券托管账户的开立和管理 所股份有限公司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金 的计帐。基金管理东说念主负责请求基金干涉宇宙银行间同行拆借市集进行来回，由基金管理东说念主在 中外洋汇来回中心开设同行拆借市集来回账户。 理东说念主保存。   （六）基金投资银行入款账户的开立和管理   基金投资银行如期入款应由基金管理东说念主与入款银行总行或其授权分行签订总体协调协 议，并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   入款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，入款账户开户文献上加盖预留印 鉴（须包括托管东说念主钤记）及基金管理东说念主公章。   本基金投资银行入款时，基金管理东说念主应当与入款银行签订具体入款公约或入款证据票据， 明确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式等笃定。   为驻守特殊情况下的流动性风险，如期入款公约中应当约定提前支取条目。   （七）其他账户的开立和管理   若中国证监会或其他监管机构在本托管公约签订日之后允许基金从事其他投资品种的 投资业务，波及相关账户的开立、使用的，由基金管理东说念主协助基金托管东说念主根据接洽法律法例 的章程和《基金合同》的约定，开立接洽账户。该账户按接洽法则使用并管理。                             中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （八）基金财产投资的接洽什物证券、银行入款如期存单等有价凭证的支捏   什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的支捏库。什物证券的购买和转让，由基金托 管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构履行有用逼迫的本基 金资产不承担支捏服务。   银行入款如期存单等有价凭证由基金托管东说念主负责支捏。   基金托管东说念主只负责对入款证实书进行支捏，不负责对入款证实书真伪的辩认，不承担存 款证实书对应入款的本金及收益的安全支捏服务。   （九）与基金财产接洽的要紧合同的支捏   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金接洽的要紧合同的原件分袂由基金托管东说念主、基金管 理东说念主支捏，相关业务步调另有限制除外。除本公约另有章程外，基金管理东说念主在代基金签署与 基金接洽的要紧合同期应尽可能保证捏有二份以上的蓝本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至 少各捏有一份蓝本的原件，基金管理东说念主应实时将蓝本投递基金托管东说念主处。合同的支捏期限按 照国度接洽章程执行。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合 同传真件，未经两边协商或未在合同约定领域内，合同原件不得转机。                 五、基金资产净值计较与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金管理东说念主应每服务日对基金资产估值。估值原则应稳妥《基金合同》、《对于证券投 资基金估值业务的领导认识》过头他法律、法例的章程。用于基金信息表示的基金净值信息 由基金管理东说念主负责计较，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个服务日来回末端后计较当日 的基金资产净值，以约定方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较效果复核后，将复 核效果反馈给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金份额净值给以公布。   本基金按以下方法估值：   （1）来回所上市来回或挂牌转让的固定收益品种，登第估值日第三方估值机构提供的 相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）来回所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值期间确定公允价值。来回所市 场挂牌转让的资产支捏证券，领受估值期间确定公允价值；   （3）对在来回所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调整的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公                          中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新） 允价值的情况下，应答市集报价进行调整以证据估值日的公允价值；对于不存在市集举止或 市集举止很少的情况下，应领受估值期间确定其公允价值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在较着各别，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的公说念性。 章程估值。   如基金管理东说念主、基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、步调以及相关 法律法例的章程或者未能充分珍藏基金份额捏有东说念主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商处理。   根据接洽法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐服务方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金接洽的管帐问题，如经相关各方 在对等基础上充分商量后，仍无法达成一致的认识，按照基金管理东说念主对基金资产净值的计较 效果对外给以公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金酿成的损失以及因该来回日基金资产净值 计较顺延造作而引起的损失，基金托管东说念主不负补偿服务。            六、基金份额捏有东说念主名册的登记与支捏   基金管理东说念主可寄托基金登记机构登记和支捏基金份额捏有东说念主名册。基金份额捏有东说念主名册 的内容包括但不限于基金份额捏有东说念主的称号和捏有的基金份额。   基金份额捏有东说念主名册，包括基金召募期末端时的基金份额捏有东说念主名册、基金权益登记日                            中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新） 的基金份额捏有东说念主名册、基金份额捏有东说念主大会登记日的基金份额捏有东说念主名册、每年终末一个 来回日的基金份额捏有东说念主名册，由基金登记机构负责编制和支捏，并对基金份额捏有东说念主名册 的真正性、完满性和准确性负责。   基金管理东说念主应根据基金托管东说念主的要求如期和不如期向基金托管东说念主提供基金份额捏有东说念主 名册。   （一）基金管理东说念主于《基金合同》见效日及《基金合同》拆开日后 10 个服务日内向基 金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额捏有东说念主名册；   （二）基金管理东说念主于基金份额捏有东说念主大会权益登记日后 5 个服务日内向基金托管东说念主提供 由登记机构编制的基金份额捏有东说念主名册；   （三）基金管理东说念主于每年终末一个来回日后 10 个服务日内向基金托管东说念主提供由登记机 构编制的基金份额捏有东说念主名册；   （四）除上述约定时辰外，如果确因业务需要，基金托管东说念主与基金管理东说念主商议一致后， 由基金管理东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额捏有东说念主名册。   基金托管东说念主以电子版步地妥善支捏基金份额捏有东说念主名册，并如期刻成光盘备份，保存期 限为 15 年。基金托管东说念主不得将所支捏的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他 用途，并应顺从诡秘义务。若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善支捏基金份额 捏有东说念主名册，应按接洽法规定程各自承担相应的服务。                   七、争议处理方式   相关各方当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约接洽的一切争议，应通过友好协商 或者和洽处理。托管公约当事东说念主不肯通过协商、和洽处理或者协商、和洽不成的，任何一方 当事东说念主均有权将争议提交上海仲裁委员会，根据该会其时有用的仲裁法则并以普通步调进行 仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是终局的，并对相关各方当事东说念主均有不死力。仲裁费 用由败诉方承担。   争议处理期间，相关各方当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，络续忠实、资料、 尽责地履行《基金合同》和本公约章程的义务，珍藏基金份额捏有东说念主的正当权益。   本公约受中华东说念主民共和国法律统率。              八、基金托管公约的修改与拆开   （一）基金托管公约的变更   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 《基金合同》的章程有任何迫害。修改后的新公约，应报中国证监会备案。                         中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）  （二）基金托管公约的拆开 其他基金托管东说念主接受基金财产； 其他基金管理东说念主接受基金管理权。