财联社10月26日讯 昨日，北交所发布了2024年第三季度证券公司执业质料评价遵循。中信建投证券以总分140.82分位居榜首，民生证券、广发证券、招商证券、开源证券等紧随自后。

　　评价遵循主要涵盖专科质料得分和合规质料扣分两个方面。专科质料得分包括北交所业务、寰宇股转系统业务以及北交所、寰宇股转系统经纪及参议业务等，体现了证券公司在关联领域的专科才能和做事水平。合规质料扣分则反应了证券公司在执业历程中是否存在非法算作。

　　通过对2024第三季度评价遵循的分析，咱们不错看到券商在北交所业务上的施展呈现出一些新的变化和趋势，这些变化反应了市集竞争神色的演变以及各券商自己业务发展的态势。

　　合座施展：专科质料稳步擢升，合规质料有待优化

　　从合座来看，第三季度券商在北交所和寰宇股转系统业务的专科质料得分大宗有所擢升，这标明券商在做事改变型中小企业方面的专科才能有所增强。

　　记者统计，共56家券商专科质料得分相较于上一个季度有所增多，其中民生证券（29.57分）、招商证券（22.11分）、广发证券（21.32分）均擢升有20分以上，三家券商在北交所及股转系统业务做事质料擢升显耀。

　　合规质料扣分情况仍然存在，第二季度只消18家券商存在合规质料扣分，第三季度扣分券商飞腾至23家，这讲解券商在合规措置方面仍需加强，以更好地谛视风险。

　　中信建投蝉联榜首，民生证券跃居第二

　　中信建投证券凭借其在专科质料方面的出色施展，再次位居榜首。中信建投在第二季度专科质料得分系数为 56.08 分，关联词到了第三季度，这一得分降至 48.82 分，但仍不改其跳跃地位。其中，北交所业务中的保荐业务得分领悟在 16.00 分，但寰宇股转系统业务中的部分业务得分出现下滑，如刊行并购业务等。

　　民生证券专科质料得分从第二季度到第三季度也有变化，从第二季度的第26位飞腾至第2位，专科质料得分从第二季度的10.47分擢升至40.04分，其在北交所和寰宇股转系统业务的专科才能得到了显耀增强，尤其是北交所保荐业务和刊行并购业务。

　　券商在不同行务上上风分化赫然

　　中信建投证券、民生证券、广发证券、招商证券等北交所业务专科质料得分较高，体现了其在北交所业务方面的上风。两家券商均在北交所保荐业务和刊行并购业务上得分较高，显耀跳跃。而一些中小券商在北交所保荐业务和刊行并购业务得分上相对较低，据统计有54家券商两项业务均未得分。

　　开源证券、国泰君安、中信建投、申万宏源、东吴证券、国金证券、海通证券等寰宇股转系统业务专科质料得分较高，展现了其在寰宇股转系统业务方面的才能。其中国泰君何在寰宇股转系统保举挂牌业务获得了最高分10分的好收获，中信建投在刊行并购业务上获得券商最高分4分。

　　东方钞票在北交所和寰宇股转系统经纪业务得分显耀跳跃，得分15.55分，华泰证券其次，得分11.97分，星河证券（9.58分）排行第三，国信证券（9.28）排行第四，中信建投（8.92）排行第五。

　　开源证券、东吴证券两家券商在北交所和寰宇股转系统参议业务专科质料得分较高，体现了其在参议业务方面的实力。

　　部分券商专科质料得分相较于上一季度显耀着落

　　三十多家券商专科质料得分相较于第二低度有所着落，但着落幅度不大，仅有3家券商分数着落做事在三分以上，隔离是东吴证券（-23.25分）、中信建投（-7.26分）、国融证券（-6.42分）。

　　东吴证券三季度在北交所的保荐业务和刊行业务均未得分，是分数着落的主要原因，在北交所的作念市业务、寰宇股转系统的刊行并购业务得分亦有所着落。

　　中信建投在北交所的刊行并购业务、作念市业务，寰宇股转系统的保举挂牌业务，参议业务等得分均有所着落。国融证券则是在寰宇股转系统的保举挂牌业务得分着落赫然。

　　三季度共23家券商存在合规质料扣分

　　合规质料扣分情况在不同券商之间也存在互异，一些券商在第三季度的合规施展存所改善，而另一些则出现了扣分增多的情况。

　　中信建投、招商证券、开源证券、国泰君安、东吴证券、申万宏源、国投证券、中信证券、东方证券、东莞证券、东兴证券、光大证券、国元证券、财达证券、国盛证券、浙商证券、国融证券、华西证券、江海证券、中山证券、华林证券、国新证券、恒泰证券等23家券商有合规质料扣分。

　　申万宏源扣分系数最多，北交所保荐业务扣4分，寰宇股转系统保举挂牌业务扣2分、捏续督导业务扣4分，系数扣10分。开源证券合规问题扣分导致总排行下滑，扣分系数达到 6.00 分，波及寰宇股转系统业务的保举挂牌、捏续督导业务等方面。这教唆券商需要愈加嗜好合规风险措置，确保业务合规开展。

　　共8家券商在北交所保荐业务上有扣分，隔离是招商证券（-2分）、申万宏源（-4分）、国投证券（-4分）、中信证券（-8分）、东方证券（-4分）、国元证券（-4分）、浙商证券（-2分）、国新证券（-4分）。中信证券此项扣分最多。

　　仅中信建投一家券商在北交所刊行并购业务有合规质料扣分。三季度券商大宗在经纪业务和北交所作念市业务施展较好，莫得券商出现此项扣分。

　　此外，还有一些券商在不同进度上受到了合规质料的处罚。这些数据反应了现时我国证券行业在合规措置方面的近况，同期也提醒各券商需要进一步加强里面监管欧美BT，提高风险放手才能，确保业务的慎重启动。